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金融市场基础知识

819影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）。①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素②除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势③与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能④经济增长和特定财政金融行为属于纯粹的经济因素

820下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者

821金融的本质要求是（）。

822科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。①信息技术为金融创新提供了活力②信息技术使披露更加及时，增强了金融机构透明性，改变了金融监管的方式③信息技术是金融市场发展的最根本原因④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰

823国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央金融改革发展与监管

8241949～1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）。①成立非银行金融机构②建立统一的人民币制度③成立新中国的金融机构体系④建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系

825收入政策目标包括（）。①收入总量目标②收入功能目标③收入效率目标④收入结构目标

826中国当前的金融监管体制已经从一行三会过渡到一委一行两会，其中一委一行两会包括（）。①国务院金融稳定发展委员会②中国人民银行③中国银监会④中国银保监会

827目前，中国已基本形成了货币市场、（）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。Ⅰ债券市场Ⅱ股票市场Ⅲ外汇市场Ⅳ黄金市场

828（）对金融市场有着直接、主要的影响。

829（）是商业银行业务活动的总括性反应。

830《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）

8311949—1978年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）①成立非银行金融机构②建立统一的人民币制度③成立新中国的金融机构体系④建立以中央银行为中心的多金融主体分工协作的金融体系

8322018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业对外开放三大原则包括（）。①准人前国民待遇和负债清单原则②金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进③不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行④在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配

8332020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。

834—般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。①发行的银行②银行的银行③监管的银行④政府的银行

835报价系统的核心功能包括（）。①私募产品发行②所有产品的报价③信息服务④登记结算

836场外交易市场的功能不包括（）。

837根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

838根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（）。

839根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。

840根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。

841根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。

842构成我国信用债市场主体的有（）。①中期票据②短期融资券③企业债④公司债

843挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

844国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容不包括（）

845汇率传导机制中涉及的利率指（）。

846截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。

847借款负债的渠道主要包括（）。①向中央银行借款②同业借款③存款负债④回购协议

848经常采用的货币政策中介目标不包括（）。

849经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。

850科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套市值+净利润+收入标准正确的是（）。

851科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。①信息技术为金融创新提供了活力②金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用③信息技术是金融市场发展的最根本原因④信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成，国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰

852权益类衍生品股票期权品种包括（）。

853认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是（）。

854商业银行的主要业务包括（）。①资产业务②负债业务③担保承诺类业务④表外业务

855商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。

856我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。

857下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。

858下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（）。

859下列关于利率传导机制说法正确的是（）。①利率为核心变量②基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响③利率对收人的影响是直接的④基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动

860新中国成立70年以来，我国建成了（）金融市场体系。

861以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。

862以下不属于创新型货币政策工具的是（）。

863以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）

864以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。

865银行业及银行信贷的特征不包括（）。

866影响财政政策作用发挥的因素不包括（）。

867影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（）。①国内生产总值②经济周期③通货膨胀与利率④汇率和国际资本流动

868在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（）。

869证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。

870中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。①拟定金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任②牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案③监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关场外衍生产品④依法制定和执行金融业相关财政政策

871中国银行保险监督管理委员会成立时间是（）年。

872中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。

873中央银行作为银行的银行，其面向金融机构提供的服务包括（）①集中保管商业银行的存款准备金②作为商业银行的最后贷款人③组织全国商业银行之间的清算④管理各银行的黄金储备

874作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（）。

875我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（）。

876在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）①中国香港银行公会②中国香港政府③中国香港交易所④中国香港保险业联会

877党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（）。①基本金融制度逐步健全②四梁八柱开始搭建③人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善④金融机构和市场结构优化

878下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨

879下列不属于创业板市场功能的是（）

880在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会五位一体的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

881信用类衍生品包含信用风险缓释合约，信用风险缓释凭证，信用联结票据和（）。

882中国人民银行公开市场业务，（）。①主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据②逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为③缺点是不具有很强的可逆转性④优点包括主动权完全在中央银行

883关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。①直接信用控制以行政命令或其他方式作出②直接信用控制涉及总量和流量两个方面③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制④流动性比率不是直接信用控制

884各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）①利率传导机制②信用传导机制③投资传导机制④流动性传导机制

885属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。①净值②托宾③股价④投资

886计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（）

887根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（）人。

888以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。①证券公司可以釆取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

889我国黄金市场具有的特点是（）。①市场架构不完整②参与主体类型多样③与实体经济和黄金产业密切关联④投资与风险分散功能进一步得到发挥

890我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。

891影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（）①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素②除宏观经济因素外，其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势③与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能④经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素

892截至2020年第一季度，我国（）在资产规模、资金来源和网点布局上占据主导地位，业务遍布全国各地，网点众多且分散，各项业务均衡发展。

893有关中央银行的职能说法正确的是（）。Ⅰ发行的银行Ⅱ银行的银行Ⅲ政府的银行Ⅳ储蓄的银行

894我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了一委一行两会的金融监管体制，我国金融监管进人一委一行两会阶段的时间是（）。

895国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（）。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司

896下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法正确的是（）。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

897约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。

898信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。

899按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。①股票市场②发行市场③基金市场④场外市场

900中小企业板块的总体设计原则可以概括为两个不变和四个独立，其中，四个独立包括（）。①运行独立②检查独立③代码独立④指数独立

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