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金融市场基础知识

223能够说明股票具有有价证券的特征的有（）。Ⅰ虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权Ⅱ股票与它代表的财产权有可分开的关系Ⅲ股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体Ⅳ股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

224主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（）Ⅰ业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形Ⅱ现有主营业务或投资方向能够可持续发展，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化Ⅲ不存在可能严重影响公司持续经营的投保、诉讼、仲裁或其他重大事项Ⅳ最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业收入比上年下降50%以上的情形

225在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。

226下列属于主动退市的情形是（）

227下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）Ⅰ、核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式，审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式Ⅱ、审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度的公司无法发行股票Ⅲ、核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请Ⅳ、注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票

228上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）Ⅰ上市公司股东大会决议主动撒回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易Ⅱ上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件Ⅲ上市公司被法院宣告破产Ⅳ上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

229根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价

230下列不属于股票发行制度的是（）。

231根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

232做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。

233中证规模指数包括（）等。Ⅰ、中证100指数Ⅱ、中证200指数Ⅲ、中证600指数Ⅳ、中证700指数

234下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）

235下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。

236下列关于开立证券账户的说法，正确的有（）Ⅰ、开立证券账户应坚持合法性原则Ⅱ、开立证券账户应该坚持真实性原则Ⅲ、一个自然人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户Ⅳ、一个法人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户

237我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）Ⅰ价格优先Ⅱ时间优先Ⅲ客户优先Ⅳ数量优先

238所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）Ⅰ证券交收账户Ⅱ证券清算账户Ⅲ资金交收账户Ⅳ资金清算账户

239某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为1560元和1000股、1550元和800股、1535元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为1525元和500股、1520元和1000股、1515元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为1550元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。

240关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。Ⅰ委托人身份Ⅱ委托内容Ⅲ委托卖出的实际证券的数量Ⅳ委托买入的实际资金余额

241关于清算与交收，下列说法正确的有（）Ⅰ、清算在前，交收在后Ⅱ、清算与交收密不可分，清算与交收同步进行Ⅲ、清算结果正确才能保证交收的顺利进行Ⅳ、证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责

242股票价格指数的编制步骤包括（）Ⅰ选择样本股Ⅱ选定基期并计算基期平均股价或市值Ⅲ计算计算期平股价或市值并作必要修正Ⅳ指数化

243股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。

244港股通股票包括（）Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ、A+H股上市公司的H股Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票

245证券委托方式有不同形式，可以分为（）和（）两大类。Ⅰ、柜台委托Ⅱ、非柜台委托Ⅲ、网上委托Ⅳ、人工电话委托

246证券委托方式有不同的形式，可以分为（）Ⅰ、柜台委托Ⅱ、非柜台委托Ⅲ、网上委托Ⅳ、人工电话委托

247证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。

248在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。

249有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价1070元，时间13：35；乙的卖出价1040元，时间13：40；丙的卖出价1075元，时间13：25；丁的卖出价1040元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。

250有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为1075，时间为13：55；乙的买进价为1040元，时间是13：55；丙的买进价为1080元，时间是13：58；丁的买进价为1040元，时间是13：58，则四位投资者的撮合成交顺序为（）

251委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。Ⅰ整数委托Ⅱ市价委托Ⅲ零数委托Ⅳ限价委托

252沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。

253根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入

254根据《证券账户管理规则》相关规定，（）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。

255登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。Ⅰ继承Ⅱ赠与Ⅲ财产分割Ⅳ法人资格丧失

256证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。

257证券交易程序中，开户包括开立（）。Ⅰ证券账户Ⅱ资金账户Ⅲ存款账户Ⅳ交易账户

258在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（？）。

259投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。

260编制指数股价的步骤有（）。Ⅰ选择样本股Ⅱ选定某基期Ⅲ计算计算期平均股价或市值Ⅳ指数化

261报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。Ⅰ、证券交易价格由买方和卖方力量直接决定Ⅱ、证券成交价格的形成由做市商决定Ⅲ、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系Ⅳ、投资者买卖证券的对手是其他投资者

262下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。Ⅰ佣金Ⅱ过户费Ⅲ印花税Ⅳ托管费

263对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。Ⅰ资金Ⅱ证券Ⅲ账户Ⅳ密码

264影响股票投资价值的内部因素有（）Ⅰ净资产Ⅱ股利政策Ⅲ增资和减资Ⅳ盈利水平

265影响股票投资价值的内部因素是（）

266一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）

267下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）Ⅰ、影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征Ⅱ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格Ⅲ、供求关系是影响股票市场价格的最直接因素Ⅳ、长期来看，股票的市场价格由股票的价值决定

268影响股票投资价值的内部因素是（）。

269下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。Ⅰ、市场利率；Ⅱ、经济周期循环；Ⅲ、行业分类；Ⅳ、公司竞争力。

270下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。

271衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

272关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。Ⅰ同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额Ⅲ无面额股票也称为比例股票Ⅳ无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

273股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。

274股票的（）决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

275当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。

276下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。Ⅰ股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额Ⅱ股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定Ⅲ股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的Ⅳ股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

277通常把盈利水平高的公司股票称为（）。

278每个经济周期一般都要经过（）阶段。Ⅰ萧条Ⅱ衰退Ⅲ复苏Ⅳ繁荣

279国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。

280股票的市场价格总是围绕其（）波动。

281股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

282根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。

283影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（）。Ⅰ、行业或产业竞争结构Ⅱ、抗外部冲击的能力Ⅲ、经济周期循环Ⅳ、行业估值水平

284下列能影响股价变动的因素有（）。Ⅰ政治因素Ⅱ人为操纵因素Ⅲ制度因素Ⅳ心理因素

285影响股票价格的政治因素一般包括（）。Ⅰ国际社会政治、经济的变化Ⅱ领袖更替Ⅲ政权更迭Ⅳ战争

286影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。Ⅰ清算方式的变化Ⅱ宏观经济政策的调整Ⅲ供求关系的变化Ⅳ经济形势的变化

287下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。Ⅰ公司的竞争力Ⅱ公司财务状况Ⅲ公司治理水平Ⅳ公司并购重组

288下列说法中正确的有（）。Ⅰ股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ股票的市场价格由股票的价值决定Ⅲ股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格Ⅳ股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

289对公司治理情况的分析包括（）之间的关系。Ⅰ公司股东Ⅱ管理层Ⅲ员工Ⅳ外部利益相关者

290影响净资产收益率的因素有（）。Ⅰ销售利润率Ⅱ资产周转率Ⅲ杠杆比率Ⅳ债务担保比率

291影响股价变动的基本因素包括（）。Ⅰ宏观经济与政策因素Ⅱ行业与部门因素Ⅲ公司经营状况Ⅳ人为操纵因素

292资产支持证券是以（）为基础发行证券。

293资产证券化最早起源于（）

294属于公司债券的有（）Ⅰ可交换债券Ⅱ可转换公司债券Ⅲ保证公司债券Ⅳ附认股权证的公司债券

295证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。

296债券和股票的主要异同有（）Ⅰ权利不同Ⅱ期限相同Ⅲ发行主体相同Ⅳ收益不同

297下列关于政府债券的说法中，正确的有（）。

298下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。

299目前我国国债发行方式包括（）Ⅰ招标方式Ⅱ承销方式Ⅲ定向招募方式Ⅳ公开发售方式

300国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）

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