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发行人

601兑付付息完成后（）个工作日内，中央结算公司资金部向发行人出具《兑付付息完成确认书》。
602债券要素登记的要素包括（）。
603有一种独立发行的债券认购权证，其在行权时，发行人需要向权证持有人交割已在交易的债券。（）
604高风险债券不包括（）。
605从投资者角度来看，以下哪一项不属于债券的赎回条款给投资者带来的不利影响：（）。
606违约风险指债券发行人不能按照约定的期限和金额偿还本金和支付利息的风险。（）
607下列业务活动中，商业银行面临期权性风险的业务活动有（）。
608债券发行人直接向投资者推销债券，而不需要中介机构进行承销的发行方式是（）。
609因债券发行人不能履行债券条款规定的义务，无法接期支付利息或偿还本金的投资风险是：
610因债券发行人不能履行债券条款规定的义务，无法按期支付利息或偿还本金的投资风险是：
611满足（）条件，仅面向合格投资者公开发行债券，中国证监会简化核准程序。
612下列关于非公开发行的公司债券的表述中正确的有（）。
613根据证券法律制度的规定，下列不属于股份公司首次公开发行股票条件的是（）。
614甲股份有限公司发行公司债券1000万元，如甲公司既可以选择向公众投资者公开发行，又可以自主选择仅面向合格投资者公开发行，则资信情况需要满足（）。
615根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。
616根据规定，资信状况符合一定标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行，下列选项中，不属于该标准的是（）。
617我国短期融资券的发行人为金融机构，发行对象为社会公众。（）
618证券包销是指（）。
619证券发行人不包括（）。
620债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于（）。
621发行人应在其股票上市.前，将其上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及网站上。
622发行人产品缺乏明确的市场，或市场占有率存在下降趋势的，应做（）
623发行人应在其股票上市（）前，将其上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及网站上。
624发行人主要的财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收帐项或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况，应作“特别风险提示”。
625发行人在确定债券期限时，会综合考虑市场利率变化方向和债券流通市场发育程度等因素。若发行人判断未来市场利率趋于下降，他倾向于发行（）债券；若债券流通市场较为发达，债券容易变现，（）债券较能被投资者接受。
626行权的现金结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券。（）
627证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发（）等。
628发行人股份发生变动的原因包括（）。
629发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
630在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（）。
631行权的证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）
632国际债券的发行人主要有（）。
633外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币同属于一个国家，发行市场属于不同的国家。（）
634首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
635权证与交易所交易期权的主要区别有（）。
636在我国，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核，提出审核意见的机构是（）。
637认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定，一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮10%～（）。
638关于可转换债券，下列叙述错误的是（）。
639发行国际债券的信用级别评定必须由（）进行评定。
640下列关于股票发行方式的说法，正确的是（）。
641证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于（）。
642证券代销是指（）。
643承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认
644保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。（）
645对于注册制，下面说法正确的是（）。
646中央登记是指证券登记结算公司向（）提供发行登记服务，提供有效的证券持有人名册。
647下列属于外国债券的特点的是（）。
648可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式（）。
649可转换优先股票是指证券持有者可根据一定转换条件，将普通股票转换成发行人优先股票的证券。（）
650证券发行人不包括（）
651证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息，按照规定提交和公开其年度报告、月度报告和周报告。（）
652在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（）等因素。
653（）是发行某种证券以募集资金的机构。
654关于我国权证交易，以下选项正确的是（）。
655上网申购新股冻结的资金的利息归（）。
656关于证券登记，下列说法不正确的是（）。
657在实际中，设计者或发行人可能会根据投资者的需求而对上述的红利证进行调整，可以调整的条款主要有（）。
658结构化产品的发行者对冲市场风险的方式有（）。
659证券分析师应当保持独立性，不因（）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ.公司内部其他部门Ⅱ.资产管理公司Ⅲ.证券发行人Ⅳ.上市公司
660担任发行人股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
661下列关于可赎回债券的说法中，正确的有（）。Ⅰ允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券Ⅱ允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格转换成股票的债券Ⅲ通常在预期市场利率下降时，发行人会发行可赎回债券Ⅳ可赎回债券的约定赎回价格可以是发行价格、债券面值
662发审委会议同意对发行人的股票发行申请暂缓表决后，发行人应当在收到有关审核意见之日起10个工作日内向发审委提出再审申请。（）
663附权益权证券允许权证持有人（）。
664可转换公司债券的发行人负有及时公布转股情况的义务，在转换股份累计达到公司发行在外普通股的（）时，发行人必须及时予以公布。
665发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。Ⅰ.市场利率的变化Ⅱ.筹集资金的数额Ⅲ.债券的变现能力Ⅳ.资金的使用方向
666在主板上市，发行人在财务与会计方面，发行前股本总额
667我国的混合资本债券具有的基本特征包括Ⅰ、期限在15年以上Ⅱ、发行之日起5年内不得赎回Ⅲ、到期前若发行人核心资本充足率低于4%.可以延期支付利息Ⅳ、清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后
668保荐机构负责证券发行的主承销工作，根据市场情况通过（）确定发行价格。
669下列关于证券公司债券上市与交易的表述，错误的是（）
670下列关于证券服务机构法律责任的叙述中，正确的有（）。Ⅰ.证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证Ⅱ.在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责Ⅲ.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任Ⅳ.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任
671下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是（）。
672发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让。（）
673公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些，如果债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些；如果债券发行人的资信状况差，债券信用等级低，投资者的风险大，债券票面利率就需要定得高一些。（）
674证券发行人主要分为三类：企业类、金融机构类和政府类。（）
675通道制改变了由行政机制遴选和推荐发行人的做法，使主承销商在一定程度上承担起股票发行的风险，同时也使其获得了遴选和推荐股票发行人的权利。（）
676静默期一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。（）
677外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“猛犬债券”。（）
678静默期的意义在于，防止分析师为配合本公司投资银行业务调控发行人股价的需要，发布倾向性、误导性的研究报告。（）
679发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员在公开募集及上市文件中提出的上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案中，启动股价可能采取的具体措施有（）。Ⅰ.发行新股；Ⅱ.发行人回购公司股票；Ⅲ.发行债转股；Ⅳ.控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票
680发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
681及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规的，中国证监会可以视情节轻重采取认定为不适当人选等监管措施。Ⅰ.发行人；Ⅱ.证券公司；Ⅲ.证券服务机构；Ⅳ.投资者
682下列关于在主板上市公司首次公开发行股票条件的表述，正确的有（）。
683发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.股票在二级市场上进行转让Ⅳ.中国证监会认定的其他情形
684A股份有限公司（以下简称A公司）拟首次公开发行股票，下列人员的兼职行为中，符合规定的有Ⅰ、A公司董事甲兼任控股股东B公司的总经理Ⅱ、A公司的总经理乙兼任控股股东B公司的董事Ⅲ、A公司的财务总监丙兼任控股股东B公司全资控股的C公司的财务部经理Ⅳ、A公司董事会秘书丁兼任控股股东B公司全资控股的C公司的监事
685发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ、首次公开发行股票并上市Ⅱ、上市公司发行新股Ⅲ、上市公司发行可转换公司债券Ⅳ、上市公司配股发行
686对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳。下列属于该类情形的是Ⅰ、发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅱ、发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务Ⅲ、发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺Ⅳ、发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务
687下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的表述中，错误的是（）
688募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的，发行人应对项目的（）进行分析。
689证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式
690根据有关规定，设立股份有限公司公开发行股票，即首次公开发行股票的条件包括Ⅰ、发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额Ⅱ、发起人应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请Ⅲ、发行人应当是股份有限公司Ⅳ、发行人应当具有完整的业务体系
691在首次公开发行股票询价时，向询价对象提供投资价值研究报告的是（）
692下列发行人出现的情形中，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是（）
693网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予（）。
694保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息揭露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。（）
695保荐人法定代表人、（）应当在推荐文件上签名，并列名于发行人公开发行募集文件。
696招股说明书中，发行人应披露持有发行人（）以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
697律师应对发行人是否符合股票发行上市条件，发行人的行为是否违法、违规，招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表总体结论性意见。律师发表意见可分为（）。
698企业债券的利率由发行人与其主承销商根据（）确定的。
699内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（）。
700定向发行债券的（）应当将经审查确认的合格投资者的相关资料向证券登记结算公司申报。
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