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营业部

101在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
102一般来说，客户进入证券营业部时，对内部设施和装修情况会有一个直观的体会，这属于对客户服务（）的判断或评价。
103以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有（）。
104在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。
105投资者教育的渠道不包括（）。
106在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）
107关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是（）。
108投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括（）。
109上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
110现行交易制度规定，行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
111投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。（）
112上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（）。
113证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部（）进行实时监控。
114营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行（）等。
115下列不属于证券公司直接营销渠道的是（）。
116证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。
117证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（）起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
118营业部提供的咨询服务不包括（）。
119年度考核、稽核、审计的内容包括（）。
120证券公司应当（，）对证券营业部负责人进行考核。
121证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。
122证券营业部的信息系统建设和管理应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求，这是防范技术风险的重要基础和根本保障。（）
123证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立。（）
124证券营业部的信息系统建设和管理，包括（）方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。
125统一交易系统，加强信息系统安全管理应该做到（）。
126营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。
127证券公司应当在审计结束后（）个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
128证券营业部是证券公司经营（）的具体营业场所。
129在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤消单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。（）
130证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是：对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。（）
131下面属于限价指令应当包括的内容的是（）。
132市价申报指令应当包括（）。
133基金募集期间内，投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务的证券营业部认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。（）
134申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。
135在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（）。
136期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行（）。
137根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
138某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。
139期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）
140期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。
141期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。（）
142期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
143期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）
144期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
145以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（）。
146期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。
147客户的开户资料及其影像资料由（）统一保存。
148期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。（）
149营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。（）
150对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。（）
151期货公司要对营业部实行四统一是指期货公司应当对营业部实行（）。
152期货经纪机构必须对营业部实行统一管理，即（）。
153下列对期货经纪公司营业部的理解错误的是（）。
154下列对期货经纪公司营业部的错误理解是（）
155所谓四统一是指期货公司应当对营业部实行（）。
156在我国，期货公司设立营业部，要经（）审批。
157根据《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。（）
158按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，无法连续交易是指（）等情形。Ⅰ、交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ、交易所行情发布系统出现10分钟以上中断Ⅲ、10%以上会员营业部无法正常发送交易申报Ⅳ、10%以上的证券中断交易
159以下各项中，属于客户申请融资融券业务时应向证券公司营业部提交的客户征信所需的相关材料的是Ⅰ、融资融券业务申请表Ⅱ、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户Ⅲ、客户具有支配权的资产证明Ⅳ、有效身份证明文件
160证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。Ⅰ资金账号（或股东账号）Ⅱ证券代码Ⅲ委托买卖价格Ⅳ委托买卖数量
161客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。Ⅰ融资融券业务申请表Ⅱ有效身份证明文件Ⅲ已在营业部开立的普通资金账户和证券账户Ⅳ融资融券担保人证明
162证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）
163证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（Ⅰ、营业部负贵人离任审计进行时，被审计人员可以离职Ⅱ、营业部负责人由证券监督机构进行年度考核Ⅲ、营业部负责人离任的，应当进行审计Ⅳ、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
164通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（）。
165证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（）。
166无法连续交易是指（）等情形。
167根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》中属于无法连续交易的情况是（）。
168下列各项中，属于投资顾问服务协议形式的是（）。
169证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是（）。
170下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。
171按照深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者只能对一只证券办理转托管。
172根据中国结算公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。（）
173对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
174对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
175以下（）不属于证券交易所无法连续交易的情形。
176证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有（）。
177证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交（）。
178自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。（）
179会员公司因（）等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。
180证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指（）等情况。
181农村合作银行申请开业时，营业部总经理（主任）、行长助理、董事会秘书、总审计师、（）由银监局负责审核。
182下列各项中，可以视为一个会计主体，但不是法人的有（）。
183某商业银行的副行长要求营业部主任将最近一周新开户客户的手机信息整理成一个电子文件，发给他的一个大学同学，该同学在证券公司上班，想开拓一下客户市场，副行长的做法属于（）。
184期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
185账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。
186客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向（）提出申请。
187证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（）。
188下列各项不属于会计主体的是（）。
189某县公安局办理治安案件时，要求县移动通信营业部提供某通信用户的电话详单。根据我国《宪法》的规定，下列说法正确的是（）。
190澳大利亚代理开户见证仅可选择营业部中国城分行及墨尔本分行开户。
191公司设立反洗钱大额交易和可疑交易监测系统。该系统以（）为基本单位开展资金交易的监测分析，采集业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
192证券营业部接受投资者委托后应按（）的原则进行竞申报价。
193甲单位，其账户开户行为我行A分行B网点，该账户为通存通兑，该单位在A分行营业部准备汇60万给乙单位，乙单位开户行为我行A分行营业部，则网点柜员应选择的交易为（）
194甲单位，其账户开户行为我行A分行B网点，该账户为通存通兑，该单位在A分行营业部准备汇款给乙单位，乙单位开户行为我行A分行营业部，系统回退理由为汇出机构与汇入机构不得相同，则网点柜员选择的交易为（）
195下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。
196人力资源社会保障行政部门依法执行相关单位银行账户查询任务时，可向各银行业金融机构的分行、支行、营业部等提出查询要求，开展查询工作不得少于（）名劳动保障监察员。
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