证券市场基本法律法规

601客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。Ⅰ信用证券账户Ⅱ信用资金账户Ⅲ客户信用交易担保证券账户Ⅳ信用交易证券交收账户

602可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。

603下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。Ⅰ客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；

604证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

605融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（）Ⅰ上市交易超过5个交易日的Ⅱ最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元Ⅲ基金持有户数不少于2000户Ⅳ交易所规定的其他条件

606融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）Ⅰ债券托管面值在1亿元以上Ⅱ债券信用评级在AA级（含）以上Ⅲ债券剩余期限在2年以上Ⅳ交易所规定的其他情形

607下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。

608证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）Ⅰ自有资金和证券Ⅱ通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ依法筹集的其他资金和证券

609证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。Ⅰ自有资金和证券Ⅱ通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ依法筹集的其他证券和资金

610一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。

611证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。Ⅰ融资融券业务管理制度Ⅱ决策与授权体系Ⅲ操作流程和风险识别Ⅳ评估与控制体系

612证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。

613（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

614发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

615非法集资类犯罪的主体包括（）。Ⅰ特殊主体；Ⅱ复杂主体；Ⅲ自然人；Ⅳ单位。

616根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。Ⅰ数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金Ⅲ数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

617下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。

618下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。Ⅰ在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅱ在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

619下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。Ⅰ国家对证券市场的管理制度；Ⅱ股东的合法权益；Ⅲ债权人的合法权益；Ⅳ公众的合法权益。

620下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。Ⅰ在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ在财务会计报告中提供虚假事实

621违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。

622下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。

623依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。Ⅰ虚增或者虚减利润达到当期披露利润总额百分之二十以上的Ⅱ致使公司发行的股票，公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的Ⅲ在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的Ⅳ多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的

624下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。I发行数额在300万元以上的II伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证、单据的IV转移或者隐瞒所募集资金的

625根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）

626根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

627在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。Ⅰ受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ不直接从事经营管理Ⅲ配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ任职时间短、不了解情况

628下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

629在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）。

630以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。

631依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。

632上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。Ⅰ处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ责令改正，给予警告

633某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。

634对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。

635下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。Ⅰ单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令Ⅱ融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告Ⅲ负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝Ⅳ中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融

636下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。Ⅰ犯罪主体包括自然人和单位Ⅱ犯罪主体是法人Ⅲ犯罪主观方面是故意Ⅳ犯罪客体是国家金融管理秩序

637依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。

638对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。

639下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（）。Ⅰ数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金Ⅲ数额特别巨大的，可没收财产Ⅳ有其他特别严重情节的可处无期徒刑

640下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。Ⅰ行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ本罪的主体主要是单位Ⅲ行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅳ本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

641按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（）。Ⅰ利用募集的资金从事公司活动的Ⅱ发行数额达到300万元的Ⅲ转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

642下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。Ⅰ对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅱ未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款Ⅲ未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

643根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。Ⅰ数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金Ⅲ数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅳ数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

644未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。Ⅰ责令停止发行Ⅱ退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ处以l万元以上30万元以下的罚款Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

645根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

646欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

647下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

648根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

649金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。

650根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）

651下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。Ⅰ商业银行Ⅱ证券交易所Ⅲ证券公司Ⅳ保险公司

652下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（）I证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体III背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪IV背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利

6532012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的左某证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。

654背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。

655下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。Ⅰ证券交易所的从业人员Ⅱ期货经纪公司的从业人员Ⅲ证券业协会的工作人员Ⅳ证券、期货监督管理部门的工作人员

656下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

657构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。Ⅰ证券交易所的从业人员Ⅱ期货交易所的从业人员Ⅲ证券业协会的工作人员Ⅳ银行工作人员

658操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。Ⅰ上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的Ⅱ单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的Ⅲ单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的Ⅳ与他人串通，以事先约

659下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。

660下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。

661期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（）。Ⅰ处1个月拘役Ⅱ单处1万元以上10万元以下罚金Ⅲ处5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ并处2万元以上20万元以下罚金

662下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。Ⅰ期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的Ⅱ证券交易成交额累计在50万元以上的Ⅲ获利或者避免损失数额累计在10万元以上的Ⅳ多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

663下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。Ⅰ期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的Ⅱ证券交易成交额累计在30万元以上的Ⅲ获利或者避免损失数额累计在15万元以上的Ⅳ多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

664持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

665上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ高级管理人员Ⅱ实际控制人Ⅲ董事Ⅳ控股股东

666下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ该罪是一种故意的行为Ⅱ该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ过失不能构成该罪

667根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（?）万元以上（?）万元以下的罚款。

668（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

669下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。

670（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

671单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

672下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

673根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。

674信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。

675下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

676下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）Ⅰ保荐代表人应当维护发行人的合法利益Ⅱ保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则Ⅳ保荐代表人应当满足发行人的所有要求

677中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

678根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）Ⅰ主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ已依法被追究刑事责任的

679违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

680（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

681根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。Ⅰ受处罚处分机构或个人名称Ⅱ受处罚处分机构责任人Ⅲ处罚处分时间Ⅳ处罚处分类别

682有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。

683下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。

684下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。Ⅰ严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅱ违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

685根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。

686下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。Ⅰ受奖励单位或个人Ⅱ表彰单位Ⅲ表彰内容Ⅳ奖励等级

687下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。Ⅰ发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ证券公司的控股股东Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ证券公司的董事

688中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。Ⅰ基本信息Ⅱ奖励信息Ⅲ处罚处分信息Ⅳ协会自律规则规定的其他信息

689中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。Ⅰ公开Ⅱ公平Ⅲ公正Ⅳ平等

690在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。

691奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

692财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

693发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

694期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。

695取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。

696涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。

697投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。

698下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。Ⅰ从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

699下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。Ⅰ证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；Ⅱ基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；Ⅳ证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

700保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

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