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合规知识劳动竞赛

401是中国特色社会主义的本质要求和重要保障。
402贯彻新发展理念，建设现代化经济体系，必须坚持质量第一、效益优先，以为主线。
403建设现代化经济体系，必须把发展经济的着力点放在上，把提高供给体系质量作为主攻方向，显著增强我国经济质量优势。
404是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。
405中央财经委员会第一次会议指出，打好防范化解金融风险攻坚战，要以结构性为基本思路，分部门、分债务类型提出不同要求。
406中央财经委员会第一次会议指出，打好防范化解金融风险攻坚战，要稳定大局，推动高质量发展，提高，在改革发展中解决问题。
407中央财经委员会第一次会议指出，打好防范化解金融风险攻坚战，要集中力量，优先处理可能威胁经济社会稳定和引发的问题。
408中央财经委员会第一次会议指出，打好防范化解金融风险攻坚战，要强化打好防范化解金融风险攻坚战的组织保障，发挥好重要作用。
409中央财经委员会第一次会议强调，打好精准脱贫攻坚战，产业扶贫要在扶持贫困地区农产品（）上拿出管用措施。
410中央财经委员会第一次会议强调，打好精准脱贫攻坚战，要完善督战机制，压实责任，改进考核监督，整顿（），加强一线力量，做好风险防范。
411中央财经委员会第一次会议指出，打好污染防治攻坚战，要打几场标志性的重大战役，确保年时间明显成效。
412中央财经委员会第一次会议指出，打好污染防治攻坚战，要坚持源头防治，调整四个结构，做到四减四增。要调整产业结构。
413中央财经委员会第一次会议指出，打好污染防治攻坚战，要坚持源头防治，调整四个结构，做到四减四增。要调整运输结构，。
414以下关于打好精准脱贫攻坚战扶贫标准的说法，正确的是？
415银行业金融机构从业人员涉嫌触犯刑法的，为。
416银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为
417银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为。
418金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入进行统计。
419外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗，经公安机关立案后，证明银行业金融机构及其从业人员不存在违法违规行为的，纳入进行统计。
420银行业金融机构涉案金额在等值人民币（）万元（含）以上的为重大、恶性案件。
421发生涉案金额等值人民币100万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。
422发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）（含）以上处分。
423在（）内发生同质同类案件的，银行业金融机构应当对有关案件责任人从严从重处理。
424案件责任人员被撤职后，（）内不得安排担任同职（级）及以上职务。
425发生涉案金额等值人民币（）万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务，并视情况暂停案发层级机构主要负责人职务。
426银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个工作日内对案件责任人员做出处理决定。
427银行业金融机构内对案件责任人员做出处理决定后，应在个工作日内向银行业监督管理机构报告。
428未按照规定开展案件问责的，银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构责任。
429对案件风险排查工作负主体责任。
430银行业金融机构负责监督案件风险排查工作，并作为年度内审监督的重要内容。
431银行业金融机构负责深入分析案件风险排查中发现的问题，并与相关部门研究整改方案。
432银行业金融机构负责制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程。
433案件风险信息台账不包括下列哪项内容。
434风险事件发生后，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应当及时报送案件风险信息。案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后小时以内。
435银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部在报送案件风险信息后，应当对报送的风险事件进行核查和确认。
436如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应当立即向银监会案件稽查部门报送（）。
437案件风险信息在确认为案件之前（）案件统计系统。
438会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应当向银监会案件稽查部门报送（）。
439银行业金融机构应将自有理财及代销产品销售的录音录像资料至少保存到（）。
4402017年四川银行业服务实体经济的二十条措施指出，服务实体经济，要突出工作重点，完成四大任务：以＿＿为中心、以＿＿为重点、以＿＿为主线、以＿＿为抓手。
441深入贯彻落实全国金融工作会议和省委常委第十一届7次会议精神，要坚持（）总基调。
442引领全省十三五发展的一号工程是（）。
443商业银行应当制定清晰的银行账户和交易账户划分标准，明确纳入的金融工具和商品头寸以及在银行账户和交易账户间划转的条件，确保执行的一致性。
444根据《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》（银监发〔2013〕8号），指为每个理财产品建立投资明细账，确保投资资产逐项清晰明确
445对贷款进行分类时，要以评估借款人的还款能力为核心，把贷款的作为次要还款来源。
446对零售贷款如自然人和小企业贷款主要采取，依据贷款逾期时间长短直接划分风险类别。
447需要重组的贷款应至少归为类。
448重组贷款如果仍然逾期，或借款人仍然无力归还贷款，应至少归为类。
449商业银行要对贷款分类制度的执行、贷款分类的结果承担责任。
450是贷款风险分类的重要参考指标。
451商业银行部门应对信贷资产分类政策、程序和执行情况进行检查和评估，将结果向上级行或董事会作出书面汇报。
452商业银行对信贷资产分类政策、程序和执行情况的检查和评估频率每年不得少于次。
453董事会应督促高级管理层在体系框架下构建押品管理体系，切实履行押品管理职责。
454银团贷款由借款人或银行发起。牵头行应当与借款人谈妥银团贷款的初步条件，并获得借款人签署的。
455银团贷款信息备忘录由分发给潜在参加行，作为潜在参加行审贷和提出修改建议的重要依据。
456银行开展银团贷款业务可以依据制定的银团贷款合同示范文本，制定银团贷款合同。
457银团贷款的日常管理工作主要由负责，在银团贷款存续期内跟踪了解项目的进展情况，及时发现银团贷款可能出现的问题，并以书面形式尽快通报银团成员。
458银团贷款收费是指银团成员接受借款人委托，为借款人提供银团筹组、包销安排、贷款承诺、银团事务管理等服务而收取费用，纳入商业银行管理。
459商业银行开办信用卡发卡业务，注册资本为实缴资本，且不低于人民币（）亿元或等值可兑换货币。
460信用卡中心等分行级专营机构的开业申请由受理和批准。
461在已通过信用卡领用合同（协议）、书面协议、电子银行记录或客户服务电话录音等进行约定的前提下，信用卡发卡银行可以对超过个月未发生交易的信用卡调减授信额度，但必须提前3个工作日按照约定方式明确告知持卡人。
462信用卡发卡银行应当对债务人本人及其担保人进行催收，不得对与债务无关的第三人进行催收，不得采用暴力、胁迫、恐吓或辱骂等不当催收行为。对催收过程应当进行录音，录音资料至少保存年备查。
463在特殊情况下，确认信用卡欠款金额超出持卡人还款能力、且持卡人仍有还款意愿的，发卡银行可以与持卡人平等协商，达成个性化分期还款协议。个性化分期还款协议的最长期限不得超过年。
464信用卡持卡人因使用诈骗方式申领、使用信用卡造成的风险资产，一经确认，应当直接列入（）。
465授信业务部门授信工作人员和授信管理部门授信工作人员任何一方需对客户资料进行补充时，须通知另外一方，但原则上须（）。
466部分银行为追求业务发展，将票据业务作为业务而盲目发展。
467以下哪个做法违反了票据业务的操作流程。
468银行业金融机构要加强银行承兑汇票查询查复管理，如遇法院冻结止付等影响票据权利的时间发生，应在收到法院通知个工作日内依托中国人民银行大额支付系统或其他适当方式通知票据查询行。
469在授信业务三查工作中，银行业机构可根据纳税人端的企业防伪税控开票子系统的增值税数据信息，推算企业的（）（未交增值税的企业除外）。
470签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票，不以骗取财物为目的的，由中国人民银行处以票面金额５％但不低于（）元的罚款。
471签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票，不以骗取财物为目的的，持票人有权要求出票人赔偿支票金额（）的赔偿金。
472各银行业机构在办理银行承兑汇票承兑业务中，须指定专人登陆各省（市）国家税务局官方网站，查询核实增值税发票领用人信息与是否一致。
473根据《四川银监局办公室关于充分运用企业防伪税控开票子系统信息加强授信业务风险管理有关事项的补充通知》（川银监办发〔2011〕188号），各银行业机构应按照为界限，区别新增、存量客户。
474中国银行保险监督管理委员会办公厅《关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》（银保监办发〔2018〕21号）对银行业金融机构办理跨省票据业务进行了进一步规范，请问以下说法正确的是：。
475推动银行承兑汇票业务的审慎发展，合理确定业务柜面和发展速度，哪项不需关注。
476防止将票据业务作为调节的工具，造成银行资金空转。
477根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》（银监办发〔2015〕203号），对管理不力、屡查屡犯及账外经营等严重违法违规问题的处理，描述正确的
478《票据法》规定，持票人有向票据债务人请求支付票据金额的权利，主要包括。
479持票人对票据债务人行使票据权利，或者保全票据权利，下列表述哪个不正确：。
480如遇法院冻结止付等影响票据权利的事件发生，应在收到法院通知个工作日内依托中国人民银行大额支付系统或其他适当方式通知票据查询行。
481各银行业金融机构在市场乱象整治中，要突出整治重点，抓住（）这个基础。
482在防范跨业合作业务风险的过程中，应实施原则，全面掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况。
483强化岗位制约和监督的措施不包括：。
484银行业金融机构要充分落实在构建案件风险防线中的。
485被处罚人员处罚期满，如处罚期延长或提前解除的，则。
486人事关系隶属总（分）行，但在下一级分支机构工作以及人事关系在分（支）行，但在总行或上一级机构工作的人员信息，均由向银监会或其派出机构报送。
487对深度贫困地区银行业机构扶贫小额贷款不良率高于其各项贷款不良率（）个百分点以内的，可在机构监管评价中给予一定的容忍度。
488要紧紧围绕（）标准，研究、探索定点帮扶有效方式、方法，全面提升建档立卡贫困户、扶贫项目、扶贫产业帮扶水平，切实为贫困村脱贫摘帽作出积极贡献。
489在深度贫困县现有银行结对帮扶基础上，调整充实40个深度贫困县（不含已脱贫县）结对帮扶力量，新增42家银行业机构参与结对帮扶工作，确保每个深度贫困县均有（）个或（）个以上结对帮扶银行业机构。
490要积极实施双基联动、村村通等多项重大金融服务工程，切实提高深度贫困县（）供给的多样性和有效性。
491积极为深度贫困县家庭困难大学毕业生提供更多的实习、就业岗位，认真做好支持就业接力助学圆梦（）。
492各银行业机构在贫困地区吸收的存款应用于当地扶贫开发的信贷支持，要保持深度贫困县信贷投入总量持续快速增长，确保各项贷款增速明显全省各项贷款平均增速。
493在深度贫困县现有银行结对帮扶基础上，调整充实个深度贫困县（不含已脱贫县）结对帮扶力量，新增家银行业机构参与结对帮扶工作。
494我省已将高原藏区、大小凉山彝区45个贫困县确定为。
495特别是要把支持深度贫困地区作为主攻方向，大力支持45县绿色生态种养业、经济林产业、休闲农业、乡村旅游业、农村电商等特色产业发展，以产业发展来撬动贫困农户创业就业增收。
496各银行业机构针对45县脱贫攻坚新形式、新特点，加快金融扶贫产品创新、服务创新、，政策性金融与商业性金融协调配合，量体裁衣，大力提高45县金融产品和服务供给的多样性和有效性。
497各银行业机构要继续坚持，扎实助推45县教育扶贫工作，认真办理助学贷款，做到应贷尽贷，切实提升助学贷款比例。
498要进一步加强与地方（）部门的协同联动，以财政扶贫资金、政府产业发展基金、财政贴息资金作为撬动金融扶贫投入的支点，及时跟进服务，提升扶贫效率。
499党的十八大以来，党中央把（）作为全面建成小康社会的底线任务和标志性指标，全面打响了脱贫攻坚战。
500对扶贫小额信贷确已发生的贷款损失，要按规定及时启动（），按约定比例分担损失。
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