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实际控制人

24上市公司非公开发行股票应当符合下列（）规定。Ⅰ发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让Ⅲ发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十Ⅳ本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定Ⅴ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十二个月内不得转让

25国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司的董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司的股东、实际控制人的配偶④为证券公司提供服务的证券服务机构

26证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录③具备安全、稳定的信息技术服务能力④具备及时、高效的应急响应能力⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

27按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员②证券公司的董事、监事、高级管理人员③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

28证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

29《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》要求，发生特别重大事故，除追究企业主要负责人和实际控制人责任外，还要追究上级企业主要负责人的责任；触犯法律的，依法追究企业主要负责人、企业实际控制人和上级企业负责人的法律责任。（）

30《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》要求，发生特别重大事故，除追究企业主要负责人和实际控制人责任外，还要追究上级企业主要负责人的责任；触犯法律的，依法追究企业主要负责人、企业实际控制人和上级企业负责人的法律责任。

31《最高人民法院最高人民检察院关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》明确规定，负有组织指挥或者管理职权的实际控制人投资人，或者对安全生产设施安全生产条件不符合国家规定负有直接责任的实际控制人投资人，可以认定为相关犯罪的犯罪主体

32下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。Ⅰ公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保Ⅱ公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议Ⅲ在决议表决时，被担保人可以选择参加表决Ⅳ决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

33《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》要求，发生特别重大事故，除追究企业主要负责人和实际控制人责任外，还要追究上级企业主要负责人的责任；触犯法律的，依法追究企业主要负责人、企业实际控制人和上级企业负责人的法律责任。（）

34公司应充分关注控股股东、控股股东控制的其他关联方、上市公司的实际控制人等向公司进行直接或间接捐赠行为，包括（）的经济实质。

35煤矿企业、煤矿的主要负责人（法定代表人、实际控制人）是本单位防灭火工作的第一责任人，（）是防灭火工作的技术负责人。

36发行人的控股股东、实际控制人在虚假陈述的民事责任当中承担过错责任。（）

37公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，无须经股东会或者股东大会决议。（）

38持有公司（）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于临时报告的范围

39公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。

40根据公司法的规定，公司为股东、实际控制人以外的人提供担保，公司章程可以规定由（）作出决议

41（2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

42按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

43煤矿企业负责人（包括一些煤矿企业的实际控制人）对预防煤矿生产安全事故负主要责任。

44根据CCER数据库，按照上市公司的最终实际控制人性质，上市公司分为7种类型，包括（）。

45在主板或中小板首次公开发行股票，要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更。

46根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。

47公司对股东、实际控制人提供担保必须经股东（大）会决议。（）

48企业实行全员安全生产责任制度法定代表人和实际控制人同为安全生产第一责任人主要技术负责人负有安全生产技术参谋和建议权（）

49义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人：

50某客运站法定代表人王某，实际控制人是李某，分管安全生产负责人刘某，则该客运站安全生产主要负责人是（）。

51《民法总则》规定，营利法人的控股出资人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害法人的利益。

52《国务院关于预防煤矿安全生产事故的特别规定》规定：煤矿企业负责人﹙包括一些煤矿企业的实际控制人﹚对预防煤矿生产安全事故负主要责任。

53企业实行全员安全生产责任制度，法定代表人和实际控制人同为安全生产第一责任人。

54上市公司对股东、实际控制人及其关联方提供的担保，必须由（）作出决议。

55电梯生产单位主要负责人是指本单位的法定代表人、法定代表委托人或者实际控制人。（）

56公司向股东或实际控制人以外的其他人或其他公司提供担保的，应依公司章程的规定，由下列哪些机关决议：（）

57上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

58在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

59根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，（）。

60各场所（单位）的消防安全责任人应由该场所法人单位的法定代表人、主要负责人或者实际控制人担任。

61按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。

62《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

63设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。

64基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

65《期货交易管理条例》规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

66国务院保险监督管理机构有权要求保险公司股东、实际控制人在指定期限内提供有关信息和资料。

67关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。

68机关、团体、企业、事业等单位法定代表人、主要负责人或实际控制人是本单位、本场所（），对本单位、本场所消防安全全面负责。

69上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内部信息的，中国证监会（）。

70根据公司法律制度的规定，股份有限公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，应当由（）作出决议。

71据《公司法》的规定，公司章程对特定的人员或机构具有约束力，包括对公司实际控制人也有约束力。（）

72据《公司法》的规定，公司章程对特定的人员或机构具有约束力，包括对公司实际控制人也有约束力。

73小企业联保小组成员不得为同一实际控制人或同一集团下的关联企业。

74发行人向上海证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，（）

75某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（）。

76业务尽职调查的内容主要包括（）。Ⅰ行业因素；Ⅱ历史沿革；Ⅲ业务内容；Ⅳ主要股东/实际控制人/团队

77基金管理变更持有（）以上的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

78关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东或实际控制人，以下描述正确的是（）。

79公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员、实际控制人具有约束力。（）

80根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》的相关规定，独立董事应就下列哪些事项向董事会或股东大会发表独立意见？I聘用或解雇高级管理人员。II公司董事、高级管理人员的新酬。III提名、任免董事。IV上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于200万元的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款。V上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于上市公司最近经审计净资产的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款。

81企业主要负责人、实际控制人要切实承担安全生产（）的责任，带头执行现场带班制度，加强现场安全管理。

82根据我国《保险法》规定，国务院保险监督管理机构有权要求保险公司的股东，实际控制人每月提供有关信息和资料。

83期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

84下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

85期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求。（）

86期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）

87（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

88股份有限公司为公司实际控制人提供担保的必须经股东大会决议，由出席会议的（）通过。

89上市公司的（）可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职位。

90在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

91某企业实际控制人通过多层协议隐藏身份，未在工商登记。依据《安全生产法》，其安全生产责任（）

92上市公司非公开发行股票，其控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，不得转让的期限为（）。

93上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是（）。

94安全教育培训对象所指的生产经营单位主要负责人是指生产经营单位的厂长、经理、（矿务局）局长、矿长（含实际控制人）等。有限责任公司或者股份有限公司的董事长、总经理，不在其中。

95根据《中华人民共和国反外国制裁法》的规定，除根据本法第四条规定列入反制清单的个人、组织以外，国务院有关部门还可以决定对下列个人、组织采取反制措施：（一）列入反制清单个人的（）；（二）列入反制清单组织的高级管理人员或者实际控制人；（三）由列入反制清单个人担任高级管理人员的组织；（四）由列入反制清单个人和组织实际控制或者参与设立、运营的组织。

96根据《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》，企业实行全员安全生产责任制度，法定代表人和实际控制人同为安全生产第一责任人，主要技术负责人负有安全生产技术决策和指挥权，强化部门安全生产职责，落实（）。

97某企业实际控制人通过股权协议控制公司，但不在公司任职。依据《安全生产法》，其应承担的安全生产责任是（）

98公司作为发行人申请首次公开发行股票并在中小板上市，则要求发行人一定期限内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。该期限是（）。