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知识竞赛未分类
对于具有下列情形之一的客户,金融机构可直接将其风险等级确定为最高,而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级:()
对于具有下列情形之一的客户,金融机构可直接将其风险等级确定为最高,而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级:()
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单(正确答案)
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人(正确答案)
C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作(正确答案)
D.客户多次涉及可疑交易报告(正确答案)
标签:
反洗钱知识竞赛
客户
金融机构
上一条:
对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户,金融机构可自行决定不按上述风险要素及其子项评定风险,直接将其定级为低风险,但此类客户不应具有以下任何一种情形:()
下一条:
金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的()与洗钱及其他犯罪活动的关联度,并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。