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金融市场基础知识

901我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④中小板市场⑤区域性股权交易市场
902目前，我国的商品期货交易所包括（）。①深圳期货交易所②上海期货交易所③大连商品交易所④郑州商品交易所
903权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。
90420世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。①货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能②货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成③强调金融稳定职能，维护金融体系安全④金融政策的制定
905财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（）项目。
906中央银行控制货币供应量的最重要手段是（）。
907以下不属于操作目标的是（）。
908以下关于主板市场的说法，正确的是（）。①主板市场是独立于中小板市场之外的市场②主板市场对发行人具有高标准要求③主板市场是主要的场外市场④在主板市场上市的企业多为成熟企业
909为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）
910下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（）。①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务②设立伊始，分设创新层和基础层两个层次③属于场外交易市场④可以采用无纸化的公开转让形式
911场外市场的特征具有（）。①挂牌标淮较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常釆用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度
912为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。
913区域性股票市场实行（）制度。
914我国首个实行注册制的场内市场是（）。
915科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计了（）制度。①更有针对性的信息披露制度②更加合理的股份减持制度③更加规范的差异化表决制度④更加宽松的保荐机构持续督导职责
916距离中央银行的货币工具最近，是中央银行货币政策工具的直接调节对象，可控性极强的货币政策目标是（）。
917下列不属于创新型货币政策工具的是（）。
918以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。
919资本市场是指（）。
920下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。①资本市场互联互通机制逐步建立健全②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置③以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数④不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准人限制
921按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。
922有宏观经济晴雨表之称的是（）。
9232019年，我国债券市场运行特点包括（）。①债券市场制度建设推进②债券市场产品创新提速③信用风险高位趋稳④信用风险事件有所增加
924下列关于货币政策的目标说法正确的是（）。①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性②货币中介目标选取的标准不同于操作目标③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
925以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件②准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系③存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系④存款准备金的高低影响货币的供应量
926在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（）。①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式
927科创板制度设计的创新点包括（）。①上市标准多元化②发行审核注册制③发行定价市场化④交易机制差异化⑤持续监管更具针对性
928下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。
929标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。
930政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④弥补战争费用
931证券市场融资活动的方式包括（）。①股票融资②债券融资③投资基金融资
932公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。Ⅰ股票融资Ⅱ债券融资Ⅲ贷款Ⅳ租赁融资
933金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（）特点。①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让③我国金融债券的发行对象主要是个人④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
934首次公开发行是指拟上市公司首次面向（）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票
935下列对证券市场融资描述错误的是（）。
936下面关于中央银行表述错误的是（）。
937下面对上市公司再融资描述错误的是（）。
938证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
939通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。
940下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。①一种强市场性的融资活动②一种间接融资活动③在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
941证券发行人主要包括（）。①政府及其机构②企业（公司）③金融机构④个别自然人
942政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。
943非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司
944上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。Ⅰ公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ与公司业务有关的企业Ⅲ证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ具有较大社会影响力的专家学者
945按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票
946企业的组织形式可分为（）①独资制②合伙制③公司制④合同制
947（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
948中央政府发行债券被视为（）。
949按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。①从事信托投资业务②从事证券经营业务③向非自用不动产投资④向非银行金融机构和企业投资⑤利用自有资金买卖债券
950机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进间接融资②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制③有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展
951合格境外机构投资者可以参与（）。Ⅰ新股发行Ⅱ可转换债券发行Ⅲ股票增发申购Ⅳ配股申购
952全国社保基金境外投资限于下列（）投资。①银行存款②外国政府债券③基金④股票⑤银行票据
953按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货
954投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。
955企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。
956下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。
9572011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（）的试点
958按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任
959机构投资者的特点有（）。Ⅰ投资管理专业化Ⅱ投资资金规模化Ⅲ投资行为规范化Ⅳ投资结构组合化
960在我国，社保基金主要由（）组成。Ⅰ社会保险基金Ⅱ证券投资基金Ⅲ社会保障基金Ⅳ企业年金
961我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
962投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。
963全国性社会保障基金，是由（）构成，是国家社会保障储备基金。①中央财政预算拨款②国有资本划转③基金投资收益④以国务院批准的其他方式筹集的资金
964个人进行证券投资应当具备的基本条件有（）。①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部分高风险产品，具有一定的产品知识④对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书
965在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证
966关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（）。①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制③机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行④机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展
967相比个人投资者，机构投资者具有以下（）特点。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化
968按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理
969《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒
970《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资者提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
971按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面之间的契合度。①财务状况②风险承受水平③投资目标④财务需求⑤知识和经验
972证券市场投资者是指（）的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利
973根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）。①投机型②稳健型③冒险型④中庸型
974QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议
975社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。①基本养老保险基金②基本医疗保险基金③工伤保险基金④失业保险基金⑤生育保险基金
976全国性社会保障基金可用于支付（）I退休人员工资II失业救济III社会养老保险IV财政补贴
977在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。Ⅰ中国境外基金管理机构Ⅱ保险公司Ⅲ证券公司Ⅳ上市公司
978基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ社会保险基金Ⅱ证券投资基金Ⅲ企业年金Ⅳ社会公益基金
979企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。Ⅰ银行存款Ⅱ国债Ⅲ中央银行票据Ⅳ债券回购
980不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可分为（）。Ⅰ风险偏好型Ⅱ风险中立型Ⅲ风险规避型Ⅳ无风险型
981在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以（）进行证券投资。①自有资本②营运资金③受托投资资金④委托投资资金
982QFII是在一定规定和限制下，（），通过严格监管的专门账户投资（），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币③当地证券市场④外地证券市场
983基金类投资者包括（）。①证券投资基金②社保基金③企业年金④社会公益基金
9842016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。
985按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。
986划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。
987按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。
988出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（）参与主体。
989对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（）。
990按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。
991在QDII制度中，单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
992全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。
993人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。
994全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。
995不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面。
996按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。
997下面关于机构投资者描述错误的是（）。
998合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。
999下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。
1000对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。
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