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反洗钱知识竞赛

1根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定，承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构，其中银行业金融机构包括（）
2根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）
3《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括（）
4根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款（）
5反洗钱行政调查内容包括：（）
6金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）
7金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是：（）
8客户身份识别的基本原则有哪些（）
9客户身份识别包含哪几层含义（）
10核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户，高风险账户持有人应了解以下哪些信息（）
11为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需要登记的客户身份基本信息包括（）
12一次性金融服务是指，为不在本银行机构开立帐户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务（）
13除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，金融机构还可以采取哪些识别或者重新识别措施（）
14洗钱特征包括（）
15以下活动可能存在洗钱行为（）
16目前，下列属于中国反洗钱工作部际联席会议成员的是（）
17关于跨境汇款业务，以下说法不正确的是（）
18下列有关持续客户身份识别的说法中正确的是：（）
19金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪些是反洗钱法律规定的法定风险要素（）
20客户出现哪些情形时，金融机构可以不重新识别客户（）
21以下说法中错误的是：（）
22下列属于客户身份识别中所称客户身份资料包括：（）
23以下交易中属于可免报告的大额交易的是（）
24下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：（）
25关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法错误的是（）
26实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据包括（）
27对以下哪些违法行为，可以处以罚款（）
28对于违反反洗钱规定的金融机构，中国人民银行可以采取的措施（）
29下列哪些机构可以作出反洗钱行政处罚决定（）
30在十届全国人大常委会第二十二次会议通过的《中华人民共和国刑法修正案(六)》中，洗钱罪的上游犯罪包括（）
31《金融机构反洗钱规定》适用于中华人民共和国境内依法设立的下列（）机构
32下列哪些职责是中国人民银行依法履行的反洗钱监督管理职责（）
33中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列（）措施进行反洗钱现场检查
34下列哪些职责是中国反洗钱监测分析中心的职责（）
35制定《中华人民共和国反洗钱法》的目的是（）
36下列机构应当履行反洗钱义务（）
37任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报
38反洗钱信息的用途是（）
39金融机构在接受中国人民银行的现场检查时，应当要求中国人民银行出示（）
40金融监管机构按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，履行以下反洗钱职责：（）
41中国人民银行的下列哪一级分支机构有权对金融机构进行监督检查（）
42中国人民银行依法履行下列哪些反洗钱监督管理职责（）
43中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列措施对金融机构进行反洗钱检查（）
44下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（）
45下列哪些反洗钱义务，金融机构必须履行（）
46《中华人民共和国反洗钱法》规定在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）
47金融机构的反洗钱内控制度的主要包括（）
48金融机构预防洗钱活动的三项核心制度是（）
49金融机构在办理下列哪些业务时，应当采取客户身份识别措施（）
50出现下列那些情况时，金融机构应当重新识别客户身份（）
51客户由他人代理办理业务的，金融机构应当核对并登记（）
52《反洗钱法》关于客户身份识别制度的禁止性条款有（）
53下列属于我国反洗钱法规关于客户身份识别的原则性要求的是（）
54完整的客户身份识别制度要求金融机构了解客户的（）
55以下哪些证件是法律、行政法规、规章规定的可以证明本人身份的真实有效证件或文件？（）
56金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当以书面形式向那个机构报告（）
57下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告？（）
58以下发生的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报送反洗钱监测中心的是（）
59金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易是（）
60金融机构应当按照反洗钱法规，向中国人民银行报送（）
61对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）
62《中华人民共和国反洗钱法》对客户身份资料和交易记录保存的要求是（）
63中国人民银行或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构的义务是（）
64下列哪种情况下，金融机构可以解除临时冻结（）
65金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，中国人民银行可以按照《中华人民共和国反洗钱法》进行下列哪些处罚？（）
66金融机构违反保密规定，泄露反洗钱有关信息，情节严重的，中国人民银行可以给予以下处罚（）
67下列那些属于我国《刑法》(修正案六)191条规定的洗钱行为（）
68我国《刑法》规定，构成洗钱罪必须符合以下条件（）
69下面是专门反洗钱国际组织的是（）
70下列哪些机构适用2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》（）
71反洗钱内控制度的主要内容有（）
72金融机构应当设立(　　)或者(　)负责反洗钱工作。（）
73金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立(　)账户或者（）账户。（）
74金融机构对先前获得的客户身份资料的(　)、(　)或者(　)有疑问的，应当重新识别客户身份。（）
75自然人客户的身份基本信息包括下面哪些内容？（）
76《反洗钱法》所称的反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒(　)、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、(　　)、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为．（）
77金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的(　　　)等相关资料。（）
78当发生（）大额交易时，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告
79下列说法错误的是？（）
80在分析重点可疑交易过程中，一般要分析哪些内容或信息？（）
81在重点可疑交易分析过程中，下列哪些信息资源可以用作辅助分析？（）
82重点可疑交易报告的基本结构包括（）
83《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释〔2009〕15号)第一条规定，刑法第191条、第312条规定的明知，应当结合下列哪些主、客观因素进行认定？（）
84刑法第191条规定的洗钱方式包括（）
85刑法第120条之一规定的实施恐怖活动的个人，包括（）
86根据《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释〔2009〕15号)规定，具有下列哪种情形的，可以认定被告人明知系犯罪所得及其收益，但有证据证明确实不知道的除外：（）
87关于刑法第191条、第312条规定的明知的理解，下列叙述正确的是（）
88具有下列情形之一的，可以认定为刑法第191条第一款第(五)项规定的以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质：（）
89具有下列哪些情形之一的，不影响刑法第191条、第312条、第349条规定的犯罪的审判？（）
90刑法第120条之一规定的资助，包括（）
91《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》(法释〔2009〕15号)中关于洗钱案件审理工作主要规定了哪些内容？（）
92客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（）和（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。（）
93金融机构为客户办理外汇业务应当核实其真实身份信息，包括
94我国法律规定的洗钱罪主要针对以下那些违法所得（）
95联合国制定了（）有关反洗钱的规定，世界各国应据此将洗钱行为规定为刑事犯罪。
96犯有法律规定的洗钱罪行为之一的，下列正确的表述是（）。
97在分析可疑人员的实际交易行为时，可以通过哪些途径获得相关信息？（）
98在分析可疑交易涉及交易数据时，要尽量得到哪些内容？（）
99在分析可疑交易涉及的单位账户开户资料时，要重点关注哪些内容？（）
100银行应对存款人的开户申请书填写的事项和证明文件的（）进行认真审查。
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