证券公司

201在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（）

203长江股份有限公司委托招商证券公司代理发行普通股6000万股，每股面值1元，按每股1.05元的价格发行。公司与招商证券公司约定，招商证券公司按发行收入的2%收取手续费，从发行收入中扣除。在上述情况下，长江股份有限公司收到股款的会计分录不涉及的会计科目有（）。

204证券公司的经纪业务是在（）市场上完成的。

205目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（）和基金公司（）为主。

206在什么制度下具有合格保荐代表人的证券公司便可以承担IPO业务

207证券分析师预测不准的原因有哪些

208甲股份有限公司委托A证券公司发行普通股2 000万股，每股面值1元，每股发行价格为5元。根据约定，股票发行成功后，甲股份有限公司应按发行收入的2%向A证券公司支付发行费。如果不考虑其他因素，股票发行成功后，甲股份有限公司记入“资本公积”科目的金额应为（）万元。

209根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

210我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是（）。

211我国商业银行可以直接进行各种股票和证券投资，开展类似于证券公司的业务。

212证券经营公司是证券公司的一种。

213下列选项中，（）是指为证券的发行和交易活动办理登记、存管、结算业务的中介服务机构，是不以营利为目的的法人。

214投资银行在我国应该被称为（）。

215金融工程的应用领域包括（）。

216企业对已存入证券公司但尚未进行交易性投资的现金进行会计处理时，应借记的会计科目是（）。

217甲股份有限公司委托A证券公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格为4元。根据约定，股票发行成功后，甲股份有限公司应按发行收入的2％向A证券公司支付发行费。如果不考虑其他因素，股票发行成功后，甲股份有限公司计入“资本公积”科目的金额应为（）万元。

218甲股份有限公司委托A证券公司发行普通股1 000万股，每股面值1元，每股发行价格为4元。根据约定，股票发行成功后，甲股份有限公司应按发行收入的2％向A证券公司支付发行费。如果不考虑其他因素，股票发行成功后，甲股份有限公司计入“资本公积”科目的金额应为（）万元。

219依法有权决定对上市交易的证券采取技术性停牌措施的机构是（）

220在证券交易中提供交易场所与设施并对交易实时监控和监督的主体是（）

221某证券公司的技术人员将内幕交易信息泄露给他人进行交易，这种行为属于（）。

222证券市场中介机构主要包括（）

223证券公司的主要业务是（）

224中国人民银行从1998年开始建立公开市场业务一级交易商制度，下列属于一级交易商范围的机构有（）。

225证交所的交易价格是由（）决定

226证券公司和在户之间的是（）的法律关系

227委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式？

228当保证金账户上有了超额保证金时，投资者可以（）。

229某股份有限公司委托某证券公司代理发行普通股2000万股，每股面值1元，按每股2.3元的价格出售。按协议，证券公司从发行收入中收取2％的手续费，从发行收入中扣除，则该公司计入资本公积的数额为（）万元。

230在我国的货币层次划分中，证券公司的客户保证金存款属于

231下面哪类证券公司可以从事证券自营业务？

232不得在其它证券公司兼职的证券公司人员包括：

233设立综合类证券公司，注册冷酷最低限额为：

234四海升平日，王位稳如磐（证券公司）

235投资类金融中介机构主要有

236投资类金融中介机构主要有（）。

237证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

238（2020年真题）证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

239按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。

240关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。

241证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

242按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

243客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

244设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。

245根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

246下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）

247根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

248下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（）

249证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

250下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

251按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券

252根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。

253根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。

254（2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

255（2020年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

256证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

257证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

258按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。

259按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

260在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。

261证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金

262证券公司的主要业务内容有（）。

263有“信用创造”功能的金融机构是（）

264具有“信用创造”功能的金融机构是（）

265根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。（）

266某证券公司预期未来利率会上升，则它可以通过持有期限较长的逆回购协议和期限较短的回购协议来获利。（）

267证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定的条件和程序成立的自营和受托证券业务的（）。

268根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司业务范围有（）。

269某证券公司的注册资本为8000：E‘，其不得经营的业务有（）

270证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。（）

271证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。（）

272国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

273证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。

274证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元

275国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。（）

276证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。（）

277证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定，为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定，证券承销的种类主要包括（）选择一项或多项：

278证券公司可以经营的业务包括（）。

279顺昌有限公司等五家公司作为发起人，拟以募集方式设立一家股份有限公司。关于公开募集程序，下列哪些表述是正确的？（）

280基金发起人为按国家规定设立的（）

281《证券法》第121条规定，根据证券公司经营证券业务种类及数量的不同，其注册资本最低限额的要求也不同，且应当是（）。

282联合证券公司推出证券大户送VIP的促销措施是（）组合营销法。

283证券投资基金必须由符合条件的（）作为托管人

284以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？（）

285金融营销的主体有（）

286不属于银行类金融机构的是（）

287证券公司负责（）的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。Ⅰ.客户服务Ⅱ.技术Ⅲ.风险监控Ⅳ.合规管理

288以下都属于证券机构的是（）

289证券公司应当披露（）的薪酬管理信息。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.部门负责人

290证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

291下列属于非银行金融机构的包括（）

292下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（）。Ⅰ.未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务Ⅱ.证券公司设立申请获得审批后，申请人应当向公司登记机关申请设立登记和领取经营证券业务许可证Ⅲ.我国证券公司设立实行审批制，未经国务院批准，任何单位和个人不得经营证券业务Ⅳ.审批机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定

293《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质Ⅲ.明确规定证券公司应当保证客户本金安全Ⅳ.对交易信息、资金信息的寄送、查询一做“了具体规定

294证券公司洗钱工作风险管理基本原则有（）。Ⅰ.风险相当原则Ⅱ.信息共享原则Ⅲ.动态管理原则Ⅳ.自主管理原则

295证券上市是指在（）公开挂牌交易。

296证券公司在欧美叫（）。

297公司治理的市场评价式监督主要依赖资本市场中的中立机构，如（）

298证券业金融机构包括（）。

299某股份有限公司委托证券公司代理发行普通股1000股，每股股价1元，发行价格每股4元。证券公司按发行收入的2%收取手续费，该公司这项业务应计入资本公积的金额为（）元。

300下列属于机构投资者的是

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