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金融知识竞赛

401《保险法》规定，保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有（）行为
402根据《刑法》规定，涉嫌保险诈骗罪的行为包括（）
403《反保险欺诈指引》要求保险机构定期开展异动指标分析，以便更好地制定欺诈风险的防范和识别措施，提升欺诈风险管理的经济效果。其中分布特征指标主要包括（）
404《防范和处置非法集资条例》规定，国家禁止任何形式的非法集资，对非法集资坚持（）的原则。
405根据《人身保险销售误导行为认定指引》，在人身保险业务活动中，不得隐瞒与保险合同有关的重要情况包括（）
406《人身保险新型产品信息披露管理办法》规定，对分红保险投保人的回访应当包括（）。
407根据《反有组织犯罪法》相关规定，涉案财产符合（）情形的，应当依法予以追缴、没收。
408根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，出现（）等情况时，金融机构应当重新识别客户
409根据《保险代理人监管规定》，保险销售从业人员在保险销售活动中不得出现下列行为（）。
410根据《保险法》相关规定，财产保险合同的保险责任开始前，投保人要求解除合同时，（）。
411《反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份。
412根据《保险从业人员行为准则》，属于保险机构高级管理人员行为准则的是（）
413根据《保险从业人员行为准则》，属于保险销售、理赔和客户服务人员行为准则的是（）
414根据江苏银保监局有关内控合规管理建设的要求，保险机构要健全内控合规治理架构，构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系，优化内控履职环境，主要从（）等方面入手
415根据《关于进一步推进全省银行业保险业清廉金融文化建设的工作方案》，完善四位一体清廉金融文化建设协调推进机制包括（）
416根据监管机构有关监管数据质量专项治理的要求，加强业务财务数据真实性管理主要包括（）
417根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取（）等措施，识别或者重新识别客户身份。
418《关于强化保险监管打击违法违规行为整治市场乱象的通知》中涉及的八大市场乱象包括（）
419银保监会2019年开展的巩固治乱象成果、促进合规建设工作的主要内容包括（）
420根据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》有关要求，银行保险机构涉刑案件管理工作要坚持（）原则
421根据《关于加强反保险欺诈工作的指导意见》，属于非法经营保险业务类欺诈行为的有（）
422根据《人身保险销售误导行为认定指引》，在人身保险业务活动中，不得有以下（）销售误导行为
423根据人民银行对反洗钱客户身份识别工作的有关要求，对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取（）等措施，强化客户身份识别。
424《2022年江苏银行业保险业清廉金融文化建设重点工作任务》要求各单位认真检视前期清廉金融文化建设情况，具体内容包括（）
425根据监管机构有关规范保险公司健康管理服务的规定，保险公司提供健康管理服务应遵循（）等要求
426根据《保险法》相关规定，保险合同应当包括（）
427根据《保险法》相关规定，采用保险人提供的格式条款订立的保险合同，（）条款无效。
428《保险法》规定，保险公司应当按照保险监督管理机构的规定，报送有关报告、报表、文件和资料。保险公司的（）及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
429银行保险机构的关联自然人包括（）
430银行保险机构的关联自然人包括：
431银行保险机构对案件处置工作负主体责任，具体承担以下哪些职责（）
432银行保险机构对案件处置工作负主体责任，具体承担以下职责：
433银行保险机构对于涉刑案件的管理工作坚持哪些原则（）：
434银行保险机构和各级监管部门要扎实开展内控合规管理建设活动，实现（）的目标
435银行保险机构内控合规管理的主体责任包含哪些内容
436银行保险机构涉刑案件分为：（）
437银行保险机构声誉风险管理应遵循以下基本原则（）
438银行保险机构通过（）等外部渠道发现的，不属于自查发现案件
439银行保险机构信息科技外包可能产生的风险有
440银行保险机构许可证包括下列几种类型（）。
441银行保险机构应当按照法律法规和监管规定，在年度信息披露报告中披露（）等。
442银行保险机构应当设立独立的风险管理部门负责全面风险管理，并在（）等方面给予风险管理部门足够的支持。
443银行保险机构应当妥善保管和依法使用许可证。任何单位和个人不得（）银行保险机构许可证。
444银行保险机构应当于每一会计年度结束后（）内召开年度股东大会。银行保险机构应当按照公司法有关规定，召开临时股东大会。（）以上且不少于两名独立董事提议召开临时股东大会的，银行保险机构应当在两个月内召开临时股东大会。
445银行保险机构应建立关键人员和重要岗位员工轮岗制度，对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的（）、（）和（），应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。
446银行保险机构应建立声誉事件报告机制，明确报告（）、（）和（）。对于符合突发事件信息报告有关规定的，按要求向监管部门报告。
447银行保险机构自查发现的案件,是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中,通过下列哪些途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件？
448银行保险违法行为举报处理办法中所称的被举报人，包括：（）。
449银行业保险业消费投诉处理工作应当坚持（）
450以下属于股权与公司治理工作要点内容的有（）。
451义务机构应当登记客户受益所有人的（）等信息。
452义务机构应当在哪些情况下及时评估和完善可疑交易监测标准
453义务机构应当制定切实可行的工作方案，排查、清理（）等，按时完成存量客户的受益所有人身份识别工作。
454义务机构在建立可疑交易监测标准的流程包括
455义务机构在建立可疑交易监测标准时，应当遵循以下原则
456银保监会案件管理部门负责指导、督促各银行保险机构和银保监局开展案件处置工作,具体承担以下哪些职责？
457银保监会对下列违法行为给予行政处罚：
458银保监会发布《银行保险机构许可证管理办法》，统一了许可证记载内容，许可证需载明（）。
459银保监会及其派出机构参与行政处罚的工作人员有下列情形之一的，本人应当申请回避，当事人及其代理人也有权申请其回避：
460银保监会及其派出机构根据工作需要，可以采取（）等新型检查方法。
461银保监会及其派出机构检查过程中，检查人员有权（）
462银保监会及其派出机构依法开展现场检查，被查机构及其工作人员应当配合，保证提供的有关文件资料及相关情况应该（）。
463银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入案防工作体系。督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对（）的机构进行处罚。
464银保监会及其派出机构组织实施现场检查采取的方式包括（）。
465银保监会将公司治理监管评估结果作为监管部门配置监管资源、采取监管措施和行动的重要依据，并在（）等环节加强对评估结果的运用。
466银保监会直接监管的银行保险机构应当向银保监会报告涉及（）及（）的突发事件信息，其（）、（）向属地银保监会派出机构报告突发事件信息。
467关于中国银保监会行政处罚办法，下列说法错误的是（）
468银行保险机构应加强声誉风险应对处置,按照声誉事件的不同级别,灵活采取相应措施,可包括（）
469三反监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容，是推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障，是参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段。三反具体是指（）。
470《反洗钱法》规定的举报接受机关是：（）。
471《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》坚持（）和（）原则。
472《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于哪些机构？
473《银行保险机构许可证管理办法》规定，任何单位和个人不得（）金融许可证。
4742017年国务院发文要求完善三反体制机制，三反是指（）。
475按照《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》的管理要求，业内案件处置工作包括（）、（）、（）、（）、案件审结等。
476按照反洗钱法律法规的要求，金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份。
477案件处置过程中，（）等发生重大变化的，银行保险机构、派出机构应当及时报送案件确认报告续报，报送路径与案件确认报告一致。
478白阳有限公司分立为阳春有限公司与白雪有限公司时，在对原债权人甲的关系上，下列（）说法是正确的。
479保理合同是应收账款债权人将现有的或者将有的应收账款转让给保理人，保理人提供（）等服务的合同。
480保险资管产品可以投资于以下哪些金融产品（）。
481出现下列（）情况时，金融机构应当重新识别客户。
482出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告：
483出现下列情形影响履职时，金融机构应当及时停止相关董事（理事）和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告：
484出现以下情形之一的，义务机构可参考监测标准阈值是否有效、监测标准设置是否合理等因素进行调整
485处置非法集资牵头部门会同（）、（）加强对涉嫌非法集资的互联网信息和网站、移动应用程序等互联网应用的监测。
486处置非法集资牵头部门组织调查涉嫌非法集资行为，可以采取下列措施（）
487处置非法集资牵头部门组织调查涉嫌非法集资行为，可以采取下列措施：（）
488从业人员应当拒绝洗钱，及时报告（）和（），履行反洗钱义务。
489从业人员在社会交往和商业活动中，应当：
490促进普惠金融发展，要求金融机构重视金融消费者需求的（）和（）。
491金融机构向金融消费者提供金融产品或服务时使用格式条款的，应当:（）
492金融机构应该按照下列期限保存客户身份资料及交易记录：（）
493金融机构有下列情形之一，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员五年以上十年以下任职资格：
494金融营销宣传不得引用不真实、不准确的数据和资料；（）。
495禁止征信机构采集个人的（）以及法律、行政法规规定禁止采集的其他个人信息
496客户身份核实的措施包括（）。
497金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循了解你的客户的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解（）。
498客户身份识别措施包括但不限于以下方面：（）
499客户身份识别的基本原则有哪些方面？
500落实国有金融资本经营预算管理制度。按照（）的原则，加强金融机构国有资本收支管理。
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