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发行人

214国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。

215发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。（）

216证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（）

217发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（）

218发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（）

219保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。（）

220发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。（）

221证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）选择一项或多项：

222我国《证券法》规定，下列人员属于证券交易内幕信息知情人员的是（）。

223债券的偿还期不是由下列哪个条件决定的（）。

224权益性金融工具的收益水平取决于发行人的（）。

225债券发行人不能按照约定的期限和金额偿还本金和支付利息的风险，称为（）。

226在公司债信托中，信托公司要对举债公司进行（）调查

227关于证券法的公开原则，下列说法错误的是（）

228证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券交易有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错误的是（）

229根据发行人不同我国债券种类可分为政府债券和？

230（）不是证券发行市场的参与主体。

231凭证式债券是债券发行人制定的标准格式的债券

232证券发行市场的参与主体不包括（）。

233发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定。（）

234在欧洲票据市场上商业票据的主要特点是发行人信誉等级较高（）

235在（），发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产。

236以下关于主板市场的说法，正确的是（）

237申请在创业板上市的发行人，其在股票公开发行后的股本总额应当不低于（）。

238公司首次公开发行新股，应该符合下列条件（）

239某债券的票面价值为1000元，票息利率为5%，期限为4年；现以950元的发行价向全社会公开发行，2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。

240（）基金兼有股票的性质，基金持有人同时是基金发行人的股东。

241住房抵押贷款证券的主要参与人包括（）

242证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。

243证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。

244国务院证券监督管理机构的职责有（）。

245以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）

246下面哪些属于债券的票面要素？

247深市创业板上市要求发行人主体资格几年以上

248永续债具有以下特点（）

249根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。

250下列证券中，其收益与发行人的经营成果相关度高，持有人非常关心公司经营状况的是（）。

251企业和政府作为证券市场的发行人，可以发行债券，也可以发行股票。

252发行人申请在创业板上市，公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

253下面不是债券基本性质的为（）。

254可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券。（）

255债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不正确的有（）。

256发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（）。

257在评估债券的投资价值时，除了考虑票面利率和到期期限外，还应关注：

258发行人、上市公司公共的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是正确的？（）

259证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为（）。

260按照发行对象不同，证券发行可分为（）。

261公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。（）

262投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）业务。

263“绿鞋期权”对股票发行上市有何意义？

264股票发行包销的特点是（）。

265股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（）：

266根据中国《证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当（）

267证券交易内幕信息的知情人包括（）。

268论述证券发行种类选择应考虑的因素。

269持币人可随时向政府或银行要求兑换金银货币，发行人不得拒绝。

270可转换公司债券是指（）

271证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

272以下不能作为经济法律关系客体的是（）

273股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。（）

274关于欧洲债券，下列说法正确的是（）

275（）的形式是一种债权人认购债券的收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券

276对债券持有人而言，债券发行人无法按期支付债券利息或偿付本金的风险是（）。

277大额存单是否允许转让由发行人在发行条款中进行规定。（）

278在Internet选项窗口中的“安全”选项卡中，Web内容的安全设置不包括（）。

279证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（）Ⅰ、代销Ⅱ、全额包销Ⅲ、余额包销Ⅳ、自销

280证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

281证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。

282证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

283证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。Ⅰ.直接发行Ⅱ.包销Ⅲ.代销Ⅳ.公募发行

284关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有（）Ⅰ、国际开发机构人民币债劵发行人从境外调入人民币资金用于人民币债劵还本付息的，应向中国人民银行备案Ⅱ、国际开发机构人民币债劵相关市场监督管理部门批准，可以交易流通Ⅲ、国际开发机构在中国境内发行人民币债劵，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律Ⅳ、国际开发机构人民币债劵发行利率由发行人参照同期金融债券利率水平确定

285下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）

286可转换债券的双重选择权是指（）。Ⅰ.投资者可自行选择是否修正转股价Ⅱ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅲ.转债发行人可自行选择是否修正利率Ⅳ.投资者可自行选择是否转股

287将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。

288证券发行人主要包括（）。①政府及其机构②企业（公司）③金融机构④个别自然人

289下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.

290信息披露的主体包括（）。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者

291下面对机构投资者描述错误的是（）。

2922018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。①W公司最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更②W公司于2017年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权④W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系⑤W公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为3200万元

293发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。Ⅰ.近一年内财务亏损Ⅱ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅲ.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告Ⅳ.具有持续经营能力

294以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

295（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。

296（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。

297以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。

298（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。

299以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。

300集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。①统一组织②分别负债③统一担保④集合发行

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