首页 › 答案 › 标签 › 基金法规

基金法规

122对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。I资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为II资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的III资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的IV投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为

123投资者教育的内容包含（），这几方面相辅相成。I心理素质教育　II投资决策教育　III资产配置教育　IV权益保护教育

124某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（）原则。

125关于投资者教育的基本原则，以下表述正确的是（）。

126关于基金销售相关数据的保存，正确的是（）。

127关于投资权益保护，以下说法错误的是（）。

128关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（）。

129以下不属于基金客户服务特点的是（）。

130属于基金客户服务原则的是（）。

131客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。

132（　）是对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的具有个性化特征的服务。

133基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（　）。

134基金客户服务投资者利益优先的宗旨体现的核心理念不包括（）。

135客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（）的原则。

136下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是（）。

137基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括（）。

138基金客户服务流程不包括（）。

139下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（）。

140下列基金销售人员的行为，合理的是（）。

141A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下＂××基金公司的债券型基金产品红利一号，预期年化收益率6％，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动＂下列对案例的评价错误的是（　）。

142下列关于非法销售基金的说法，错误的是（）。

143针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（）。

144基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（）行为。

145对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少存（）年。

146客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。

147（）主要用于发送简洁、明了的文字信息。

148通过（），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

149下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（）。

150下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是（）。

151投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（）属于个人背景的因素。

152下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（）。

153关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。

154基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时，还必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可能的信誉，扩大客户基础。这是体现基金销售在运用4Ps理论时的（）。

155我国的开放式基金已构建了一条比较丰富的产品线，风险从低到高的是（）。

156某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。I主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品II主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品III主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品IV主动向E类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品

157基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策策略为指导，以下不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（）。

158基金份额持有人享有的权利包括（）。I分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产II依法转让或者申请赎回其持有的基金份额III按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权IV查阅或者复制全部基金信息资料

159拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（）派出机构进行注册并取得相应资格。

160基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。

161销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（）。I易人原则II可测原则I成长原则IV识别原则V利润原则

162基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。I办理预售业务II公布基金宣传推介材料III发售基金份额IV举办客户推介会

163境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括（）。

164基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应当在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

165基金市场营销的特殊性包括（）。

166基金销售机构的职责规范包括（）。

167基金销售目标客户市场细分利润原则是指（）。

168基金市场营销的特殊性体现在（）。

169（）不属于基金销售结算资金。

170根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。

171下列关于基金市场营销的表述，错误的有（）。

172销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

173个人投资者与机构投资者的不同点不包括（）。

174下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。

175我国境内投资者不包括（）。

176（）不可以开立基金账户。

177目前我国基金投资者结构的特征不包括（）。

178基金销售市场细分的原则中，（）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进人的。

179基金销售市场细分的原则中，（）要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务。

180（）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。

181（）针对直接关系型群体。

182寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（）群体。

183营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。

184下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。

185目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和（）两种类型。

186随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（）。

187下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。

188下列（）不属于基金销售机构的职责。

189发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

190下列关于4Ps营销理论的说法错误的是（）。

191下列关于基金市场营销的说法，错误的是（）。

192基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。

193基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

1942013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

195关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是（）。

196基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（）。

197A公司进行基金销售时，推出名为胜百八的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最低档可达到88%。对此案例的评析，下列说法错误的是（）

198基金宜传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。

199应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

200下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（）

‹123 ›