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金融知识竞赛

501描述大数据的数据—信息—知识—价值生存周期和指导大数据相关活动的模型，这些活动主要由（）等阶段组成。
502你知道个人征信报告有哪些查询途径吗？
503企业固定资产折旧方式有哪几种（）。
504应对突发事件金融服务应当坚持以下原则（）。
505有下列（）情形之一的，银行保险机构可以免于追究案件责任人员的责任。
506关于内部审计，下列说法中不正确的有（）
507关于吸收客户资金不入账罪说法正确的有（）
508监管评估的方式有（）
509检查组根据检查项目需要，开展查前调查时收集被查机构的信息包括（）。
510金融机构、非银行支付机构应当履行下列防范非法集资的义务（）
511金融机构保存客户身份资料和交易记录应遵循的原则是（）。
512金融机构不得以下列方式从事账外经营行为：（）
513金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的，监管机构应当在任职资格监管信息系统中如实记录：
514金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？
515金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法（）可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
516有下列哪些情形之一的,银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责？
517有下列哪些情形之一的案件,属于重大案件？
518有下列情形之一的，监管机构应当撤销已做出的任职资格核准决定：
519有下列情形之一的，银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责：（）
520在反洗钱管理中，以下属于重新识别情形的是（）。
521在受理机关或决定机关审查过程中，有（）情形之一的，可以作出中止审查的决定，并通知申请人。
522在下列（）情况出现时，可以解除合同。
523在中国银保监会关于开展银行业保险业市场乱象整治回头看工作的通知中，属于金融同业的市场乱象是（）
524在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，（）、（）、（），履行反洗钱义务。
525中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列措施进行反洗钱现场检查。
526中国人民银行及其省一级分支机构发现下列可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行反洗钱调查。
527中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见提出的基本原则是（）。
528中国银保监会及其派出机构依法给予的行政处罚措施包括（）等。
529中国银行保险监督管理委员会及其派出机构通过实施（）等方式，对银行保险机构公司治理实施持续监管。
530重大经营管理事项必须经党委研究讨论后，再由（）作出决定。
531重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范（）风险和（）风险中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
532自然人客户的身份基本信息包括客户的（）以及身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。
533自然人客户身份基本信息包含以下哪些？（）
534自然人死亡的，其近亲属为了自身的合法、正当利益，可以对死者的相关个人信息行使（）等权利。
535清退集资资金来源包括（）。
536任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）或者（）举报。
537若金融机构违反保密规定，泄露反洗钱有关信息，情节严重的，可处二十万元以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员处一万元以上五万元以下罚款，如导致洗钱后果，视情节严重程度，最高可（）
538根据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行）》相关规定，以下说法正确的是：（）
539根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）
540根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，发生以下哪些情形时，金融机构应当重新识别客户？
541根据《银行保险机构关联交易管理办法》，银行机构的关联交易包括（）。
542根据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》，有以下哪些情节之一的案件，属于重大案件（）
543根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在反洗钱调查中，金融机构有哪些行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚：（）。
544根据中国银保监会关于银行保险机构消费者权益保护工作的相关要求，银行保险机构可自主决定消费者权益保护部门设立形式，但应确保部门的人员配备和经费预算，保障开展消费者权益保护工作的（）。
545公司治理的国际良好实践表明，公司的竞争力和最终成功离不开（）贡献。
546消费者金融信息的处理包括消费者金融信息的收集、存储、使用、（）
547许可证保管、打印、颁发等职能应相互分离、相互制约，同时建立许可证（）登记制度。
548以下哪些观念是错误的？（）
549以下哪些属于金融消费者的基本权利？
550以下哪些属于容易为洗钱所利用的行业？（）
551《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》规定有下列情形之一的案件，属于重大案件：（）
552《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》所称案件管理工作包括（）等。
553《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》中将银行保险机构涉刑案件类别分为（）。
554《银行业保险业内控合规管理建设年活动工作要点》规定，要强化高级管理人员约束，根据岗位职责和管理权限，界定（）责任、（）责任和（）责任，提升问责层级，加大问责力度，解决好问下不问上的问题
555《银行业保险业内控合规管理建设年活动工作要点》规定，要强化高级管理人员约束，根据岗位职责和管理权限，界定（）责任、（）责任和（）责任，提升问责层级，加大问责力度，解决好问下不问上的问题。
556《银行业保险业内控合规管理建设年活动工作要点》规定，银行机构要构建起（）的内控组织体系，优化内控合规履职环境。
557《银行业保险业内控合规管理建设年活动工作要点》规定，在授信业务领域，要紧盯哪些重点风险领域的内控合规建设？（）
558《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定，普通员工应回避的亲属包括（）。
559《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》基本原则
560《中国银保监会现场检查办法（试行）》所指现场检查包括：（）
561听证应当公开举行，但涉及（）除外。听证不公开举行的，应当由银保监会及其派出机构行政处罚委员会主任委员决定。
562为严防现金管理领域违法犯罪行为犯罪行为，需要做好（）
563为严防信息科技领域违法犯罪行为，需要做好（）
564我国反洗钱工作有哪些重要意义（）
565系统性区域性风险非现场监管应重点监测（）
566下列（）案件是按照《民事诉讼法》，应当或者可以不公开审理的民事案件。
567下列哪些情形，是可能演化为案件的事件，属于案件风险事件（）
568下列属于洗钱的常见方式的是（）。
569下列属于银行业保险业市场乱象整治回头看工作内容的有（）
570单位内部治安保卫工作应贯彻（）的方针。
571当事人有下列情形之一的，依法从重处罚：
572当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：
573定期报告的财务报表部分应当至少包含（）、（）和（）。
574董事会的内部控制职责包括（）。
575对面向消费者提供的产品和服务，在设计开发、定价管理、协议制定等环节应就可能影响消费者的政策、制度、（）、（）、（）、（）等进行评估审查，对相关风险进行识别和提示，并提出明确、具体的审查意见。
576对纳入集中采购范围的采购项目，国有金融企业原则上应优先采用（）或（）的方式。
577对未适当履行监督检查和内部控制评价职责应当承担直接责任的是：（）
578对洗钱高风险客户，金融机构应采取的强化控制措施包括（）：
579对于高风险业务，如（）等，法人金融机构应按照相关法律法规的要求，开展进一步的强化尽职调查措施，并结合高风险业务典型风险特征及时发布风险提示。
580发生（）等银行业保险业突发事件，应当向银保监会报告信息。
581发生下列情况的，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告：
582法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循哪些原则？（）
583法人金融机构应当制定洗钱风险管理政策和程序，包括但不限于（）。
584反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：
585反洗钱客户尽职调查可通过以下哪几种方式开展（）
586反洗钱义务主体应当建立的反洗钱三项基本制度是（）。
587防范抵押预告登记风险应（）
588非法集资人、非法集资协助人应当向集资参与人清退集资资金。（）
589非法集资人、非法集资协助人应当向集资参与人清退集资资金。清退集资资金来源包括：（）
590非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂，存在（）等复杂关系的，受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素，决定是否与其建立或者维持业务关系
591费用开支部门应填制接待清单进行专卷管理，其中公务接待清单应包括接待对象的（）。
592高级管理层的内部控制职责包括：（）
593个人信息处理者在处理个人信息前，应当以显著方式、清晰易懂的语言真实、准确、完整地向个人告知下列事项（）。
594各级金融机构保卫部门在向公安机关、上级行和主管行领导报告案情时，报告内容必须具有哪五个要素？（）
595根据《行政强制法》规定，有下列（）之一的，行政机关应当及时作出解除冻结决定。
596根据《合同法》的规定，下列合同无效的是（）。
597江苏清廉金融的文化品牌为清盈江苏廉润金融
598根据《保险法》规定，订立人身保险合同时，投保人对被保险人不具有保险利益的，合同无效。
599根据《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》，无资质保险中介机构销售保险公司的保单不属于保险合同诈骗类欺诈行为
600《反洗钱法》规定，金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为匿名或假名客户建立业务关系
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