首页 › 答案 › 标签 › 证券市场基本法律法规

证券市场基本法律法规

709根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情

710根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。

711根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证

712根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度，落实双罚与终身追责Ⅱ坚持弘扬守信和惩戒失信并重的原则Ⅲ灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系Ⅳ发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用

713根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。

714以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）

715证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖；Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益；Ⅲ利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；Ⅳ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

716证券业从业人员不得从事（）。Ⅰ隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ买卖法律明文禁止买卖的证券

717证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ提供虚假、误导性信息Ⅱ采取正当竞争手段开展业务Ⅲ诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

718在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。Ⅰ规范运作Ⅱ审慎工作Ⅲ信守承诺Ⅳ信息披露

719下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

720机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。Ⅰ高级管理人员Ⅱ中国证监会Ⅲ董事会Ⅳ中国证券业协会

721《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。Ⅰ代理委托人从事证券投资Ⅱ与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

722证券经纪人从事的活动不包括（）。

723在证券经纪业务中，委托合同应当载明的事项包括（）。Ⅰ证券公司的名称Ⅱ证券经纪人的姓名Ⅲ证券经纪人的代理权限Ⅳ证券经纪人的代理期间

724下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

725下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

726下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。Ⅰ利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅱ违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ中国证监会、协会禁止的其他行为

727下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。

728根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅱ编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅲ从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

729持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有（）。Ⅰ发行人的基本情况Ⅱ对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

730证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ取得证券经纪业务营销资格的人员

731证券业从业人员不得从事的活动有（）。Ⅰ从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

732下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。Ⅰ证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

733下列属于基金销售机构的是（）。

734证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

735取得（）后，证券经纪人方可执业。

736证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。

737在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）Ⅰ操纵证券市场Ⅱ在项目组内讨论相关信息Ⅲ泄露内幕信息Ⅳ建议他人买卖该公司证券

738保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

739基金监督机构包括（）。Ⅰ中国证监会Ⅱ商业银行Ⅲ证券公司Ⅳ证券投资咨询机构

740下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）Ⅰ李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试Ⅱ董某进入证券行业刚满一年Ⅲ付某为美国国籍Ⅳ侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1

741按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。Ⅰ从事内幕交易Ⅱ买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

742下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。Ⅰ从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉Ⅱ从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格Ⅳ从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

743证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。Ⅰ公平Ⅱ公开Ⅲ公正Ⅳ自愿

744证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ取得证券经纪业务营销资格的人员

745从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ中国证监会工作人员Ⅱ基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员Ⅲ证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

746取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

747最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

748证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

749下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全

750根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（）。

751有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括（）。

752甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。

753下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。Ⅰ合伙人对企业债务的责任方面不同Ⅱ关联交易方面不同Ⅲ利润分配方面不同Ⅳ合伙人权利方面不同

754根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）Ⅰ由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程Ⅱ共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ对合伙企业债务承担责任Ⅳ是经营性组织

755根据《合伙企业法》，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。Ⅰ未履行出资义务Ⅱ非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失Ⅲ执行合伙事务时有不正当行为Ⅳ发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响

756特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。

757根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（）。

758下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。Ⅰ货币Ⅱ劳务Ⅲ知识产权Ⅳ土地使用权

759下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

760退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。

761下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。

762以下情形不符合要求的是（）。

763合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。

764下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

765下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

766根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（）。

767下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。

768根据《合伙企业法》规定，（）不符合当然退伙情形。

769在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。

770下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

771根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。①个人合伙②普通合伙企业③特殊普通合伙企业④有限合伙企业

772按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）。①合伙人协商决定②按照合伙协议的约定办理③合伙人平均分配、分担④合伙人按照实缴出资比例分担

773除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点③处分合伙企业的不动产④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利⑤以合伙企业名义为他人提供担保⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

774下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。

775合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（）。

776根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

777下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）Ⅰ有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务Ⅱ有限合伙人不执行合伙事务Ⅲ有限合伙人不得对外代表有限合伙企业Ⅳ执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式

778下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

779合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ全体合伙人决定解散Ⅱ合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ依法被吊销营业执照

780下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。

781根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（）。Ⅰ一个或数个合伙人在执业活动中因故意造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任Ⅱ合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任Ⅲ合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任Ⅳ个别合伙人因重大过失造成企业债务的，应当以其在合伙企业中的财产份额为限承

782下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

783清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（）。

784有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。

785下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（）。

786下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。

787按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。①民事借贷中的债权、债务法律关系②民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系③股份有限公司各股东之间的法律关系④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

788我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。

789下列有关法律关系的描述，错误的是（）。

790下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

791法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。

792法律关系的特征不包括（）。

793按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

794下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。

795下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。

796下列对法的概念描述，正确的是（）。①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统④法以保障和约束为内容

797法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。①我国公民②在我国境内的外国人③组织④国家

798下列事物中，属于法律关系客体的是（）。①物②人身、人格③智力成果④行为

799按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。

800下列有关法律关系的说法，正确的是（）。

‹1…789 10 ›