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综合知识
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》明确规定:金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》明确规定:金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息
A、法定代表人个人资产情况
B、董事会和监事会成员名单
C、业务、声誉、内部控制、接受监管
D、反洗钱情况
正确答案:C
标签:
合规知识劳动竞赛
金融机构
代理行
上一条:
票据权利在下列期限内不行使而消灭()。
下一条:
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应与境外金融机构建立代理行关系,时间是2007年()以后新建立的代理行关系和已到期代理行协议的续约。