发行人

801金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。

802招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用（）的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。

803股票发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

806在首次公开发行股票的程序审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审核，并在（）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

807根据《首发管理办法》的规定，发行人最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）。

808在首次公开发行股票的程序审核过程中，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起（）个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

809（）是一种储蓄债券，可记名，可挂失，不能上市流通。

810以下不可能是我国发行的外国债券的是（）。

811股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当向证券结算公司提供的申请材料有（）。

812下列选项可能影响债券风险溢价的有（）。

813对于有附加赎回选择权的债券来说，投资者面临赎回风险。这种风险来源于（）。

814债券发行人的信用度越低，投资者所要求其债券的收益率越高。（）

815一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

816客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（）

817属于内幕人员的有（）。

818权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）

819按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

820下列不属于内慕信息的是（）

821下列关于权证的说法，正确的有（）。

822权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。

823证券发行人应在发行结束后（）交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

824在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。

825上市公告书披露的内容包括（）

826可转换债券的赎回是指（）

827下列关于股票发行的承销说法正确的是（）。

828证券发行人、承销的证券公司虚假陈述致使投资者遭受损失的，承担赔偿责任，其负有责任的董事、监事、经理承担（）。

829根据证券法律制度的规定，在首次信息披露制度中，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（）内有效；特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）。

830根据证券法律制度的规定，下列对首次公开发行股票程序的表述中，不正确的是（）。

831公司作为发行人申请首次公开发行股票并在中小板上市，则要求发行人一定期限内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。该期限是（）。

832于发行人首次公开发行股票的程序，下列表述不正确的是（）。

833A公司发行本金为6000万元、每年支付5%利息的债券，取得发行收入为12000万元，该金融工具在特定日期后转换为普通股。该金融工具没有固定到期日，包含一项允许发行人在任何时间按照面值赎回该债券的发行人选择权（看涨期权）。该看涨期权公允价值500万元，普通股债务的公允价值为11400万元，则权益工具部分确认的价值为（）。

834固定收益证券的收益与发行人的财务状况相关程度低，除非发行人破产或违约，证券持有人将按规定数额取得收益。（）

835权益证券的收益与发行人的财务状况相关程度高，其持有人非常关心公司的经营状况。（）

836发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是（）。

837发行人在披露信息（）的情况下可向中国证监会申请豁免披露。

838下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

839保荐人的资格及其管理办法由（）规定。

840上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。

841上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（）。

842若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有（）。

843下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。

844发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（）、认定为不适当人选等监管措施。

845下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。

846证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。

847在首次公开发行股票的程序中，出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定。股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后再次提出股票发行申请。

848关于我国的混合资本债券的基本特征，下列说法正确的有（）

849根据《公司法》规定，关于设立股份有限公司应具备的条件之外，作为拟上市公司，还应当符合发行人具有持续盈利能力，其中关于发行人不得有影响持续盈利能力的情形，说法正确的有（）。

850发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（）个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。

851在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（）年以上的股份有限公司。

852混合资本债券如果同时出现最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近（）个月内未向普通股股东支付现金红利的情况，则发行人必须延期支付利息。

853我国混合资本债券的发行期限在（）年以上，发行之日起（）年内不得赎回。

854在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司，其发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。其中有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间从有限责任公司成立之日起计算，并达（）年以上为发行人合法的存续期限。

855发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：最近1年盈利，最近1年营业收入不少于（）万元。

856发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于（）万元。

857（）是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

858债券付息兑付流程中，债券发行人兑付付息完成后（）个工作日内，中央结算公司资金部向发行人出具《兑付付息完成确认书》。

859商业银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件有（）。

860可转换债券的双重选择权是指（）。

861上市公司公告的招股说明书，有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任。（）

862除金融类企业外，募集资金不得转借他人。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。（）

863根据关于《进一步推进新股发行体制改革的意见》的规定，发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有（）。

864披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承担赔偿责任的主体有（）。

865下列关于债券的分类的说法中，正确的有（）。

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