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证券市场基本法律法规

213下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织，指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款

214下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（）Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件Ⅳ注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

215下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。

216下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）

217下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。Ⅰ公募基金必须设立开放期Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回

218下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

219私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

220根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（）I只能投资于上市交易的股票、债劵I不可以投资于基金份额III可以投资于期货IV可以投资于股权

221设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程Ⅱ注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅲ取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

222基金份额持有人的权利不包括（）。

223按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。

224下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。

225下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。Ⅰ基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销Ⅱ基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销Ⅲ不同基金财产的债权债务。可以相互抵销Ⅳ非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

226下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。

227设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ最近5年没有违法记录Ⅲ取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ有良好的风险控制制度

228基金托管人应当履行的职责有（）。Ⅰ安全保管基金财产Ⅱ对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ持有基金管理人的股份Ⅳ对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

229非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。

230未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

231封闭式基金在基金合同期限内（）。

232以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。Ⅰ价格的形成以基金份额净值为基础Ⅱ每月公布一次基金资产净值Ⅲ基金的发行和存续规模是固定的Ⅳ基金有固定的存续期限

233下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。Ⅰ基金合同应当约定基金的运作方式Ⅱ基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式Ⅲ封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

234下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。Ⅰ分享基金财产收益Ⅱ参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ召开基金份额持有人大会Ⅳ对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

235证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

236非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

237《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。

238上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

239通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

240通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

241下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（）。

242证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

243对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。

244根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

245公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

246公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

247签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。

248投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

249我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销

250下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）

251下列关于证券承销的说法，错误的是（）

252以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（）

253有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

254在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

255中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）Ⅰ证券账户的设立Ⅱ结算账户的设立Ⅲ证券的存管和过户Ⅳ证券交易所上市证券交易的清算和交收

256证券包销协议的必备条款包括（）Ⅰ包销证券的种类、数量Ⅱ包销证券的金额及发行价格Ⅲ通知方式Ⅳ不可抗力事项

257下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金Ⅱ风险基金由证券交易所理事会管理Ⅲ证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户Ⅳ证券交易所不得擅自使用风险基金

258下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。I2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2020年6月被任命为期货交易所负责人II2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，2015年6月被任命为期货交易所负责人III2014年8月因违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，2018年8月

259下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

260下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（）Ⅰ股票Ⅱ公司债券Ⅲ存托凭证Ⅳ汇票

261甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪，

262根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

263根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。I通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五时，应当按照规定报告并予公告II投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告III投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和

264根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。

265根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）

266根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（）I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销III向不特定对象发行证券的，可以聘请承销团承销IV向不特定对象发行证券的，应当聘请承销团承销

267根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）

268根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券IV证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范

269根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。

270根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）

271根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）

272根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）

273根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。

274（C（题干缺失）

275证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。Ⅰ当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ代销、包销的期限及起止日期Ⅳ违约责任

276证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

277通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

278收购要约的期限为（）。

279收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

280设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ公司营业执照Ⅱ公司章程Ⅲ发起人协议Ⅳ代收股款银行的名称及地址

281股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

282以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

283下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。Ⅰ当事人的名称Ⅱ代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ包销的期限及起止日期Ⅳ违约责任

284下列选项中，属于证券承销业务种类的有（）。Ⅰ自销Ⅱ包销Ⅲ经销Ⅳ代销

285下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（）。

286下列关于证券交易的说法，正确的有（）。Ⅰ非依法发行的证券，不得买卖Ⅱ在股票限定的期限内，不得买卖Ⅲ证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式Ⅳ证券交易必须以现货进行交易

287下列关于收购的说法，正确的有（）。Ⅰ收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换Ⅱ收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告Ⅲ收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准Ⅳ收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

288下列关于收购的说法，不正确的是（）。

289下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。Ⅰ责令依法处理非法持有的证券Ⅱ没收全部财产Ⅲ没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅳ证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

290下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。

291上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。

292股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。Ⅰ公司章程Ⅱ招股说明书Ⅲ承销机构名称Ⅳ营业执照

293公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。Ⅰ营业执照Ⅱ公司章程Ⅲ税务登记证Ⅳ发起人协议

294下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。Ⅰ未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ公开发行证券，不得采用打广告的方式

295设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ公司营业执照；Ⅱ公司章程；Ⅲ发起人协议；Ⅳ代收股款银行的名称及地址。

296下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。

297下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

298申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。

299收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ法定代表人Ⅱ稽核部门负责人Ⅲ直接负责的主管人员Ⅳ其他直接负责人员

300收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

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