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综合知识

1325315月15日，某投机者在大连商品交易所采用蝶式套利策略，卖出5张7月大豆期货合约，买入10张9月大豆期货合约，卖出5张11月大豆期货合约，成交价格分别为1750元／吨、1760元／吨和l770元／吨。5月30日对冲平仓时的成交价格分别为1740元/吨、1765元/吨和1760元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是（）元。（大豆期货合约每张10吨）

132532以下关于我国国债期货交易的说法，正确的有（）。I交易合约标的为3年期名义标准国债Ⅱ采用百元净价报价Ⅲ交割品种为剩余期限5年的国债Ⅳ采用实物交割方式

132533I项，3个月欧洲美元利率期货合约的面值均为1000000美元，所以该公司需要买入合约20000000÷1000000=20（份）；II项，该公司在期货市场上获利=（93．68-93．09）÷100÷4×100×20=2．95（万美元）；III项，该公司所得利息收入为20×1000000×5．15%÷4=257500（美元）；IV项，实际收益率=（257500+29500）÷20000000×4=5．74%。

132534按照标的资产的不同，互换的类型基本包括（）。I利率互换Ⅱ货币互换Ⅲ股权互换Ⅳ商品互换

132535（）是基准利率。

132536下列指标中，不属于相对估值的是（）。

132537零增长模型不变增长模型与可变增长模型之间的划分标准是（）。

132538假定某投资者在去年年初购买了某公司股票。该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利3元，以后股利按每年10%的速度持续增长。假定同类股票的必要收益率是15%，那么正确的结论有（）。I该公司股票今年初的内在价值介于56元至57元之间Ⅱ如果该投资者购买股票的价格低于53元，则该股票当时被市场低估价格Ⅲ如果该投资者购买股票的价格高于54元，则该股票当时被市场高估价格Ⅳ该公司股票后年初的内在价值约等于48.92元

132539某机构投资者计划进行为期2年的投资，预计第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次，年利率10%，则第2年年末收回的现金流现值为（）万元。

132540一般而言，五类技术分析方法（）。

132541利用单根K线研判行情，主要从（）方面进行考虑。Ⅰ上下影线长短Ⅱ阴线还是阳线Ⅲ实体与上下影线Ⅳ实体的长短

132542EVA？在价值评估方面的用途有（）。I对企业基本面进行定量分析Ⅱ评估企业业绩水平的分析工具Ⅲ可以作为企业财务决策的工具Ⅳ可以加强内部法人治理结构

132543现金流量表的内容包括（）。Ⅰ、经营活动产生的现金流量Ⅱ、融资活动产生的现金流量Ⅲ、投资活动产生的现金流量Ⅳ、日常活动产生的现金流量

132544某公司某会计年度的销售总收入为420万元。其中销售折扣为20万元，销售成本为300万元。公司息前税前利润为85万元，利息费用为5万元，公司的所得税率为25%，根据上述数据该公司的营业净利率为（）

132545财务比率分析的基本内容包括（）。I偿债能力分析Ⅱ营运能力分析Ⅲ周转能力分析Ⅳ盈利能力分析

132546财务报表常用的比较分析方法包括（）。I确定各因素影响财务报表程度的比较分析Ⅱ不同时期的财务报表比较分析Ⅲ与同行业其他公司之间的财务指标比较分析Ⅳ每个年度的财务比率分析

132547假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率为（）。

132548资产负债比例中的资产总额是扣除（）后的资产净额。

132549依据“价值链”理论，企业的产业价值链包括（）。I管理Ⅱ设计Ⅲ销售Ⅳ交货

132550如果一国发生战争，国家财政由于军事支出增大而出现赤字，为了同时达到弥补赤字和不扩大通货膨胀率两个目标，该国政府应当（）。I用银行贷款弥补Ⅱ发行个人购买的国债债券Ⅲ发行银行系统购买的国债债券Ⅳ减少偷税漏税

132551外国企业在中国投资所取得的收入，应计入（）。I．中国的GNPII．中国的GDPIII．投资国的GNPlV．投资国的GDP

132552下列不属于财政政策手段的是（）

132553根据我国货币供给层次划分口径，属于M1的是（）

132554中国制造业采购经理人指数（PMI）由（）合作编制。I中国物流与采购联合会Ⅱ中国制造业协会Ⅲ国家统计局Ⅳ国家财政局

132555流通中的现金和单位在银行的活期存款是（）。

132556根据误差修正模型，下列说法正确的是（）。Ⅰ若变量之间存在长期均衡关系，则表明这些变量问存在着协整关系Ⅱ建模时需要用数据的动态非均衡过程来逼近经济理论的长期均衡过程Ⅲ变量之间的长期均衡关系是在短期波动过程中的不断调整下得以实现的Ⅳ传统的经济模型通常表述的是变量之间的一种“长期均衡”关系

132557下列关于t检验的说法正确的是（）。It值的正负取决于回归系数β0Ⅱ样本点的x值区间越窄，t值越小IIIt值变小，回归系数估计的可靠性就降低IVt值的正负取决于回归系数βi

132558一般在多元线性回归分析中遇到的问题主要有（）。I多重共线性Ⅱ自相关Ⅲ异方差Ⅳ样本容量有限

132559离散型随机变量的概率分布为P（X=K）=K=0，1，2，3，则E（X）为（）。

132560设随机变量X～N（3，22），且P（X>a）=p（X

132561关于证券市场线，下列说法错误的是（）

132562如果某证券的β值为1．5，市场组合的风险收益为10％，则该证券的风险收益为（）。

132563关于IS-LM曲线，下列说法正确的有（）。Ⅰ如果投资并不取决于利率，IS曲线是垂直的Ⅱ如果货币需求并不取决于利率，LM曲线是水平的Ⅲ如果货币需求并不取决于收入，LM曲线是水平的Ⅳ如果货币需求对利率极其敏感，LM曲线是垂直的

132564证券市场线可以表示为（）。I、E（rp）=rF+[E（rM-rF）]βpⅡ、E（rp）=rF+βpE（rM）-rFβpⅢ、rp=αp+βprM+εpIV、σ2p=β2pσ2M+σ2（ep）

132565某投资银行存入银行l000元，一年期利率是4%，每半年结算一次利息，按复利计算，则这笔存款一年后税前所得利息是（）元。

132566当社会总供给大于总需求时，政府可实施的财政政策措施有（）。Ⅰ增加财政补贴支出Ⅱ实行中性预算平衡政策Ⅲ缩小预算支出规模Ⅳ降低税率

132567下列产品中，（）所属的市场类型不属于完全竞争的市场结构。Ⅰ.高科技产品Ⅱ.黄金Ⅲ.农产品Ⅳ.医疗设备

132568下列属于垄断竞争市场结构的行业有（）。Ⅰ玉米Ⅱ小麦Ⅲ啤酒Ⅳ糖果

132569下列关于弹性的表达中，正确的有（）。Ⅰ需求价格弹性是需求量变动对价格变动的敏感程度Ⅱ需求价格弹性等于需求的变动量除以价格的变动量Ⅲ收入弹性描述的是收入与需求量的关系Ⅳ交叉弹性是一种商品的价格变化对另一种商品需求量的影响

132570下列表述正确的有（）。I总需求曲线是反映总需求与利率之间关系的曲线Ⅱ总需求曲线上的点不表明产品市场与货币市场同时达到均衡Ⅲ总需求曲线是表明总需求量与价格水平之间关系的曲线Ⅳ在以价格和收入为坐标的坐标系内，总需求曲线是向右下方倾斜的

132571在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（）。Ⅰ“证券研究报告”字样Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

132572证券投资咨询业务的两类基本形式是（）。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.证券投资顾问Ⅳ.证券研究报告业务

132573我国证券分析师职业道德的十二字原则是（）

132574下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）。Ⅰ遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

132575下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）。Ⅰ遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信

132576根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）

132577按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。Ⅰ．宏观研究Ⅱ．行业研究Ⅲ．策略研究Ⅳ．公司研究

132578下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括（）。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性Ⅳ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性

132579下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定Ⅱ遵循独立、客观、公平、审慎原则Ⅲ有效防范利益冲突Ⅳ对特殊发布对象特殊对待

132580证券研究报告应当由（）进行合规审查。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．公司合规部门Ⅲ．研究子公司的合规人员Ⅳ．研究部门的合规人员

132581证券研究报告可以采用（）形式。Ⅰ．广告Ⅱ．书面Ⅲ．电子文件Ⅳ．电视媒体

132582研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对（）等进行审核，控制报告质量。Ⅰ．分析前提Ⅱ．分析逻辑Ⅲ．使用工具Ⅳ．方法

132583为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙

132584证券研究报告可以使用的信息来源包括（）。Ⅰ．政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息Ⅲ．上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息Ⅳ．经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

132585证券研究报告的组织结构包括首页和正文部分，正文部分又包括了（）。Ⅰ公司概况Ⅱ行业分析Ⅲ公司投资价值分析Ⅳ估值与股价催化剂

132586证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

132587下列有关证券分析师应该受到管理的说法，正确的是（）。

132588证券公司研究报告的撰写人是（）。

132589（）是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。

132590分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）年。

132591证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神，切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这样一来体现了证券分析师的（）原则。

132592对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（）。

132593证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循（）的原则。

132594证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是（）。

132595证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

132596下列违背证券分析师执业行为准则的是（）。

132597根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求，投资分析师的行为不包括（）。

132598从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源说法错误的是（）。

132599证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有（）。Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ．不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息

132600证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

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