综合知识

254801我国非金融企业债务融资工具的种类有（）。①短期融资券②中期票据③非公开定向发行债务融资工具④中小非金融企业集合票据

254802根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。①最近五年连续盈利②具有良好的公司治理机制③最近三年没有重大违法、违规行为④核心资本充足率不低于3％

254803目前我国发行的普通国债有（）。①记账式国债②储蓄国债（凭证式）③储蓄国债（电子式）④附息式国债

254804我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（）。①信贷资产证券化②企业资产证券化③资产支持票据④保险资产证券化

254805关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。①按担保抵押情况分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券③按内含选择权的不同分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券④按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券

254806政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。①一次足额发行②不限额分次发行③连续发行④限额内分期发行

254807关于外国债券的特点，以下说法正确的有（）。Ⅰ.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家Ⅱ.新型的国际债券Ⅲ.在美国发行的外国债券称为扬基债券Ⅳ.在日本发行的外国债券称为武士债券

254808国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以（）和日元为主。Ⅰ.美元Ⅱ.英镑Ⅲ.欧元Ⅳ.瑞士法郎

254809以下关于政府债券的性质说法正确的是（）。Ⅰ.从形式上看，政府债券也是一种有价证券Ⅱ.具有债券的一般性质Ⅲ.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段Ⅳ.具备了金融商品和信用工具的职能

254810以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（）。Ⅰ.固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变Ⅱ.固定利率债券的发行人和投资者可以规避市场利率波动的风险Ⅲ.浮动利率债券与市场利率挂钩Ⅳ.浮动利率债券无法较好地抵御通货膨胀风险

2548112011年10月20日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。Ⅰ.上海市Ⅱ.浙江省Ⅲ.广东省Ⅳ.深圳市

254812超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。

254813按照（）划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

254814根据（）划分，债券可分为长期债券、短期债券和中期债券。

254815按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。

2548161982年1月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。

254817中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

254818保荐人的保荐责任期包括（）。①发行上市全过程②对发行的股票承担终身责任③发行上市后一段时间

254819以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制

254820首次公开发行股票的简称为（）。

254821如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标得到了实现。

254822根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。

254823剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。①市盈率倍数法②企业价值/息税前利润倍数法③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

254824公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（）。

254825运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（）①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本

254826会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。①企业战略②货币政策③财政政策④收入分配政策

254827—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。

254828A借给B100元，约定以10%的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。

254829采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。

254830下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。①失业率②库存量③银行未收回贷款规模④消费者预期

254831个人收人、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。

254832公司偿还债务从而避免破产的特性是公司财务的（）。

254833关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的（）。

254834股票未来收益的当前价值被称为股票的（）。

254835A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（）元。

254836科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

254837投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。

254838将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。

254839沪深300指数为（）。

254840证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。①高于涨幅限制价格②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格④低于跌幅限制价格

254841如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。

254842委托指令可以根据不同的依据，划分为（）。.①整数委托和零数委托②买进委托和卖出委托③市价委托和限价委托④定时委托和不定时委托

254843参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）

254844投资者证券账户信息包括（）。①投资者姓名或名称②投资者有效身份证明文件及号码③出生日期④机构类别⑤联系电话

254845可以申请设立证券账户的有（）。①自然人②法人③合伙企业④个体工商户

254846下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。

254847在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。①现金②证券③商业汇票

254848以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。

254849下列（）公司可能会被强制退市。①S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会作出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则作出终止其上市交易的决定②M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20%③N公司因审计意见类型被暂停上市后，该公司的年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见④T公司被法院宣告破产⑤P公司被暂停上市后，在规定期限内没有提出恢复上市申请或不符合恢复上市条件

254850首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。①证券投资基金②商业财产保险基金③全国社会保障基金④基本养老保险基金

254851张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

254852下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。

254853经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。

254854下列关于股票的说法错误的是（）。

254855网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。

254856A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票价值为（）元。

254857剔除资本结构影响的估值方法有（）。①市盈率倍数法②企业价值/息税前利润倍数法③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

254858A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8%，股权资本成本为10%，所得税率25%，那么该企业的加权平均资本成本为（）。

254859—般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。①宏观经济因素②市场因素③并购重组④行业因素

254860从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（）。

254861A借给B100元，约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。

254862缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（）。

254863关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。

254864关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）

254865道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。①道.琼斯工业股价平均数②道.琼斯通讯业股价平均数③道.琼斯股价综合平均数④道.琼斯工业平均收益加权指数⑤道.琼斯公用事业股价平均数

254866恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。①金融②地产③公用事业④制造业

254867（）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

254868上证50指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。

254869在计算沪深300指数时，釆用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50，小于等于60时的加权比例为60%，股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（）股。

254870中证指数有限公司是由（）的。

254871关于股票价格指数编制说法正确的是（）。

254872（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。

254873委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。

254874以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。

254875（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。

254876境外上市外资股包括（）。①C股②N股③H股④S股⑤B股⑥L股

254877相对于普通股，优先股具有下列（）特点。①决策管理权受限②买卖利差大③利润和剩余财产分配有优先权④绝对不可退股⑤收益相对固定

254878下列（）财产可以作为股东出资的资产。①人民币②美元③土地使用权④暂未能合理估价的古董字画⑤一栋商用大楼

254879在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）①产业竞争结构②劳资关系③市场利率④行业可持续性

254880在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。①速动比率②应收账款回收期③销售周转率④销售利润率

254881股票溢价发行时，高于面值的部分计人（）。

254882股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。

254883按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（）。

254884沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例为（）。

254885下列（）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。

254886证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。①委托人身份②委托内容③委托卖出的实际证券数量④委托买人的实际证券数量

254887按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）

2548882018年12月31日，W公司拟冲击IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收人大多源于该版权④W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系⑤W公司最近三个会计年度净利润累计为3200万元

254889保荐制度主要内容包括（）。①建立保荐机构资格核准②保荐代表人的登记管理制度③保荐人全权负责④明确保荐期限

254890在（）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。

254891以下股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体（）。①审批制②核准制③注册制

254892沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。

254893甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。

254894某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）元。①20②0.5③1④5.4

254895下列关于股票的特征说法正确的是（）。

254896变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。

254897—般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（）措施，股价会（）。

254898公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。

254899股票以低于面值的价格发行，被称为（）。

254900股票票面上标明的金额，是股票的（）。

‹1…254825492550…2966 ›