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发行人

501非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（）备案。
502甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有（）。
503根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（）。
504以下应当召开债券持有人会议的情形的有（）。
505下列属于发行公司债券内部增信措施的有（）。
506商标权作为能为发行人带来超额利润的一种无形资产，对发行人经营业绩具有重大影响。拟上市公司商标权处置方式应遵循以下（）原则。
507以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（）。
508根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（）。
509发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）。
510下列发行人拟于2016年11月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合相关规定的有（）。
511在主板上市公司首次公开发行股票，发行人不得有下列（）影响持续盈利能力的情形。
512关于虚假陈述的责任承担方式，下列说法正确的是（）。
513发行人若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）人的情况，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
514甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。
515发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列（）情形时，可视为公司控制权没有发生变更。
516以下构成发行人发行上市独立性障碍的是（）。
517某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。
518保荐代表人出现下述（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
519上海证券交易所企业债券发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年（）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。
520以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（）。
521保荐代表人出现下列（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
522在上海证券交易所备案的中小企业私募债券应当符合下列条件，除了（）。
523证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。
524发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列（）情形之一的，应及时提出回避。
525根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号），企业债券募集说明书规定了（）的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。
526下列关于企业债券发行的说法正确的有（）。
527保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
528上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议？（）
529H股发行与上市对公众持股市值和持股量要求中，如发行人预期上市时市值超过（）亿港元，则香港联交所可以酌情接纳一个介乎l5%～25%之间的较低百分比。
530关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有（）。
531证券公司公开发行债券的，发行人应在募集说明书及其摘要披露后（）日内，将正式印刷的募集说明书报送相关机构。
532关于首次公开发行股票的询价，下列说法正确的有（）。
533终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向（）报告。
534根据《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》，下列说法正确的有（）。
535首次公开发行股票并上市工作中，信息披露的方式主要苞括（）。
536保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
537保荐机构在推荐发行人首发上市前，应对（）进行上市辅导和培训。
538发行人有下列行为的，中国人民银行可暂停该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券6个月，除了（）。
539企业债券的募集说明书中发行人基本情况主要有（）。
540发行股票的过程中，询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过确定（）发行价格区间，在发行价格区间内通过（）确定发行价格。
541下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有（）。
542下列情况下，（）主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职核查，并对盈利预测可靠性作出说明。
543上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括（）。
544关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。
545以下属于创业板首次公开发行股票的条件要求的有（）。
546甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（）。
547以下属于发行保荐书的必备内容的有（）。
548根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，发行人无法按时偿付债券本息时，应当对后续偿债措施作出安排，并及时通知债券持有人。后续偿债措施包括（）。
549根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市，并采取竞价交易方式，应同时符合的条件包括（）。
550关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要信息的披露说法正确的有（）
551公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下（）
552发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）
553甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（）
554以下属于创业板首次公开发行的条件要求的有（）
555下列发行人拟于2017年12月申请首次公开发行股票并在创业板上市，其发行条件符合相关规定的有（）。
556以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有（）
557关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（）。
558以下关于会后事项说法正确的有（）
559保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）
560以下属于工作底稿的有（）。Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料Ⅲ.保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
561某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元/股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10%，本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以2.95元/股购入2亿股、以2.90元/股购入2亿股。假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为（）
562关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是（）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐
563保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（）
564以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（）
565发行人报送申请文件后变更律师事务所的，更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上，出具补充法律意见书和补充律师工作报告。
566某上市公司申请非公开股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
567下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍（）。
5682010年1月，收购甲、乙、丙、丁公司，均为同一控制下，其中：
569以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志Ⅲ.发行过程中的询价记录Ⅳ.工作底稿应至少保存10年
570企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括（）。Ⅰ.项目审批、核准或备案情况Ⅱ.发行人在行业中的状况及发展规划Ⅲ.发行人在行业中的地位和竞争优势Ⅳ.发行人所在行业现状和前景Ⅴ.发行人最近3年及最近1期主要财务数据
571债券的付息方式仅影响债券发行人的筹资成本，不影响投资者的投资收益。（）
572（）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。
573（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。
574以下不属于可回售债券的特点的是（）
575发行人应当充分披露可能影响投资者投资判断的相关资料，不得有任何隐瞒和重大遗漏。这是属于信息披露的（）性质
576当债券被赎回时，（）。
577提前赎回条款实际上是给予了债券发行人一种（）。
578国务院证券监督管理机构，对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人应当与发行人承担（）。
579根据《证券法》规定，发行人在（）情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
580境内主板上市要求发行人募集资金用途符合规定，下列说法不正确的是（）。
581按照现行上市规则，我国创业板上市要求发行人最近一年盈利，最近一年营业收入不少于（）万元。
582创业板上市要求发行人的（）应该忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。Ⅰ.股东；Ⅱ.董事；Ⅲ.监事；Ⅳ.高级管理人员
583我国创业板上市要求发行人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
584境内主板上市要求发行人最近（）个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元。
585境内主板上市要求发行人最近3个会计年度经营活动产生的（）累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度（）累计超过人民币3亿元。
586创业板上市要求发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司（）。Ⅰ.财务报告的可靠性；Ⅱ.生产经营的合法性；Ⅲ.营运的效率与效果；Ⅳ.经营业绩的真实性
587境内主板市场对发行人财务状况要求正确的有（）。
588根据现行上市规则，我国创业板上市的要求不包括（）。
589我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
590根据现行上市规则，关于境内主板上市要求中，下列要求说法正确的是（）。
591境内主板上市要求发行人财务状况良好，下列说法错误的是（）。
592根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人具备健全且运行良好的组织结构，已经依法建立健全（）。
593关于浮动利率债券，下列表述错误的是（）
594通过发行债券筹集资金，并在债券到期时按时归还本金并支付约定的利息的是（）
595以下可以成为可转换债券发行人的是（）
596如果债券发行人的信用状况较好，债券信用等级高，则说明发行人偿债能力较强，则债券利率一般会定得高一些。（）
597在基金公司面临的投资风险中，（）是指由于债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌，以及因交易对手违约而产生的风险。
5982016年7月，将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明，因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误，无法按时偿还大约4.3亿元的本息资金。这个例子所反映的主要风险是（）。
599简述债券信用评级的目的和依据。
600简述资产证券化运作流程。
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