金融市场基础知识

101证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

103根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（）Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

104证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。

105证券投资咨询人员应当具有（）。

106证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。

107证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）。Ⅰ、转融通费率Ⅱ、转融通资金率Ⅲ、保证金比例Ⅳ、担保金比例

108证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。

109证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。Ⅰ、办理期货保证金业务Ⅱ、协助办理开户手续Ⅲ、提供期货行情信息Ⅳ、提供期货交易设施

110证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。

111证券公司的主要业务包括（）。Ⅰ、证券承销与保荐业务；Ⅱ、证券自营业务；Ⅲ、证券经纪业务；Ⅳ、证券投资咨询业务。

112在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

113根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。

114证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。

115证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。

116证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ客户信用交易担保资金账户Ⅱ融券专用证券账户Ⅲ客户信用交易担保证券账户Ⅳ信用交易证券交收账户

117证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。

118证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。

119证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

120证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。Ⅰ直接发行Ⅱ包销Ⅲ代销Ⅳ公募发行

121证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。Ⅰ为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务Ⅱ用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务Ⅲ为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅳ为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

122证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

123下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（）。

124下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

125下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。

126客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ保障客户资产安全Ⅱ防止风险传递Ⅲ方便投资者Ⅳ有利于证券公司业务创新

1271985年，我国第一家证券公司（）通过批准。

128（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

129（）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

130注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。Ⅰ证券投资咨询业务Ⅱ财务顾问业务Ⅲ证券经纪业务Ⅳ证券自营业务

131下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。Ⅰ由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业Ⅳ我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

132我国证券公司监管制度主要包括（）。Ⅰ业务许可制度Ⅱ分类监管制度Ⅲ合规管理制度Ⅳ客户交易结算资金第三方存管制度

133证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。Ⅰ协助办理开户手续Ⅱ提供期货行情信息、交易设施Ⅲ代理期货交易Ⅳ中国证监会规定的其他服务

134证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ身份Ⅱ财产与收入状况Ⅲ证券投资经验Ⅳ风险偏好

135下列选项中，属于证券服务机构的有（）。Ⅰ资信评级机构Ⅱ财务顾问机构Ⅲ会计师事务所Ⅳ投资咨询机构

136证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ买卖数量Ⅱ出价方式Ⅲ证券名称Ⅳ价格幅度

137在证券市场起中介作用的机构主要有（）。Ⅰ证券投资咨询机构Ⅱ财务顾问机构Ⅲ会计师事务所Ⅳ律师事务所

138对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ信息公开披露制度Ⅱ信息报送制度Ⅲ董事会会议内容公开制度Ⅳ年报审计监管

139证券交易所的组织形式主要有（）Ⅰ、合伙人制Ⅱ、联合制Ⅲ、公司制Ⅳ、会员制

140下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。

141下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明证券登记结算字样Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并报国务院证券监督管理机构备案Ⅲ为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施，建立完善的风险管理系统Ⅳ为保证履行职能，证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

142关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）

143证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益；Ⅱ、有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展；Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。

144证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。

145证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。I受证券公司委托派发证券权益Ⅱ证券账户、结算账户的设立Ⅲ按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询、信息服务Ⅳ证券持有人名册登记

146证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）

147下列关于中国证券业协会的说法错误的是（）。

148下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明证券登记结算字样Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

149下列各项属于保护基金公司职责的有（）。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产

150最早出现的证券交易机构是由外商开办的（）。Ⅰ上海股份公所Ⅱ上海众业公所Ⅲ上海证券交易所Ⅳ上海华商证券交易所

151证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（）。Ⅰ从业人员的资格管理Ⅱ从业人员的后续职业培训Ⅲ制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ对会员单位制定业务指引

152证券交易所的组织形式大致可以分为（）。Ⅰ股份制Ⅱ公司制Ⅲ合伙制Ⅳ会员制

153证券公司直接为投资者开立（）。

154设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。Ⅰ联系Ⅱ协调Ⅲ相互监督Ⅳ合作

155证券交易所的主要职能包括（）。Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息Ⅱ制定证券交易所的业务规则Ⅲ对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管Ⅳ组织、监督证券交易，并对会员进行监管

156中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。Ⅰ从业人员的资格管理Ⅱ后续职业培训Ⅲ制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ从业人员诚信信息管理

157证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（）。Ⅰ证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ受发行人委托派发证券权益Ⅲ组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

158下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）

159我国证券市场监督管理的主要手段是（）

160基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。

161关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人，证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被调查事件，当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60

162根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

163中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（）Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司

164证券市场监管的意义是（）。Ⅰ、保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ、维护市场良好秩序的需要Ⅲ、发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

165证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

166证券市场监督的意义在于（）Ⅰ、保障广大投资者合法权益Ⅱ、维护市场良好秩序Ⅲ、发展和完善证券市场体系Ⅳ、保证投资者获取投资收益

167下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。Ⅰ证券公司Ⅱ证券服务机构Ⅲ证券发行人Ⅳ证券登记结算机构

168下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。

169我国证券市场监管的目标是（）。Ⅰ运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅱ保护投资者利益，保障合法的证券交易活动Ⅲ防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序Ⅳ调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

170我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（）Ⅰ、在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益Ⅱ、有利于稳定市场，防止个案风险的传递和扩散Ⅲ、是对现有多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险，推动证券公司积极稳妥解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥重要作用Ⅳ、为我国建立国际成熟市场通行证的证券投资者保护机制搭建了平台

171当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

172证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。

173优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（）

174以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（）

175下列属于境内上市外资股的是（）

176下列关于外资股的说法，错误的是（）

177下列关于派发股利的说法。正确的有（）。Ⅰ股利宣告日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间Ⅱ股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期Ⅲ除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日Ⅳ派发日，即股利正式发放给股东的日期

178下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）

179下利有关股票特征的说法。正确的有（）Ⅰ股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的收入情况Ⅱ股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的盈利情况Ⅲ股票的风险性和收益性是并存的Ⅳ股票的风险性和收益性是彼此独立的

180人民币普通股票账户又称为（）

181普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）Ⅰ、股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ、红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ、公司在无力偿债时不能支付红利Ⅳ、公司在增发新股前不能支付红利

182普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）Ⅰ普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须在公司解散清算之时Ⅱ公司财产未按照规定清偿前，不得分配给股东Ⅲ公司财产的法定清偿包括支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务Ⅳ公司财产经法定清偿后的剩余财产，不按照股东持有的股份比例进行分配

183国家股有（）持有。Ⅰ、国务院授权的部门Ⅱ、国务院授权的机构Ⅲ、财政部授权的部门Ⅳ、根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构

184关于股票，下列说法错误的是（）

185对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（）。

186按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为（）Ⅰ、累积优先股Ⅱ、非累积优先股Ⅲ、可赎回优先股Ⅳ、不可赎回优先股

187优先股根据不同的附加条件，可以分为（）Ⅰ、参与优先股票和非参与优先股票Ⅱ、可转换优先股票和不可转换优先股票Ⅲ、可回购优先股票和不可回购优先股票Ⅳ、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票

188已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。

189依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。

190下列关于股票性质的描述，错误的是（）。

191下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。

192下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。

193我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。Ⅰ、外国Ⅱ、香港地区Ⅲ、澳门地区Ⅳ、台湾地区

194我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。Ⅰ实物Ⅱ知识产权Ⅲ土地所有权Ⅳ土地使用权

195可以参与发行人的经营决策的是（）。

196关于普通股股东的表决权，下列说法正确的有（）Ⅰ、股东会议由股东按出资比例行使表决权Ⅱ、股东的表决权不可以集中使用Ⅲ、股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权Ⅳ、普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会

197关于股东的表决权，说法正确的是（）。Ⅰ、股东会议由股东按照出资比例行使表决权Ⅱ、股东的表决权不能授权其他股东行使Ⅲ、股东委托的代理人出席股东大会会议，应当向公司提交股东授权委托书Ⅳ、普通股票股东行使表决权是通过股东大会

198股票最基本的特征为（）。

199股票具有（）等特征。Ⅰ收益性Ⅱ风险性Ⅲ流动性Ⅳ永久性

200根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为（）。

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