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证券公司

101以下哪一项说法是错误的（）。
102证券公司的主要业务包括（）。
103下列属于直接金融机构的是（）。
104投资银行和证券公司的主要业务有（）
105某公司委托证券公司发行股票1000万股，每股面值1元，每股发行价格10元，向证券公司支付佣金200万元。该公司应贷记“资本公积—股本溢价”科目的金额为（）万元。
106张三在证券公司客户端买卖股票，这是股票市场的（）
107下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是（）o
108证券公司在与投资者订立股票收益互换交易的同时，会进行风险对冲，将自身风险暴露控制在（）水平。
109短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
110我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。
111证券交易价格是证券流通市场上由（）决定的。
112我国的非银行金融机构包括（）。
113近几年，证券经纪业务收入在证券公司营业收入中的占比逐年（）
114证券公司经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可，可以经营（）等。
115我国证券业的发展特点包括（）
116证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）
117在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。
118证券公司对公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为（）。
119融券是指客户向证券公司借入什么（）？
120融资是指客户向证券公司借入什么（）？
121下列关于融资融券交易的表述错误的是（）。
122以下可作为重要依据区分直接融资和间接融资的是（）。
123由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。
1241999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。
125投资人可以到以下机构认购开放式基金（）。I信托公司II证券公司III期货公司IV保险机构
126在场内证券交易结算中，结算参与人与客户的证券交收，所委托的办理机构为（）
127在我国，设立证券公司必须经（）批准
128证券公司经营主要业务均需要经中国证监会的许可。
129根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。
130证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为?（）
131在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供（）服务
132证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）
133以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则（）
134场外证券市场指通过各证券公司柜台网络等方式进行证券买卖的市场。
135非银行金融机构主要有信托投资公司、租赁公司、保险公司、信用社和证券公司。
136证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等资料，保存期限不得少于20年。
137证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对其采取以下措施：（）。
138根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？（）
139为证券集中交易提供场所及设施的是（）。
140证券公司可以为从事金融期货交易的客户提供融资融券服务。
141某证券公司与某一拟上市的创业板公司签订协议，1个月内按照20元/股的价格包销3000万股该公司股票。由于预计未来一段时间证券市场会持续低迷，该证券公司希望对冲股票发行承销风险，在股指期货市场需卖出400手股指期货合约（假设此时未来1个月后到期交割的沪深300指数期货合约价格为4000点）。
142证券公司柜台交易的产品可由证券公司负责登记托管，也可由中国证券登记结算有限责任公司登记托管。
143根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。
144某证券公司与某一拟上市的创业板公司签订协议，1个月内按照20元/股的价格包销3000万股该公司股票。由于预计未来一段时间证券市场会持续低迷，该证券公司希望对冲股票发行承销风险，在股指期货市场需卖出400手股指期货合约（假设此时未来1个月后到期交割的沪深300股指期货合约价格为4000点）。
145在场外交易中，下列哪类交易对手更受欢迎？（）
1462021年，在证券公司的收益互换交易中，下列哪类标的成交金额最大？（）
147根据我国证券法的规定，证券公司能否从事证券自营业务（）
148依据我国《证券法》，不能直接在我国上海证交所或深圳证交所进行交易的是（）？
149依据我国《证券法》，只能从事证券经纪业务的证券公司是（）？
150依据我国《证券法》，既能从事证券自营业务，也能从事证券经纪业务的证券公司是（）？
151证券公司的业务包括下列哪些（）？
152根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。
153同业拆借市场是（）之间相互调剂融通短期资金的市场。
154以下属于非银行金融机构的是（）。
155XYZ证券公司预期未来利率会上升，则它可以通过持有期限较长的逆回购协议和期限较短的回购协议来获利。
156“污染者”包括（）。
157证券公司流动性风险主要来自（）。
158证券公司的经纪业务是在（）上完成的
159根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）
160按揭公司
161资产证券化
162按揭证券公司不属于投资类金融中介机构。（）
163证券法的主体不包括（）。
164证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等。
165以下属于证券公司业务的是（）。
166（）是拥有专业化风险管理技术的机构组织。
167（）是第一按揭市场的主要资金提供者。
168（）是社会资金运行的中心。
169最早的金融中介机构是（）
170就金融中介机构稳健经营目标而言，保持（）稳健经营最为重要。
171证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
172下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。
173证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？
174证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）
175下列各项中，不属于银行的是（）。
176（）具有“信用创造”的功能。
177根据《证券法》的规定，下列机构对客户开立的账户有保密义务的有（）。
178根据《中华人民共和国证券法》规定，属于综合类证券公司业务范围的有：（）
179以下哪些机构属于银行间本币市场交易成员：
180下列社会公众中属于金融公众的有（）。
181下列属于证券公司自营业务特点的是（）。
182证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）
183由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）
184商业银行通常将（）作为第二准备金，这些证券（）为主。
185下列不属于资本市场中介机构的是（）。
186现代意义上的证券公司产生于（）。
187对证券业的监管，下列说法错误的是（）。
188下列关于证券公司的说法正确的是：（）
189关于证券公司的设立条件，下列说法不正确的是：（）
190《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法决定》是“中国证券监督管理委员会”在第几年颁布的（）
191非银行金融机构是指信托投资公司、保险公司、租赁公司、证券公司、财务公司等。（）
192在国际金融市场上活跃的机构投资者主要有（）
193（）的宗旨和任务是为本企业集团内部筹集、融通资金提供便利。
194证券机构主要包括（）等金融机构。
195经纪类证券公司既可从事经纪业务，又可开展自营、承销及其他业务。（）
196甲公司委托证券公司发行普通股2000万股，每股面值1元，发行价格为每股5元，发行成功后，按发行收入的3%支付证券公司发行费，如不考虑其他因素，股票发行成功后，甲公司记入“资本公积”科目的金额是（）万元。
197场外证券市场指通过各证券公司柜台、电话、网络等方式进行证券买卖的市场。
198（）发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体（）。
199下列属于非银行金融机构的有（）
200发行和辅导是由具有（）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）
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