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金融市场基础知识

709根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上

710区域性股权市场实行的制度是（）。

711多层次资本市场的意义错误的是（）

712下列属于场外交易市场的特征的是（）。Ⅰ挂牌标准相对较低Ⅱ交易制度通常采用做市商制度Ⅲ信息披露要求较低，监管较为宽松Ⅳ有固定的、集中的交易场所

713我国证券市场的主板市场包括（）。Ⅰ上海证券交易所Ⅱ创业板市场Ⅲ深圳证券交易所Ⅳ中小板块

714中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）Ⅰ香港联合交易所Ⅱ深圳证券交易所Ⅲ上海证券交易所Ⅳ台湾证券交易所

715多层次资本市场的意义包括（）。①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

716资本市场的多层次性体现在（）。①投资者结构的多层次性②中介机构和监管体系的多层次性③交易定价的多样性④交割清算方式的多样性

717全国中小企业股份转让系统又称（）。

718我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）

719报价系统的理念是（）。①多元②公平③开放④竞争

720创业板市场的功能包括（）。①承担风险资本的退出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④为中小高科技企业提供间接融资服务的重要一环

721以下不属于我国场外市场的是（）

722我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。

723下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。

724做市商制度又称为（）。

725属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（）。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场

726场外市场的特征具有（）。①挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求②信息披露要求较低，监管较为宽松③交易制度通常采用竞价交易制度④交易制度通常采用做市商制度

727国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。①直接融资②间接融资③银行贷款④民间融资

728报价系统的主要特点包括（）。①参与人制度②一体化市场③移动互联市场④市场中的市场

729中小企业板块的总体设计原则可以概括为两个不变和四个独立，其中属于四个独立的是（）。①运行独立②检查独立③代码独立④指数独立

730中小企业板块的总体设计原则可以概括为两个不变和四个独立，其中两个不变指（）。①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同②中小企业板块必须符合创业板市场发行上市条件③中小企业板块必须符合主板发行上市条件和信息披露要求④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业

731以下关于主板市场的说法中正确的是（）。①主板市场是独立于中小板市场之外的市场②主板市场对发行人具有高标准要求③主板市场是主要的场外市场④在主板市场上市的企业多为成熟企业

732以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。①证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务，应当采取有效措施

733机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。

734全国中小企业股份转让系统，又被称为新三板，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为（）中小微企业发展服务Ⅰ、创新型Ⅱ、创业型Ⅲ、成长型Ⅳ、低风险型

735创业板市场的功能包括（）。①承担风险资本的退出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④投机活动

736我国创业板市场是在（）正式启动。

737金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。①融资类金融中介机构②投资类金融中介机构③保障类金融中介机构④商业性金融中介机构

738下列关于影响我国金融市场运行的主要因素的说法正确的是（）。①预期的通货膨胀率与债券和股票价格为反方向变动关系②货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求为同方向变动关系③市场交易机制的核心是价格发现机制④利率对金融市场的影响是局部的、非系统的

739外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（）。①人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场②银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位③我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所④我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型

740我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。①金融监管和行业发展②银行与企业③预算软约束部门和硬约束部门④资本市场的投融资关系

741以下属于中央银行资产类业务的是（）。①外汇②特别国债③政府存款④再贷款余额

742按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。①最终目标②底层目标③中介目标④操作目标

743中央银行作为银行的银行，其面向金融机构提供的服务包括（）。①集中保管商业银行的存款准备金②作为商业银行的最后贷款人③组织全国商业银行之间的清算④管理各银行的黄金储备

744下列关于利率传导机制说法正确的是（）。①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收入的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动

745中国人民银行公开市场业务（）。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购，正回购到期，是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强的可逆转性④优点包括主动权完全在中央银行

746关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。①直接信用控制以行政命令或其他方式作出②直接信用控制涉及总量和结构两个方面③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制④流动性比率不是直接信用控制

747中央银行的职能包括（）。I制定和执行货币政策；II通过审慎有效的监管，增强市场信心；III防范和化解金融风险；IV维护金融稳定

748货币政策的目标包括（）。Ⅰ中介目标Ⅱ最终目标Ⅲ操作目标Ⅳ初级目标

749货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（）。Ⅰ长期利率Ⅱ短期利率Ⅲ基础货币Ⅳ贷款量

750我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括（）。①未完全市场化的基准价格体系②以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一③资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资④资本市场的投融资关系始终没有得到理顺

7512018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。①国内生产总值②经济周期③财政政策④国际资本流动

7522018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。①决定组建中国银行保险监督管理委员会②重新规划原银监会、原保监会的职责范围③中国人民银行的监管职责减少④监督金融机构行为稳定、合规经营的职责更为明确

753表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。①担保承诺类业务②代理投资融资服务类业务③中介服务类业务④财务顾问类业务

754国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司

755下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。①大一统的单一银行体系②不断完善的金融监管框架和基础设置③多层次性④多元性

756中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有三大原则和十二大措施。其中，三大原则不包括（）。

757下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。①资本市场互联互通机制逐步建立健全②境外机构投资者持续增加对中国资本市场的配置③以人民币计价的资产越来越多被纳入国际指数④不断放开征信、评级、支付等资本市场基础设施领域的准入限制

758金融市场功能发挥的内部条件包括（）。Ⅰ国内、国际统一的市场组织Ⅱ丰富的市场交易品种Ⅲ市场交易机制Ⅳ市场模式

759货币政策的三大法宝是（）。Ⅰ法定存款准备金政策Ⅱ再贴现政策Ⅲ公开市场业务Ⅳ窗口指导

76020世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。①货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能②货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成③强调金融稳定职能，维护金融体系安全④金融政策的制定

761属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。①净值②托宾q③股价④投资

762商业银行的借款负债的渠道主要包括（）。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议

763以下属于中央银行负债类业务的是（）。①储备货币②对其他金融性公司债权③不计入储备货币的金融公司存款④政府存款

764我国金融市场体系包括（）。①货币市场②债券市场③商品市场④金融衍生品市场

765我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行②利率债风险小于信用债③铁路总公司发行的债券为信用债④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券

766下列关于Shibor的说法，不正确的是（）。

767（）对整个金融市场有着直接、主要的影响。

768未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。

769W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。

770经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出体现了金融与实体经济关系理论的（）。

771银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。

7722017年8月，原中国银监会发布（），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。

773以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。

774股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（）。

775以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。

776以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（）。

777以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。

778可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。

779能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。

780目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。

781一般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。①发行的银行②银行的银行③监管的银行④政府的银行

782对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。

783完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。

784一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（）。

785中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。

786金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。

78720世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）。

788货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。Ⅰ稳定物价Ⅱ完全就业Ⅲ促进经济增长Ⅳ平衡国际收支

789约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。

790下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。

791各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。①利率传导机制②信用传导机制③投资传导机制④流动性传导机制

792宏观审慎监管与货币政策的关系（）。①二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济②二者的监管途径中均包含资产负债表③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充④宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上

793商业银行的主要业务包括（）。①资产业务②负债业务③表上业务④表外业务

794经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板③深化金融监管体制改革④管控好宏观层面的金融的高杠杆率和流动性风险

795国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（）的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。

796中央银行是政府的银行，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是（）。

797政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。Ⅰ代理国库收支Ⅱ代理国家债券的发行Ⅲ对政府提供信贷Ⅳ代表政府管理金融活动

798下列属于货币政策工具的是（）。①利率②汇率③收入④借贷

799当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（）。①企业的市场价值小于重置成本②企业的市场价值大于重置成本③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

800下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具②实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动③可供选择的工具包括三大工具④侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响

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