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综合知识

254912主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。①现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除④最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告⑤本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

254913主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。

254914中证200指数为（）。

254915中小板综合指数是（）的股价指数。

254916直接选取公开的市场数据，采用图表等方法对市场走势作出直观的解释的股票投资分析方法是（）。

254917赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元，3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买人，5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。

254918张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。①获得资产收益②对财产直接支配③公司破产优先清偿④选择公司管理者⑤对公司重大事项进行决策

254919增发是指（）。

254920在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求（），股价（）

254921在伦敦上市的外资股被称为（）。

254922在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。①每股收益②债务担保比率③杠杆比率④销售利润率

254923在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）

254924在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。

254925有限售条件股份包括（）。①国家持股②外资持股③国有法人持股④其他内资持股

254926引起股票价格变动的直接原因是（）。

254927以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）

254928以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

254929以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。

254930相较于优先股，债券不具有以下（）特点。

254931相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。

254932相对于优先股，永续债独有的特点不包括（）。

254933下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。①利率水平②国内生产总值③个人收人④企业工资支出

254934下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。

254935下列关于股票的流动性说法正确的是（）。①通常情况下，大盘股的流动性强于小盘股②通常情况下，小盘股的流动性强于大盘股③通常情况下，非上市公司股票的流动性强于上市公司股票④通常情况下，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

254936下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。①道.琼斯工业股价平均数②标准普尔500指数③纳斯达克指数④金融时报证券交易指数⑤日经平均股价指数

254937我国公司获得利润的分配顺序为（）。①提取法定盈余公积②提取任意盈余公积③缴纳企业所得税④弥补亏损⑤分配现金股利

254938我国《公司法》规定，公司股东应当（），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。Ⅰ.遵守法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.公司章程Ⅳ.尊重惯例

254939投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。

254940通货膨胀之初，股价会（），当通货膨胀严重、物价居高不下时，股价会（）。

254941通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。

254942首次公开发行股票的方式包括（）。①网下发行②网上发行③向战略投资者配售④向个人投资者配售

254943首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。

254944首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。

254945首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。

254946首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。

254947市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，（）。

254948深圳证券交易所开盘集合竞价时间为（）。

254949深股通起始额度每日为（）亿元人民币。

254950社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）、（）、（）、（）四个阶段，即所谓的景气循环。

254951上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。

254952上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。①公司股本总额超过4亿元，上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的10%，且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报或者虚假记载④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露年度报告或者半年度报告

254953上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。

254954上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

254955融券交易也是一种（）。

254956刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）万元。

254957利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）

254958可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）①经济形势的变化②宏观经济政策的调整③账面价值的变化④供求关系的变化

254959考查市场利率对股票价格的影响。

254960开设证券账户应当遵循的原则包括（）。①公正性②合法性③有效性④真实性

254961仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。

254962集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。①价格优先②同等价格下、时间优先③客户优先④机构优先

254963汇率的变化对于社会经济的影响是（）。

254964沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）万元的个人投资者。

254965沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）

254966航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（）不同。

254967国家股从资金来源上主要有（）。①财政部门的预算拨款补助②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产③代表国家投资的政府部门进行的投资④代表国家投资的投资公司进行的投资

254968关于优先股，下列说法正确的是（）。

254969关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。

254970股票价格指数的编制方法主要包括（）。①算数平均法②几何平均法③加权平均法

254971股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。

254972股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（）。

254973股票按面值发行，被称为（）。

254974股价指数的主要功能包括（）。①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础④作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

254975公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。①上市公司最近36个月内受到证券交易所的公开谴责②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正③上市公司及控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为④严重损害投资者合法权益⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

254976公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（）

254977公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（），股票价格（）。

254978公开发行股票的优点有（）。①募集资金潜力大②集中股权办大事③提高企业商誉④发行费用较高⑤增强股票流动性

254979根据股东享有权利的不同，股票可分为（）。

254980根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（）。①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%②拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的40%③控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量④采用《证券法》规定的代销方式发行

254981—个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。①经济运行态势良好时，股票价格上升②经济运行态势较差时，股票价格上升③经济运.行态势良好时，股票价格下降④经济运行态势较差时，股票价格下降

254982高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。

254983反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。

254984反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。

254985发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（）。

254986对于公司治理情况的分析主要包括（）。①公司董事会的构成及运作②高级管理人员的经验和水平③公司财务状况④管理团队的稳定性

254987对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。

254988对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。

254989代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。

254990创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。

254991采用几何平均法编制股票价格指数的有（）。①伦敦金融时报指数②沪深300指数③美国价值线指数④道琼斯指数

254992变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。

254993按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。

254994按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。①公正②平等③公开④公平

254995按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是（）。

254996按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。

254997按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财产分配权④处置权⑤优先认购权

254998按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用证券法规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

254999按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。①国家股②法人股③社会公众股④外资股

255000K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（）

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