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综合知识

255221按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（）规定。①公司内部控制制度健全②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

255222保荐制度的主要内容包括（）。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

255223上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定Ⅱ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司Ⅲ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性Ⅳ.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户

255224公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

255225按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告③采用《证券法》规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十

255226上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易②上市公司被其他公司实施控股合并③上市公司股东大会决议公司解散④除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

255227发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。Ⅰ.近一年内财务亏损Ⅱ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅲ.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.具有持续经营能力

255228上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

255229上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。①上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告

255230在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式.

255231根据《证券法》相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股.

255232科创板上市公司可能退市的情形主要包括（）①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市

255233配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行

2552342018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。①W公司最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更②W公司于2017年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权④W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系⑤W公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为3200万元

255235代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

255236首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。

255237公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。

255238甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。

255239增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。Ⅰ.最近2个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅱ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅲ.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款

255240优先股对发行人的意义包括（）。

255241关于“B股”，下列说法正确的是（）。

255242相对于普通股，优先股具有下列（）特点。①决策管理权受限②买卖价差获利的空间大③利润和剩余财产分配有优先权④绝对不可退股⑤收益相对固定

255243下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产（）。

255244普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

255245普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（）。

255246某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。

255247股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。

255248非参与优先股票的优先体现在（）上。

255249按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余资产分配权④处置权⑤优先认股权

255250无限售条件股份包括（）。①国家持股②外资持股③人民币普通股④境外上市外资股

255251按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（）事项。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公司成立日期

255252下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权和剩余资产分配权③知情权④处置权⑤优先认股权

255253下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。①股份回购②增发股票③资本公积转增股本④股份分割与合并

255254下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。①增发和定向增发②配股③可转换债券转换为股票④股份回购

255255公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股票的日期

255256关于股票风险性的叙述，正确的是（）。Ⅰ.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性Ⅲ.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失Ⅳ.如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益

255257关于股票的性质叙述，正确的是（）。Ⅰ.股票本身具有价值Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让Ⅲ.股票是一种代表财产权的有价证券Ⅳ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

255258作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。Ⅰ.实物Ⅱ.工业产权Ⅲ.非专利技术Ⅳ.土地使用权

255259普通股股东的权利包括（）I.出席股东大会，参与公司重大决策II.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询III.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产IV.依法转让其所拥有的公司股份

255260国家股的资金来源有（）。①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产②经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资③有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资④国有资产管理部门所拥有的净资产

255261（）是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。

255262普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（）。

255263不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。

255264股票的转让就是（）的转让。

255265普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.

255266在纽约上市的外资股被称为（）。

255267股票代表着股东的（），所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔（），股票的转让（）。

255268（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

255269股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

255270下列属于优先股的特点的是（）。Ⅰ.收益相对固定Ⅱ.先于普通股获得股息Ⅲ.清偿顺序先于普通股，而次于债权人Ⅳ.权利范围小

255271有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。Ⅰ.股票价值Ⅱ.股票面值Ⅲ.票面价值Ⅳ.票面金额

255272某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（）。①20元②0.5元③1元④5.4元

255273丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。

255274股票属于以下（）类型的证券。

255275王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。

255276下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。

255277通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

255278张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

255279下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是（）。

255280除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。

255281一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

255282境内上市外资股又被称为（）。

255283甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。

255284以下（）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

255285关于国家股，下列说法错误的是（）。

255286李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。

255287刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。

255288境外上市外资股包括（）。①C股②N股③H股④S股⑤B股

255289股票具有以下（）特征。①流动性②风险性③增值性④永久性⑤参与性

255290无限售条件股份，是指流通转让不受限制的股份。具体包括（）。Ⅰ.境内上市人民币普通股，即A股，含公开发行时向公司职工配售的公司职工股Ⅱ.境内上市外资股，即B股Ⅲ.境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股Ⅳ.其他

255291有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（）持有的股份等。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.股票购买者Ⅳ.高级管理人员

255292满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。Ⅰ.在境外注册Ⅱ.在中国香港上市Ⅲ.公司的主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司Ⅳ.公司的主要业务在中国境外或大部分股东权益来自中国内地公司

255293根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为（）等。Ⅰ.H股Ⅱ.N股Ⅲ.S股Ⅳ.L股

255294优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。Ⅰ.参与优先股和非参与优先股Ⅱ.可转换优先股和不可转换优先股Ⅲ.可回购优先股和不可回购优先股Ⅳ.固定股息率优先股和浮动股息率优先股

255295无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。Ⅰ.发行价格能随公司的经济效益而浮动Ⅱ.在转让时，投资者也不易被股票票面金额所困惑，而更注重分析每股的实际价值Ⅲ.发行价格不能随公司的经济效益而浮动Ⅳ.无面额股票不受面额限制的约束，有很强的流通性

255296不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（）等；另一部分是股息票，用于进行（）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.股票所代表的股数Ⅲ.股息结算Ⅳ.行使增资权利

255297下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。Ⅰ.红筹股不属于外资股Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股

255298《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以（）。Ⅰ.按票面金额Ⅱ.超过票面金额Ⅲ.低于票面金额Ⅳ.任意金额

255299关于股票权利，下列说法正确的有（）。I.股份公司召开股东大会，普通股票股东享有出席会议的平等权利。II.普通股票的股东与优先股股票的股东享有平等的表决权；III.股东出席股东大会，所持每一股份都有一表决权；IV.股东大会作出决议，必须经过出席会议的股东代表所有表决权的2/3以上通过。

255300下列股票类型和字母能对应的是（）。I.香港股：H股II.伦敦股：L股III.纽芬兰股：N股IV.新加坡股：S股

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