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证券监管

42下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）Ⅰ、核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式，审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式Ⅱ、审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度的公司无法发行股票Ⅲ、核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请Ⅳ、注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票

43容易扩大证券监管部门的寻租空间，滋生腐败的证券发行审核制度是：（）

44我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

45审计、税务、证券监管、人民银行、保险监管等部门，依法按照规定的职责和权限，可以对有关单位的（）实施监督检查。

46审计，税务，人民银行，证券监管，保险监管等部门对有关单位会计资料的监督检查是面向所有单位的监督。（）

47公平原则是要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象予以公正的对待。（）

48《会计法》规定：审计、税务、人民银行、证券监管、保险监管等部门依照有关法律、行政法规规定的职责和权限，可以对有关单位的（）实施监督检查。

49证券监管活动的核心是保护投资者，尤其是机构投资者的利益。（）

50审计、税务、证券监管、人民银行、保险监管部门，按照规定的职责权限，可以对单位的（）实施监督检查。

51（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

52信息披露的主体包括（）。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者

53国际证监会组织（IOSCO）在国际范围内提出了证券监管的主要目标：保护投资者；保证市场的公平、有效和透明；减少系统性风险。

54从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。

55证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

56证券监管部门自受理证券发行申请文件之日起（）个月内作出核准或不核准的决定。

57我国政府证券监管机构最早是1992年10月成立的（），由它对全国证券业和证券市场进行统一的宏观管理。

58投资银行的监管部门是证券监管当局，商业银行的监管部门是银行监督机构。

59从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

60审计、税务、证券监管、人民银行、保险监管部门，依法按照规定的职责和权限，可以对有关单位的（）实施监督检查。

61《证券法》实施以后，证券监管机构从以下几个方面（）来促进中国证券市场的规范发展。

62证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。（）

63财政、审计、税务、人民银行、证券监管、保险监管等部门有权对所有单位会计资料的真实性、完整性进行检查。（）

64证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（）

65公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将先对该股票实行退市风险警示，然后直接终止其上市。（）

66我国国家统计局的行业分类标准与证券监管机构行业分类的标准是一样的，所以最后分类的结果也是一样的。（）

67上市公司应当在半年度报告披露后，上半年度结束之日起2个月内，将半年度报告各（）份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。

68证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开揭露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。（）

69各培训单位应举办的后续职业培训有（）。Ⅰ由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训Ⅱ由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训Ⅲ由证券交易所和登记结算公司组织的业务准则、技术标准和操作规则等业务培训Ⅳ会员公司和地方协会自行组织的培训

70关于证券市场法律法规的层次，下列说法正确的是（）。Ⅰ法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律性规则；Ⅱ法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；Ⅲ法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件；Ⅳ法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律性规则（）

71规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。

72下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。Ⅰ、法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ、法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ、法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ、法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则（）

73依次填入下列各句横线处的词语，最恰当的一组是（）。①课堂教学对话是平等的对话，是打破了时空（）的对话，是心灵的交流与撞击。②随着我国证券市场的进一步发展，证券监管机构的某些强制执行（），亟须加以规范。③朋友是一把伞，（）不能遏制狂风恶浪，（）也能撑起一方晴空，让你倍感真诚和友谊的难能可贵。

74证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。（）

75涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的（）和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（）以及由证券监管部门和相关部门制定的（）。

76证券公司的主要业务包括（）。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务

77除财政部门外审计、税务、人民银行、银行监管、证券监管、保险监管等部门依照有关法律，行政法规规定的职责和权限，可以对有关单位的会计资料实施监督检查。

78依次填入下列各句横线处的词语，最恰当的一组是（）①荣耀与羞辱之下，心灵始而防范，继而（），终至孤单。心灵于是呻吟，同时也在呼唤。②随着我国证券市场的进一步发展，证券监管机构的某些强制执行（），亟需加以规范。③朋友是一把伞，（）不能遏制狂风恶浪，（）也能撑起一方晴空，让你备感真诚和友谊的难能可贵。

79（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。

80（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。

81在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。Ⅰ受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ不直接从事经营管理Ⅲ配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ任职时间短、不了解情况

82经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收人分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务

83甲公司2016年3月10日用存出投资款购买B公司发行的股票300万股，成交价为10元/股，另付交易费用20万元，作为可供出售金融资产；2016年4月20日B公司宣告现金股利02元/股；5月20日发放现金股利；2016年12月31日，该股票每股市价为8元，甲公司预计股票价格下跌是暂时的；2017年12月31日，B公司因违反相关证券法规，受到证券监管部门查处，受此影响，B公司股票的价格发生严重下跌，价格为每股市价为4元；2018年12月31日B公司整改完成，加之市场宏观面好转，B公司股票收盘价格为每股市价为

84注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。

85国际证监会组织（IOSCO）在国际范围内提出了证券监管的主要目标：保护投资者；保证市场的公平、有效和透明；减少系统性风险。（）

86证券监管的直接法规，除证券管理法、证券交易法等基本法律外，还包括各国在上市审查、会计准则、证券投资信托、证券金融事业、证券保管和代理买卖、证券清算与交割、证券贴现、证券交易所管理、证券税收、证券管理机构、证券自律组织、外国人投资证券等方面的专门法规。

87关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。Ⅰ取得证券监管部门的业务许可Ⅱ证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理

88下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（）Ⅰ巴塞尔银行监管委员会成立于1974年，是国际清算银行的一个正式机构Ⅱ国际证监会组织成立于1983年Ⅲ国际保险监督官协会于1934年在美国成立Ⅳ作为IAIS的纲领性文件，《证券监管目标与原则》于1998年首次发布

892013年1月2日，A公司从股票二级市场以每股3元的价格购入B公司发行的股票50万股，划分为可供出售金融资产。2013年3月31日，该股票的市场价格为每股32元。2013年6月30日，该股票的市场价格为每股29元。A公司预计该股票的价格下跌是暂时的。2013年9月30日，B公司因违反相关证券法规，受到证券监管部门查处。受此影响，B公司股票的价格发生大幅度下跌，该股票的市场价格下跌到每股15元。则2013年9月30日A公司正确的会计处理是（）。