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金融市场基础知识

21下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是（）。Ⅰ、大约公元前2000年，古巴比伦乌尔城已经出现了明显的金融区Ⅱ、一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆Ⅲ、1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为纽约证券交易会Ⅳ、1957年签署的《关税及贸易总协定》建立了欧洲经济共同体

22世界上第一个股票交易所位于（）

23金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）

24在我国金融中介体系中，信托机构属于（）

25影响我国金融市场运行的主要因素有（）Ⅰ经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等Ⅱ信息技术的发展程度Ⅲ投资者的心理预期Ⅳ金融市场法律制度是否完善

26以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）

27一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（）Ⅰ、发行货币与代理国库Ⅱ、管理商业银行Ⅲ、保证经济体系适度流动性Ⅳ、对政府提供信贷

28下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）

29下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）Ⅰ、我国债劵交易市场分为场内市场和场外市场Ⅱ、债劵市场违约事件不断减少Ⅲ、在我国，信用债包括企业债、公司债、商业票据和短期融资券四个主要品种Ⅳ、在我国，国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行

30下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）

31货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策（）

32当前中国人民银行的职责包括（）Ⅰ依法制定和执行货币政策Ⅱ发行人民币，管理人民币流通Ⅲ监管境内期货合约的上市、交易和清算Ⅳ监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场

33不属于经常采用的货币政策中介目标的是（）

342018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括（）Ⅰ、放开外资保险经纪公司业务范围与中资机构一致Ⅱ、允许符合条件的外国投资者来华经营保险代理业务Ⅲ、取消外资保险公司设立条件中必须在这个设立代表处连续3年的要求Ⅳ、允许符合条件的外国投资者来华经营保险公估业务

35属于银行业金融机构类的机构投资者有（）Ⅰ、信托投资公司Ⅱ、商业银行Ⅲ、城市信用合作社Ⅳ、农村信用合作社

36属于银行业金融机构的是（）。Ⅰ、信托投资公司Ⅱ、商业银行Ⅲ、城市信用合作社Ⅳ、农村信用合作社

37中国人民银行行使国家中央银行职能，包括（）。Ⅰ、维护支付、清算系统的正常运行Ⅱ、发行人民币Ⅲ、制定和执行货币政策Ⅳ、监督管理黄金市场

38以下正确描述了货币政策一般传导过程的是（）。

39以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有（）Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产Ⅱ、对政府债权主要是特别国债Ⅲ、对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利（SLF）、中期借贷便利（MLF）、抵押补充贷款（PSL）和逆回购余额Ⅳ、对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款

40以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（）。Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产Ⅱ、对政府债权主要是特别国债Ⅲ、对其他存款机构发放再贷款与再贴现余额Ⅳ、对其他金融性公司发放的金融稳定再贷款

41以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。Ⅰ如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬Ⅱ如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌Ⅲ如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌Ⅳ如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软

42下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。Ⅰ我国历史上曾建立的大一统金融体系中的统指的是全国实行存贷挂钩、统存统贷的信贷资金管理体制Ⅱ1952年12月，全国统一的公私合营银行成立Ⅲ中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能Ⅳ深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系是在2013年十八届三中全会（决定）提出的

43上海证券交易所成立于（）年11月。

44若法定存款准备金率为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为（）

45货币政策的信用传导机制包括（）。Ⅰ、银行信贷渠道Ⅱ、企业资产负债表Ⅲ、财富效应Ⅳ、生命周期

46创新型货币政策工具主要包括（）。Ⅰ、短期流动性调节工具Ⅱ、常备借贷便利Ⅲ、中期借贷便利Ⅳ、长期借贷便利

47中央银行参与货币市场的主要目的是（）。

48若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为（）。

49既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。

50常见的常规性货币政策工具主要包括（）。Ⅰ不动产信用控制Ⅱ优惠利率Ⅲ公开市场业务Ⅳ再贴现政策

51中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括（）Ⅰ、金融风险防范与化解Ⅱ、制定金融规章Ⅲ、制定和执行货币政策Ⅳ、监督管理黄金、债券和股票市场

52政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。Ⅰ代理国库Ⅱ代理政府债券发行Ⅲ为政府融通资金Ⅳ垄断货币发行权

53以下属于场内市场的有（）Ⅰ主板市场Ⅱ创业板市场Ⅲ全国中小企业股份转让系统Ⅳ私募基金市场

54深圳证券交易所于（）年正式营业。

55上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）Ⅰ、新一代信息技术领域Ⅱ、高端装备领域Ⅲ、大型风电领域Ⅳ、新材料领域

56关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）

57跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）Ⅰ公开转让股份Ⅱ进行股权和债券融资Ⅲ进行资产重组Ⅳ公开发行股份

58根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）Ⅰ公开转让股份Ⅱ进行股份和债券融资Ⅲ进行资产重组Ⅳ公开发行股份

59从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（）不属于按行业类型划分的类型。

60场外交易市场的特征有（）Ⅰ挂牌标准相对较低Ⅱ监管较为放松Ⅲ交易制度通常采用做市商制度Ⅳ信息披露要求较低

61场外交易市场的功能不包括（）

62中小企业板块总体设计的四个独立，所包含的是（）。Ⅰ、运行独立；Ⅱ、监察独立；Ⅲ、代码独立；Ⅳ、板块独立。

63中小企业板块的设计要点主要包括（）Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ、扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险Ⅳ、逐步推进制度创新，为建设创业板市场积累经验

64证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。

65我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。

66为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（）。

67全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。

68区域性市场投资者可以是下列哪些（）Ⅰ、具备一定条件的法人机构Ⅱ、私募股权投资基金Ⅲ、合伙企业Ⅳ、金融资产低于50万人民币的自然人

69整个证券市场的核心是（）。

70（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

71中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，（）。

72企业（公司）直接融资活动主要有（）方式Ⅰ股票融资Ⅱ债券融资Ⅲ期权融资Ⅳ权证融资

73可以发行股票的公司组织形式是（）

74关于金融债券，下列说法正确的有（）Ⅰ金融资产的利率固定，一般低于同期储蓄利率Ⅱ金融债券表示的是金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系Ⅲ我国金融债寿可以为国家大中型建设项目筹措资金Ⅳ金融债券的利息不计复利，不能提前支取

75在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）

76可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（）。

77根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括（）

78下不属于企业的组织形式的是（）。

79政府机构投资者中的（）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源

80每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。Ⅰ投资资金规模化Ⅱ投资管理专业化Ⅲ投资灵活性强Ⅳ投资行为规范化

81机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）

82根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（）Ⅰ、自有资金Ⅱ、依法募集的资金Ⅲ、经授权可以支配的预算内资金Ⅳ、有权自行支配的预算外资金

83根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）》金融机构对客户的评估项目包括（）等。Ⅰ、客户的投资知识Ⅱ、客户的风险承受能力Ⅲ、客户定期追加投资的能力Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力

84个人投资者的特点包括（）Ⅰ投资的灵活性强Ⅱ专业知识相对匮乏Ⅲ投资资金规模化Ⅳ投资行为具有随意性

85用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。

86我国现行的规定是，各工商企业可（）。Ⅰ参与股票配售Ⅱ投资股票二级市场Ⅲ参与股票承销Ⅳ投资境外股票市场

87投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）

88企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（）。

89机构投资者主要包括Ⅰ、政府机构Ⅱ、金融机构Ⅲ、企业和事业法人Ⅳ、各类基金

90中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。

91下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

92下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。Ⅰ企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品Ⅱ企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购Ⅲ企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债Ⅳ企业年金基金财产仅限于境内投资

93合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。Ⅰ在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ证券投资基金Ⅳ在证券交易所挂牌交易的权证

94QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。

95《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。

96下列选项中，属于社会公益基金的有（）。Ⅰ教育发展基金Ⅱ养老保险基金Ⅲ福利基金Ⅳ文学奖励基金

97各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。Ⅰ政府债券Ⅱ股份制银行发行的股票Ⅲ上市公司股票Ⅳ金融债券

98不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。Ⅰ风险偏好型Ⅱ风险寻找型Ⅲ风险中立型Ⅳ风险规避型

99证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）Ⅰ转融通费率Ⅱ转融通资金率Ⅲ保证金比例Ⅳ担证金比例

100证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（）Ⅰ、代销Ⅱ、全额包销Ⅲ、余额包销Ⅳ、自销

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