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发行人

101如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。
102下列选项中不属于信用风险管理措施的是（）。
103对于证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。
104若由你向该基金经理提供建议防范该风险，最佳的方案是（）。
105债券的核心要素（）
106发行人定期将资金存入信托公司，由信托公司代为经营，获得的证券收益属于（）
107附有提前兑回条款，使发行人可以在市场利率下降前提前兑回债券，避免高利息损失。发行人往往发行新的低利率债券以换回以前的高利率债券，而很少用现金偿还投资人。这种债券属于（）。
108下列关于债券的论述中，错误的是（）。
109关于贴现债券，下列表述正确的是（）。
110折价发行是指发行人（）。
111股票公开间接发行的优点是（）
112证券信用评级
113根据教材案例四的内容，何项条款对投资者和发行人双方的利益保护作了规定赎回条款的目的是什么
114证券发行人的类型主要包括（）
115证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）
116证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的（）
117在注册制下，发行价格、发行人素质等实质条件构成股票发行合法性的先决条件。（）
118新金融工具的包销不在任何有组织的场所中进行，通过电信网络，金融机构将发行人同最终投资者连接起来。（）
119简述可转换债券的特征。
120息票率越高，发行人行使赎回权的概率越大，即投资债券的实际收益率与债券承诺的收益率之间的差额越大。为弥补被赎回的风险，这种债券发行时通常有较高的息票率和较高的承诺到期收益率。
121简述资产证券化的内涵。
122简述什么是股票的包销和代销。
123债券
124关于注册制和核准制，下列说法正确的有
125欧洲债券是发行人在本国以外的市场上发行的、不以发行所在地国家的货币计值、而是以其他可自由兑换的货币为面值的债券。（）
126证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节尚不严重的，应当（）。
127公司债券发行人应当在公司债券上市交易5日前公告公司债券上市报告、核准文件及申请文件，并将其有关文件置备于指定的场所供公众查阅。（）
128有一种独立发行的债券认购权证，其在行权时，发行人需要向权证持有人交割已在交易的债券。
129关于结构化产品定价，下列说法正确的是（）。
130由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人，这表明此次股票发行选择的承销方式是（）。
131发行人在给双货币票据进行定价和风险对冲时，最不可能用到以下哪种金融衍生工具（）。
132债券发行人资信高，发行债券票面利率高；反之，债券发行人资信低，则发行债券票面利率低。（）
133公募发行武士债券必须经过日本的债券评级机构评级，评级的结果不仅影响发行人的筹资成本，而且直接影响到债券的发行规模。
134外国发行人在美国债券市场发行的债券是（）。
135证券发行市场的参与主体有（）。
136若债券发行人的资信状况好，票面利率应定得高一些。
137下面选项中不能作为债券发行人的是
138股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
139债券内含价值是根据债券票面利率、期限和投资者必要报酬等因素确定的，它是债券发行人确定债券发行价格的重要依据。
140根据教材案例四的内容，何项条款对投资者和发行人双方的利益保护作了规定？赎回条款的目的是什么？
141统计法的基本原则是（）。
142判断债券风险的主要依据是（）。
143资信评级
144证券法的主体不包括（）。
145下列属于内幕信息的有（）。
146债券的流动性风险是指债券发行人不能履行合约规定的义务、无法按期支付利息和偿还本金的风险。
147影响债券发行价格高低的因素包括：债券面值、债券利率、市场利率和债券发行人。
148可转换公司债券的特征是（）。
149国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。
150根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。
151《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？
152发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
153证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）
154发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？
155发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券
156不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行
157投资者投资于票据的渠道有（）。
158文化产品被文化产品发行人、代理商及经纪公司（人）进行营销传播和分销;文化产品被文化产品经销商购买，并运用各种销售渠道、营销模式和手段将产品出售给文化消费者。这属于文化产业链中哪个环节（）
159证券发行市场的参与主体包括（）
160证券发行人一般有（）
161贷款承诺消除了商业票据发行人的流动性风险。（）
162发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是正确的？（）
163某公司申请公开发行新股，国务院证券监督管理机构核准了其申请，公司发行了股票，但是未上市交易，国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定，以下说法正确的是：（）
164某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。对于投资者的损失，以下说法不正确的是：（）
165（）是指股票发行人直接向特定的投资者发行股票，而不是向广大社会公众公开发售股票。
166（）是指经股票发行人申请，政府有关部门审查批准后，公司发起人或特定的人只认购公司所发行股份的一部分，其余股份向社会公众募集。
167权证是指基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）
168债券的基本要素包括（）。
169欧洲债券是指借款人（债券发行人）在欧洲发行的以非发行国货币标价的债券
170境外发行人以新增证券为基础发行中国存托凭证，应在获得证监会核准发行后15个工作日内，委托其境内主承销商（或境内相关代理机构），到其上市境内证券交易所所在地国家外汇管理分局或外汇管理部办理登记。（）
171利率的风险结构由债券发行人的违约可能、债券的收益性以及税收政策等因素共同决定。
172简述股票的发行原则？
173债券内含价值是根据债券票面利率期限和投资者必要报酬等因素确定的，它是债券发行人确定债券发行价格的重要依据。
174属于权益类金融工具特征的是
175投资者能够真正获得到期收益率的前提条件包括（）
176证券发行人无法按期支付利息或偿还本金的风险称为（）。
177承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是（）。
178下列选项中，（）是指为筹措资金而发行证券的政府、金融机构、股份公司、非公司制企业等。
179下列选项中，（）指的是某一股票、公司债券以及国务院依法认定的其他可交易的债券持有者。
180可转换债券是可按照发行时约定的条件将债券转换成公司普通股票的债券。可转换债券持有人（）在一定条件下将债券回售给发行人的权利。
181股票发行是符合条件的发行人按照法定程序，向投资人出售股份、募集资金的过程。（）
182股票发行是符合条件的发行人按照法定程序，向投资人出售股份、募集资金的过程。公司在发行股票时，只能采用一种发行方式。（）
183下列各项属于创业板发行人盈利能力指标要求的有
184证券发行
185证券发行核准制
186可转换公司债券的发行人负有及时公布转股情况的义务，在转换股份累计达到公司发行在外普通股的（）时，发行人必须及时予以公布
187发行人应在其股票上市（）前，将其上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及网站上
188可转换债券
189证券承销
190什么是私募发行？与公募发行相比，私募发行有哪些优缺点？投资银行在私募发行中扮演怎样的角色？
191简述债券的各种发行方式。
192包销的特点
193影响股票发行价格的因素总体上说有发行人自身的因素和环境因素，其中，发行人自身的因素有（）
194发行人及主承销商在推介过程中不得（）
195私募发行
196全额包销
197扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）
198武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（）
199债券发行人不能按时支付本息的风险属于（）
200根据发行人不同我国债券种类可分为政府债券和：
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