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基金法规

1以下不属于合规风险的是（）
2关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。
3基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。
4下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。
5合规管理的意义不包括（）。
6合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
7（）是合规管理的关键性原则。
8巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（）。
9合规独立性不包括（）。
10基金管理人的合规管理目标不包括（）。
11合规管理部门的基本职责不包括（）。
12经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。
13下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（）
14监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。
15基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（）。
16督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。
17督察长应当（）向全体董事报送工作报告。
18关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于（）的责任。
19督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（）。
20下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（）。
21在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。
22公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。
23基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（）。
24合规文化不要求建立（）。
25业务管理部门中合规文化的基础是（）。
26基金管理人加强合规文化建设，应努力的几个方面不包括（）。
27合规政策内容不包括（）。
28合规与风险控制部的职责不包括（）。
29（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
30基金管理人的合规审核程序不包括（）。
31基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（）。
32基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。
33（）是指因公司及员工进反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
34下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（）
35投资合规性风险不包括（）。
36投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
37基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。
38销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
39信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。
40基金管理公司部门业务规章主要内容不包括（）。
41在基金公司会计系统控制中，建立复核制度是基金管理人应当采取的会计控制措施例如防止会计差错的产生而进行的会计复核和（）。
42关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。
43基金管理人内部控制的原则包括（）。I有效性原则II成本效益原则III相互依赖原则IV健全性原则
44基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。
45在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。
46科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。
47基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，基金管理信息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括（）。
48以下符合基金公司内部控制目标的是（）。
49关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（）。
50基金管理人内部控制机制不包括（）。
51关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（）。
52关于督察长的工作，以下描述错误的是（）。
53基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。I场内交易　　II场外交易　　III网下申购　　IV网上申购
54关于基金管理人的内部控制，说法错误的是（）。
55在下列情形中、符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是（）。
56关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（）。
57关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。
58关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（）。
59根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。
60下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。
61对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对内部人监督，以下不属于加强对内部人监督措施的是（）。
62根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分高的是（）。
63下列有关基金管理内部控制的表述中，错误的是（）。
64某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。
65某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是（）。
66基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（）。
67根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）考虑。
68某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。
69控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。
70基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。
71下列关于基金管理公司内部控制的表达，正确的是（）。
72基金管理公司的督察长应由（）聘任。
73基金管理公司岗位分离制度不包括（）
74以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。
75基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。
76在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。
77（）不属于企业风险管理基本框架的要素。
78基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（）。I总经理办公会是公司投资的最高决策机构　　II专业委员会是公司内非常设的议事机构　　III专业委员会会议包括定期会议和临时会议　　IV风险控制委员会，负责公司资产估值相关决策及执行
79关于各类风险的判断，表述正确的是（）。
80风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（）　　I公司应建立具体的风险控制指标体系　　II风险控制必须覆盖公司的各项业务　　III风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位　　IV风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
81基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（）。
82下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（）。
83下列有关基金管理公司治理原则的说法中错误的是（）。
84股东享有的权利包括（）。I收益分配权II知情权III监督权　　IV表决权
85基金公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易应经（）批准。
86下列有关基金管理公司相关方的说法中正确的是（）。
87基金管理公司董事会成员由（）决定。
88下列关于基金管理公司监事、监事会的说法中正确的是（）。
89基金公司总经理对（）负责。
90基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则不包括（）。
91下列有关督察长职权的说法中错误的是（）。
92建立完善督察长制度应以（）为主要标准。
93基金管理公司在设立子公司时应遵循的原则不包括（）。
94基金管理公司在设置业务体系和组织构架时应体现的原则有（）I相互制约原则II适时性原则I专业性原则IV授权清晰原则
95根据业务功能的不同，基金管理公司内设立的专业委员会一般包括（）I投资决策委员会II产品审批委员会　III风险控制委员会　IV运营估值委员会
96下列关于专业委员会会议的说法中错误的是（）。
97运营估值委员会由（）组成。
98下列有关基金公司四大委员会职权的说法中正确的是（）。
99基金公司中的投资部门按照客户来源进行分类，不包含的是（）。
100基金公司内部的监督部门为（）。
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