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合规知识劳动竞赛

701以下交易中属于可免报告的大额交易的是：（）。

702例：银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列（）措施进行现场检查：

703金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）等一次性金融服务时，，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

704反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）

705金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：

706根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人（）、（）和（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。

707根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，非银行支付机构是指依法取得《支付业务许可证》，获准办理以下业务的非银行机构（）。

708根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，评级指标包括（）。

709关于票据行为，以下说法正确的是（）。

710有下列（）票据欺诈行为之一的，依法追究刑事责任。

711汇票必须记载下列哪些事项：（）

712票据（）不得更改，更改的票据无效。对票据上的其他记载事项，原记载人可以更改，更改时应当由原记载人签章证明。

713根据《2017年四川银行业操作风险防控工作指导意见》，票据业务的操作风险防控要点为（）

714贴现、转贴现和再贴现按照交易方式，分为（）

715票据上的签章，为（）。

716电子商业汇票业务主体的类别分为（）

717票据交易包括（）等。

718票据的（），应当遵循诚实信用的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系。

719汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对（）行使追索权。

720票据法第六十二条所称拒绝证明应当包括下列事项：

721《票据法》规定的票据种类包括：

722票据背书转让时，由背书人在票据背面（）。

723票据市场参与者是指可以从事票据交易的市场主体，包括：

724定额银行本票面额为（）。

725商业汇票的承兑银行，必须具备下列条件：

726电子商业汇票质押，必须记载下列事项（）：

727支票必须记载下列事项：

728票据市场基础设施是指提供（）的机构。

733《中华人民共和国票据法》规定，汇票付款日期可以按照以下（）形式记载。

734商业银行内部人包括（）。

735贷款人从事项目融资业务，应当以偿债能力分析为核心，重点从（）等方面评估项目风险，充分考虑政策变化、市场波动等不确定因素对项目的影响，审慎预测项目的未来收益和现金流。

736鉴定单位应当具备（）条件。

737金融机构在收缴假币过程中有（）情形之一的，应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关。

738金融机构的工作人员在票据业务中玩忽职守，对违反票据法和票据管理实施办法规定的票据予以（）的，对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告、记过、撤职或者开除的处分；造成重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

739金融机构的工作人员在票据业务中玩忽职守，对违反票据法和票据管理实施办法规定的票据予以承兑、付款、保证或者贴现的，对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予（）的处分；造成重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

740票据的付款人对见票即付或者到期的票据，故意压票、拖延支付的，由中国人民银行处以压票、拖延支付期间内每日票据金额07%的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的处分。

741签发（）支票，不以骗取财务为目的的，由中国人民银行处以票面金额的5%且不低于1000元的罚款。

742存在以下（）行为，中国人民银行有权视情节轻重对其处以警告或3万元以下罚款。

743承兑、贴现申请人有下列（）情形的，承兑人和贴现人暂停对其办理商业汇票承兑和贴现。

744金融机构存在（）情形，同级人民银行暂停其办理再贴现，情节严重的，由其上级行责令其暂停承兑、贴现业务。

745金融机构有下列哪些行为的，可由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元一下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（）

746金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的法律责任包括（）

747金融机构有（）行为之一，但尚未构成犯罪的，由中国人民银行给予警告、罚款，同时，责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。

748金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，建议监管部门采取下列措施（）

749金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，建议监管部门采取下列措施（）

750金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，建议监管部门采取下列措施（）

751金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，建议监管部门采取下列措施（）

752信托公司净资本等相关风险控制指标不符合规定标准的，中国银行业保险业监督管理委员会可以视情况采取下列措施：

753信托公司推介信托计划时，不得有以下行为：

754信托公司开展信托业务，不得有下列行为：

755受托人有下列情形之一的，其职责终止：

756合格投资者，是指符合下列条件之一，能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人：

757信托计划文件应当包含以下内容：

758以下关于资产管理产品的表述，错误的是（）。

759标准化债权类资产应当同时符合以下条件：

760金融机构应当做到每只资产管理产品不得开展或者参与，具有以下资金池特征的业务：（）。

761以下关于资管新规过渡期结束后的说法，错误的有（）

762资管新规对于资管产品期限管理的规定，正确的有（）

763证券交易内幕信息的知情人包括：

764发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：

765发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。前款所称重大事件包括：

766根据《中央企业全面风险管理指引》规定，以下哪些属于企业风险：

767根据《中央企业全面风险管理指引》规定，以下哪些是风险管理基本流程所包含的工作：

768根据《中央企业全面风险管理指引》规定，在风险管理策略中，一般情况下，对战略、财务、运营和法律风险，可采取（）方法。

769项目资本金的资金来源有（）。

770政府和社会资本合作模式中，社会资本不包括（）。

771以下选项不符合PPP项目评审标准和入库标准的是（）。

772PPP项目运作方式主要包括（）。

773以下关于地方政府专项债务的描述正确的有（）。

774流动资金贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查，形成书面报告，并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。尽职调查包括但不限于以下内容：

775以下哪些财务指标可以用于评估企业的短期负债能力？

776以下哪些财务指标可以用于评估企业的运营能力？

777以下哪些财务指标可以用于评估企业的盈利能力？

778优先股股东比普通股股东的优先权体现在那里？

779通过资产负债表分析可以了解到：

780甲公司从事旅游服务业，以下收益中（）应计入损益表的投资收益科目。

781下列哪些行为属于投资活动现金流（）。

782我国企业的利润表采用多步式格式，分步计算的利润指标有（）。

783下述哪些形成筹资活动现金流入（）。

784商业银行从事代销业务，不得有以下情形：

785个人贷款资金应当采用贷款人受托支付方式向借款人交易对象支付，但以下情形除外：

786下述说明不正确的是：

787商业银行不得接受委托人下述资金发放委托贷款：（）。

788下列哪些行为属于股东抽逃出资：

789票据的特点有：

790银行承兑汇票绝对不可更改事项为（）。

791根据《商业银行委托贷款管理办法》，委托人可以是：

792商业银行受托发放的贷款应有明确用途，资金用途应符合法律法规、国家宏观调控和产业政策。资金用途不得用于（）：

793以下可以作为质押物出质的有：

794贷款人应在借款合同中与借款人明确约定流动资金贷款的（）

795贷款人应根据（）的原则，建立规范的流动资金贷款评审制度和流程。

796A商业银行将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授信管理，并按（）等维度建立风险限额管理制度。

797X企业拟向某银行申请流动资金贷款，X企业至少得具备以下哪些条件：

798具有查询和冻结存款权力的部门有（）

799下列属于《银行业个人理财业务突发事件应急预案》的为（）。

800我国公民的基本权利有。

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