证券市场基本法律法规

301通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。

302股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。Ⅰ股票获准在证券交易所交易的日期；Ⅱ持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；Ⅲ公司的实际控制人；Ⅳ董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

303内幕信息的知情人包括（）。Ⅰ持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

304下列不属于内幕信息的是（）。

305下列关于要约收购的说法，正确的有（）。Ⅰ收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东Ⅳ采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

306我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。Ⅰ要约收购Ⅱ协议收购Ⅲ竞价收购Ⅳ其他合法收购方式

307下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。Ⅰ发行人的董事Ⅱ持有公司10%以上股份的股东Ⅲ发行人子公司的总经理Ⅳ承销的证券公司相关人员

308下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

309设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。Ⅰ具备健全且运行良好的组织机构;Ⅱ最近三年财务会计文件无虚假记载Ⅲ无重大违法行为Ⅳ具有持续盈利能力，财务状况良好

310符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。Ⅰ向不特定对象发行证券的Ⅱ向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的

311申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

312下列不属于操纵市场行为的是（）。

313根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

314（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

315根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）Ⅰ证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源Ⅱ为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理Ⅲ负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程Ⅳ负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况

316根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

317某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）Ⅰ风险覆盖率为120%Ⅱ资本杠杆率为9%Ⅲ流动性覆盖率为150%Ⅳ净稳定资金率为95%

318证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）

319证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）

320证券公司资本杠杆率不得低于（）。

321证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线

322证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。I业务规模、性质、复杂程度II流动性风险偏好III外部市场发展变化IV监管要求

323证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

324证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

325下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

326根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）

327根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（）

328根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。I全面风险管理包含全员的含义II全面风险管理包含对全部风险的含义III全面风险管理包含开展风险管理活动IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理

329根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

330根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（）Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和胞资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理并不定期评估市场融资和资产交现能力Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响

331根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）Ⅰ建立健全流动性风险管理体系Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制Ⅳ确保其流动性需求能够及时得到满足

332根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（）Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债，可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备

333风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）

334风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

335（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

336证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ业务规模、性质、复杂程度Ⅱ流动性风险偏好Ⅲ外部市场发展变化Ⅳ监管要求

337证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

338证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式

339下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。Ⅰ银行理财产品Ⅱ金融社会保障基金Ⅲ集合资产管理计划Ⅳ信托产品

340下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）

341经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。I可能直接导致超额收益的事项II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容IV投资者适当性匹配意见

342关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，

343根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）

344按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）

345证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ董事Ⅱ高级管理人员Ⅲ经营管理的主要负责人Ⅳ财务负责人

346《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ保护投资者利益Ⅱ公司持续经营Ⅲ防范证券公司风险Ⅳ配合监管检查

347按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。

348对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）

349根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）Ⅰ合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ履职保障、合规考核Ⅳ违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

350根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

351公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）Ⅰ合规负责人本人申请Ⅱ中国证监会责令更换Ⅲ有证据证明其无法正常履职Ⅳ董事会认为其未能勤勉尽责

352下列不属于公司高级管理人员的是（）。

353下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）

354下列属于证券公司高级管理人员的是（）。Ⅰ总经理Ⅱ副总经理Ⅲ财务负责人Ⅳ股东

355以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

356在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

357证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

358证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

359证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益Ⅱ提供适当的投资建议服务Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据Ⅳ规范参与媒体证券节目

360证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序Ⅱ年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况Ⅲ薪酬递延支付情况Ⅳ非现金薪酬情况

361证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

362证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的15%，且不得少于5人。Ⅰ金融Ⅱ法律Ⅲ会计Ⅳ信息技术

363证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）Ⅰ资本充足Ⅱ客户权益保护Ⅲ信息披露Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施

364在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）I持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保

365需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。Ⅰ公司股东Ⅱ公司董事Ⅲ公司监事Ⅳ公司高级管理人员

366下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

367下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。

368下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平

369下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。

370下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价

371根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）

372对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。

373对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。

374下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。Ⅰ证券公司的从业人员Ⅱ保险公司的从业人员Ⅲ期货经纪公司的从业人员Ⅳ基金管理公司的从业人员

375证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。

376证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ人员数量Ⅱ业务能力Ⅲ合规管理Ⅳ风险控制

377证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ业务推广Ⅱ协议签订Ⅲ服务提供Ⅳ注册登记

378下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。Ⅰ与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全Ⅲ对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测Ⅳ与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

379证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。

380证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）

381证券公司应当按照（）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。Ⅰ安全Ⅱ公开Ⅲ完整Ⅳ保密

382下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。

383根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。I终止业务关系II限制客户交易III拒绝提供服务IV提升客户风险等级

384反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则

385根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）

386根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专

387根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）Ⅰ、证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的通行状况Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

388根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

389根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（）。

390（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

391根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）Ⅰ全面了解客户Ⅱ投资者交易行为管理Ⅲ对产品或服务分级Ⅳ适当性匹配

392下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）Ⅰ沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅱ港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票Ⅲ港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。Ⅳ沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报

393针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。

394下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。

395下列关于沪伦通的说法，正确的是（）。

396下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（）Ⅰ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人受到连带赔偿责任Ⅱ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担补充赔偿责任Ⅲ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担按份赔偿责任Ⅳ存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人不承担连带赔偿责任

397某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。

398沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。I上证180指数成分股II上证380指数成分股IIIA+H股上市公司的证券交易IV上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

399中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。Ⅰ保险公司Ⅱ商业银行Ⅲ证券公司Ⅳ中国结算公司境外B股结算会员

400证券经纪业务的（?）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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