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合规知识劳动竞赛

901服务实体经济考核与挂钩。
902要坚决治理不服务、只收费现象，继续做到五个严禁，即严禁违规放贷、严禁过桥转贷、＿＿。
903银行业金融机构应按照（）原则，与相关市场主体自主协商确定转股对象、转股债权以及转股价格和条件，确保银行债权洁净转让、真实出售，有效实现风险隔离，严防道德风险。
904银行业金融机构应当建立、的数据治理架构。
905以下哪些属于银行业金融机构高级管理层职责范围？
906银行业金融机构应当建立良好的数据文化，树立和，强化用数意识，遵循依规用数、科学用数的职业操守。
907以下哪些属于银行业金融机构应当建立的监管数据质量管控制度？
908银行业金融机构应当建立数据治理自我评估机制，明确评估周期、流程、结果应用、组织保障等要素的相关要求。评估内容应覆盖、数据管理、（）、数据质量和等方面。
909银行业金融机构应当建立问责机制，定期排查、、等方面问题，依据有关规定对高级管理层和相关部门及责任人进行问责。
910银行业金融机构应当确立数据质量管理目标，建立控制机制，确保数据的、、、和。
911银行业金融机构应当充分运用数据分析，合理制定（）、（）、（）以及（），监控执行情况并适时优化调整，提升风险管理体系的有效性。
912银行业金融机构应当加强数据应用，持续改善风险管理方法，有效（）各类风险。
913银行业金融机构应当按照可量化导向，完善（）和（），前瞻性识别内部控制流程的缺陷，评估影响程度并及时处理，持续提升内部控制的有效性。
914对数据治理不满足《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规及国务院银行业监督管理机构审慎经营规则要求的银行业金融机构，银行业监督管理机构可采取相应措施：
915银行业金融机构应当建立监管数据质量管控制度，包括以下哪些：（）、（）、（）等。
916商业银行对同时符合以下条件的微型和小型企业债权的风险权重为75%，包括。
917商业银行申请采用内部评级法计量信用风险加权资产的，提交申请时内部评级法资产覆盖率应不低于，并在三年内达到。
918商业银行总资本包括。
919商业银行风险加权资产包括。
920商业银行资本充足率监管要求包括。
921特定情况下，商业银行应当在之上计提逆周期资本。
922计算资本充足率时，商业银行应当从核心一级资本中全额扣除。
923商业银行可以采用计量信用风险加权资产。
924商业银行可以采用计量市场风险资本要求。未经银监会核准，商业银行不得变更市场风险资本计量方法。
925商业银行可采用计量操作风险资本要求。
926商业银行采用高级计量法，应当基于建立操作风险计量模型。
927商业银行应当通过公开渠道，向投资者和社会公众披露相关信息，确保信息披露的。
928商业银行信息披露频率分为。
929经银监会同意，在满足信息披露总体要求的基础上，同时符合的商业银行可以适当简化信息披露的内容。
930下列哪些项属于核心一级资本范围：。
931银行业金融机构制定的风险管理政策和程序包括以下哪项内容：。
932银行业金融机构制定的风险偏好包括以下哪项内容：。
933银行业金融机构全面风险管理牵头部门的职责包括以下哪项：。
934银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下哪些原则（）
935银行业金融机构制定的风险偏好应当包括以下哪些内容：。
936银行业金融机构应建立全面的风险管控系统，丰富贷前调查方式和手段，充分利用（）等信息平台，全面掌握企业信贷、票据、债券、信托、资管计划以及民间融资等情况，综合评估企业集团整体负债率，审慎开展授信决策，防止企业过度融资。
937银行业金融机构要切实建立健全票据、同业、理财等业务的风险控制体系，严格执行关于（）等方面的监管要求，严防案件风险。
938银行业金融机构要加强员工行为监督管理，以下说法正确的是。
939银行业金融机构在发生风险事件时，以下做法正确的是。
940银行业金融机构相关风险管理信息系统应当具备以下哪些主要功能：。
941银行业金融机构要按照监管要求，加大责任追究力度，以下说法正确的是。
942金融机构应做好当前部分领域风险防控工作，以下说法正确的是。
943为进一步规范融资平台公司融资行为管理，推动融资平台公司尽快转型为市场化运营，地方政府及其所属部门的做法正确的是。
944对存在地方政府违法违规举债担保、变相举债等问题的存量项目，国有金融企业在配合整改的同时，国有金融企业不得采取以下做法，防范存量债务资金链断裂。
945银行业金融机构应当有效评估和管理各类风险，对难以量化的风险，应当通过风险计量技术，应当建立风险（）机制。
946银行业金融机构应当制定应急计划，确保能够及时（）紧急或危机情况。
947银行业金融机构对涉及消费者权益的事件，要高度重视消费者合理诉求，保证沟通渠道顺畅，主动承担应尽（）。
948银行业金融机构要不断完善信用风险（）的制度和流程，夯实信用风险管理基础。
949商业银行同业业务专营部门对等可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务，不得委托其他部门或分支机构办理。
950银行开展理财业务应符合以下行为规范要求：
951附属资本包括。
952银行业金融机构应按照等要求开展理财业务事业部制改革，设立专门的理财业务经营部门，负责集中统一经营管理全行理财业务。
953商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于状态，可以不列入并表范围。
954商业银行资本工具创新的基本原则包括。
955商业银行应建立健全同业业务授信管理政策，由法人总部对表内外同业业务进行集中统一授信，（）。
956商业银行同业业务专营部门对同业拆借、买入返售和卖出回购债券、同业存单等可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务，可以委托其他部门或分支机构办理，但是同业业务专营部门需对（）进行逐笔审批，并负责集中进行会计处理，全权承担风险责任。
957贷款人应当根据项目预测（）和（）等因素，合理确定贷款期限和还款计划。
958商业银行至少应将贷款划分为（）等五类。
959银行业金融机构转让信贷资产应当遵守，即实现资产的真实、完全转让，风险的真实、完全转移。
960商业银行应当对信用卡风险资产实行分类管理，分类为：。
961贷款人从事项目融资业务，应当具备对所从事项目的风险识别和管理能力，配备业务开展所需要的专业人员，建立完善的（）机制。
962贷款人提供项目融资的项目，应当符合（）等相关政策。
963贷款人从事项目融资业务，应当充分识别和评估融资项目中存在的建设期风险和经营期风险，包括：（）。
964贷款人从事项目融资业务，应当重点从（）等方面评估项目风险，充分考虑政策变化、市场波动等不确定因素对项目的影响，审慎预测项目的未来收益和现金流。
965贷款人应当采取措施有效降低和分散融资项目在（）和（）的各类风险。
966贷款人应当以要求借款人或者通过借款人要求项目相关方（）等方式，最大限度降低建设期风险。
967在贷款存续期间，贷款人应当持续监测项目的建设和经营情况，根据（）等因素，定期对项目风险进行评价，并建立贷款质量监控制度和风险预警体系。
968通过贷款分类应达到以下目标：。
969表内授信包括：。
970表外授信包括：。
971商业银行押品管理应遵循：。
972商业银行应至少将押品分为（）等类别，并在此基础上进一步细分。
973商业银行并购贷款涉及跨境交易的，应分析等。
974商业银行应在全面评估并购贷款风险的基础上，确认并购交易的真实性，综合判断借款人（），并提出并购贷款质量下滑时可采取的应对措施或退出策略，形成贷款评审报告。
975银团成员在开展银团贷款业务过程中有以下行为，经银团会议审核认定违约的，可以要求其承担违约责任：。
976银团贷款收费应当按照的原则由银团成员和借款人协商确定，并在银团贷款合同或费用函中载明。
977银团贷款转让交易的出让方应当确保：。
978信贷资产转入方应当做好对拟转入信贷资产的尽职调查，包括但不限于借款方（）。
979信用卡发卡业务包括（）等业务环节。
980银行业金融机构应当加强信贷资金拨付管理，将客户对环境和社会风险的管理状况作为决定信贷资金拨付的重要依据。在已授信项目的等各环节，均应当设置环境和社会风险评估关卡，对出现重大风险隐患的，可以中止直至终止信贷资金拨付。
981银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导，全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效，按照相关法律法规将评估结果作为的重要依据。
982状况的各项因素进行分析评价，预测客户未来的财务和经营情况。必要时应进行（）、（）等的敏感度分析。
983根据《中国银行业监督管理委员会关于印发〈商业银行授信工作尽职指引〉的通知》（银监发〔2004〕51号）），以下哪些属于表内授信？
984根据《中国银行业监督管理委员会关于印发〈商业银行授信工作尽职指引〉的通知》（银监发〔2004〕51号）），以下哪些属于表外授信？
985商业银行应对第二还款来源进行分析评价，确认保证人的保证主体资格和代偿能力，以及抵押、质押的。
986商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果，对具有以下哪些情节的授信工作人员依法、依规追究责任。
987商业银行应根据不同授信品种的特点，对客户申请的授信业务进行分析评价，重点关注可能影响授信安全的因素，有效识别各类风险。对流动性短期资金需求应关注：。
988以下哪些项，各银行业机构均须运用企业防伪税控开票子系统核查企业增值税发票信息？
989《票据法》规定，票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用的原则，错误说法是。
990汇票分为。说法错误的是
991汇票的债务可以由保证人承担保证责任。下列汇票债务保证正确的是（）。
992票据案件的主要特点：。
993票据案件多发的主要原因：。
994以下哪些操作属于票据作案手法：。
995以下哪些属于票据业务的不正当竞争行为：。
996总行可以授权分行专门部门办理以下哪些票据业务：（）。
997银行业金融机构要加强银行承兑汇票业务交易资金账户的统一管理，（）业务资金应由票据转入行将资金划入票据转出行在中国人民银行开立的存款准备金账户，或票据转出行在本行开立的一般存款账户，不得转入票据转出行在他行开立的账户。
998以下哪些业务是禁止的：。
999银行业金融机构要将低风险业务全口径纳入统一授信范围，认真履行尽职职责。
1000以下哪些是禁止性行为：。
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