综合知识

255301普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。I.股份公司只能以留存收益支付红利II.红利的支付不能减少其注册资本III.公司在无力偿债时不能支付红利IV.公司在无力偿债时必须支付红利

255302关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。I.两者在股东的权利方面存在差别；II.记名股票股东权利归属记名股东，而无记名股票的股东权利属于股票的持有人；III.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资；IV.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

255303在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（）。①国家股②公司股③法人股④外资股⑤有限售条件股份

255304张某购入A公司32％的股份，他具有的权利包括（）。①获得资产收益②对财产直接支配③公司破产优先清偿④选择公司管理者⑤对公司重大事项进行决策

255305在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。Ⅰ.国家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社会公众股Ⅳ.外资股

255306我国《公司法》规定，公司财产在分别（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。Ⅰ.支付清算费用Ⅱ.职工的工资Ⅲ.社会保险费用Ⅳ.法定补偿金

255307股份公司的资本公积金，主要来源于（）。Ⅰ.股票发行的溢价收入Ⅱ.接受的赠与Ⅲ.资产增值Ⅳ.因合并而接受其他公司资产净额

255308股票拆细或合并后，股价会以（）比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值（）。

255309派现也称现金股利，是指股份公司以现金分红方式将（）的部分或全部发放给股东。

255310如某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为100元，那么每股代表着对公司拥有（）的所有权。

255311票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。

255312关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）

255313企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份，称为（）

255314股票实质上代表了股东对股份公司净资产的（）

255315无面额股票的价值与公司每股净资产（）.

255316关于股份回购，下列说法错误的是（）.

255317下列属于国有股权组成部分的是（）.

255318在新加坡上市的外资股被称为（）。

255319公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（）。

255320（）是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。

255321股票风险的内涵是股票投资收益的（）。

255322以下对证券投资者描述错误的是（）。

255323为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。①监督权②监管权③现场检查权④审查权

255324下列私募基金子公司的做法正确的是（）。

255325按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）。

255326下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（）。

255327证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。

255328下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。

255329上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。

255330我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（）。

255331下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（）。

255332设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）

255333对于监事会会议表述正确的有（）。①监事会会议由监事长负责召集和主持②监事会至少每年召开一次③监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议④监事会决议应当经2/3以上的监事通过⑤监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告

255334证券交易所总经理的职能不包括（）。

255335证券交易所的法定代表人是（）。

255336证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（）的方式。

255337证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借人次级债，应当事先向（）报告。

255338下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、投资咨询服务②举办有关证券、投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、投资咨询服务

255339（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。

255340下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家②另类子公司不得融资③另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

255341证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

255342证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

255343下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。

255344下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

255345企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）

255346国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（）。

255347按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（）。①上市交易的股票②上市交易的债券③国务院证券监督管理机构规定的其他证券④任意证券的衍生品^

255348合格境外机构投资者可以参与（）。①新股发行②可转换债券发行③人民币发行④股票增发和配股的申购

255349我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金②汇人的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释④已批准额度和实际汇人金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇人

255350在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

255351为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。①买进政府债券或金融债券②卖出政府债券或金融债券③增加货币供应量④减少货币供应量

255352在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。

255353理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（）。

255354会员制证券交易所的最高权力机构是（）。

255355按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（）

255356下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（）

255357证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

255358证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

255359按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（）决定。

255360（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

255361根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（）工作日内备案。

255362每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。

255363按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。

255364单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（）。

255365按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）

255366社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。①基本养老保险基金②基本医疗保险基金③工伤保险基金④失业保险基金⑤生育保险基金

255367全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。①银行存款②金融债③在一级市场购买国债④股票

255368在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。

255369理事会理事长不可以进行下面（）行为。

255370以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。

255371下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是（）。

255372证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。

255373若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）万元。

255374证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）。

255375证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。

255376证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户

255377（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

255378证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户

255379证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。

255380中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。

255381按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（）。

255382企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。

255383养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。

255384按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）①证券自营业务②证券资产管理业务③以自己的名义进行证券投资④代其客户进行证券投资

255385下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金融资源的配置和公司治理的完善③机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程④通过发展机构投资者，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平

255386下面对机构投资者描述错误的是（）。

255387证券市场投资者，是指（）的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利

255388证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

255389我国证券登记结算制度包括（）内容。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度

255390下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。

255391按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

255392选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。

255393下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加人中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

255394下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（）。

255395下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

255396证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。

255397从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。

255398根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。

2553992004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司

255400下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（）。

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