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知识竞赛未分类

276901在受理机关或决定机关审查过程中，有（）情形之一的，可以作出中止审查的决定，并通知申请人。
276902在反洗钱管理中，以下属于重新识别情形的是（）。
276903有下列情形之一的，银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责：（）
276904有下列情形之一的，监管机构应当撤销已做出的任职资格核准决定：
276905有下列哪些情形之一的案件,属于重大案件？
276906有下列哪些情形之一的,银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责？
276907金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法（）可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
276908金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？
276909金融机构董事（理事）和高级管理人员有下列情形之一的，监管机构应当在任职资格监管信息系统中如实记录：
276910金融机构不得以下列方式从事账外经营行为：（）
276911金融机构保存客户身份资料和交易记录应遵循的原则是（）。
276912金融机构、非银行支付机构应当履行下列防范非法集资的义务（）
276913检查组根据检查项目需要，开展查前调查时收集被查机构的信息包括（）。
276914监管评估的方式有（）
276915关于吸收客户资金不入账罪说法正确的有（）
276916关于内部审计，下列说法中不正确的有（）
276917有下列（）情形之一的，银行保险机构可以免于追究案件责任人员的责任。
276918应对突发事件金融服务应当坚持以下原则（）。
276919企业固定资产折旧方式有哪几种（）。
276920你知道个人征信报告有哪些查询途径吗？
276921描述大数据的“数据—信息—知识—价值”生存周期和指导大数据相关活动的模型，这些活动主要由（）等阶段组成。
276922落实国有金融资本经营预算管理制度。按照（）的原则，加强金融机构国有资本收支管理。
276923客户身份识别的基本原则有哪些方面？
276924客户身份识别措施包括但不限于以下方面：（）
276925金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解（）。
276926客户身份核实的措施包括（）。
276927禁止征信机构采集个人的（）以及法律、行政法规规定禁止采集的其他个人信息
276928金融营销宣传不得引用不真实、不准确的数据和资料；（）。
276929金融机构有下列情形之一，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员五年以上十年以下任职资格：
276930金融机构应该按照下列期限保存客户身份资料及交易记录：（）
276931金融机构向金融消费者提供金融产品或服务时使用格式条款的，应当:（）
276932促进普惠金融发展，要求金融机构重视金融消费者需求的（）和（）。
276933从业人员在社会交往和商业活动中，应当：
276934从业人员应当拒绝洗钱，及时报告（）和（），履行反洗钱义务。
276935处置非法集资牵头部门组织调查涉嫌非法集资行为，可以采取下列措施：（）
276936处置非法集资牵头部门组织调查涉嫌非法集资行为，可以采取下列措施（）
276937处置非法集资牵头部门会同（）、（）加强对涉嫌非法集资的互联网信息和网站、移动应用程序等互联网应用的监测。
276938出现以下情形之一的，义务机构可参考监测标准阈值是否有效、监测标准设置是否合理等因素进行调整
276939出现下列情形影响履职时，金融机构应当及时停止相关董事（理事）和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告：
276940出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告：
276941出现下列（）情况时，金融机构应当重新识别客户。
276942保险资管产品可以投资于以下哪些金融产品（）。
276943保理合同是应收账款债权人将现有的或者将有的应收账款转让给保理人，保理人提供（）等服务的合同。
276944白阳有限公司分立为阳春有限公司与白雪有限公司时，在对原债权人甲的关系上，下列（）说法是正确的。
276945案件处置过程中，（）等发生重大变化的，银行保险机构、派出机构应当及时报送案件确认报告续报，报送路径与案件确认报告一致。
276946按照反洗钱法律法规的要求，金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份。
276947按照《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》的管理要求，业内案件处置工作包括（）、（）、（）、（）、案件审结等。
2769482017年国务院发文要求完善“三反”体制机制，“三反”是指（）。
276949《银行保险机构许可证管理办法》规定，任何单位和个人不得（）金融许可证。
276950《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于哪些机构？
276951《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》坚持（）和（）原则。
276952《反洗钱法》规定的举报接受机关是：（）。
276953“三反”监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容，是推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障，是参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段。“三反”具体是指（）。
276954银行保险机构应加强声誉风险应对处置,按照声誉事件的不同级别,灵活采取相应措施,可包括（）
276955关于中国银保监会行政处罚办法，下列说法错误的是（）
276956银保监会直接监管的银行保险机构应当向银保监会报告涉及（）及（）的突发事件信息，其（）、（）向属地银保监会派出机构报告突发事件信息。
276957银保监会将公司治理监管评估结果作为监管部门配置监管资源、采取监管措施和行动的重要依据，并在（）等环节加强对评估结果的运用。
276958银保监会及其派出机构组织实施现场检查采取的方式包括（）。
276959银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入案防工作体系。督促银行保险机构及时报送案件（风险）信息、重大违法事件，依法对（）的机构进行处罚。
276960银保监会及其派出机构依法开展现场检查，被查机构及其工作人员应当配合，保证提供的有关文件资料及相关情况应该（）。
276961银保监会及其派出机构检查过程中，检查人员有权（）
276962银保监会及其派出机构根据工作需要，可以采取（）等新型检查方法。
276963银保监会及其派出机构参与行政处罚的工作人员有下列情形之一的，本人应当申请回避，当事人及其代理人也有权申请其回避：
276964银保监会发布《银行保险机构许可证管理办法》，统一了许可证记载内容，许可证需载明（）。
276965银保监会对下列违法行为给予行政处罚：
276966银保监会案件管理部门负责指导、督促各银行保险机构和银保监局开展案件处置工作,具体承担以下哪些职责？
276967义务机构在建立可疑交易监测标准时，应当遵循以下原则
276968义务机构在建立可疑交易监测标准的流程包括
276969义务机构应当制定切实可行的工作方案，排查、清理（）等，按时完成存量客户的受益所有人身份识别工作。
276970义务机构应当在哪些情况下及时评估和完善可疑交易监测标准
276971义务机构应当登记客户受益所有人的（）等信息。
276972以下属于“股权与公司治理”工作要点内容的有（）。
276973银行业保险业消费投诉处理工作应当坚持（）
276974银行保险违法行为举报处理办法中所称的被举报人，包括：（）。
276975银行保险机构自查发现的案件,是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中,通过下列哪些途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件？
276976银行保险机构应建立声誉事件报告机制，明确报告（）、（）和（）。对于符合突发事件信息报告有关规定的，按要求向监管部门报告。
276977银行保险机构应建立关键人员和重要岗位员工轮岗制度，对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的（）、（）和（），应明确轮岗期限、轮岗方式等要求，严格实行轮岗。
276978银行保险机构应当于每一会计年度结束后（）内召开年度股东大会。银行保险机构应当按照公司法有关规定，召开临时股东大会。（）以上且不少于两名独立董事提议召开临时股东大会的，银行保险机构应当在两个月内召开临时股东大会。
276979银行保险机构应当妥善保管和依法使用许可证。任何单位和个人不得（）银行保险机构许可证。
276980银行保险机构应当设立独立的风险管理部门负责全面风险管理，并在（）等方面给予风险管理部门足够的支持。
276981银行保险机构应当按照法律法规和监管规定，在年度信息披露报告中披露（）等。
276982银行保险机构许可证包括下列几种类型（）。
276983银行保险机构信息科技外包可能产生的风险有
276984银行保险机构通过（）等外部渠道发现的，不属于自查发现案件
276985银行保险机构声誉风险管理应遵循以下基本原则（）
276986银行保险机构涉刑案件分为：（）
276987银行保险机构内控合规管理的主体责任包含哪些内容
276988银行保险机构和各级监管部门要扎实开展内控合规管理建设活动，实现（）的目标
276989银行保险机构对于涉刑案件的管理工作坚持哪些原则（）：
276990银行保险机构对案件处置工作负主体责任，具体承担以下职责：
276991银行保险机构对案件处置工作负主体责任，具体承担以下哪些职责（）
276992银行保险机构的关联自然人包括：
276993银行保险机构的关联自然人包括（）
276994《保险法》规定，保险公司应当按照保险监督管理机构的规定，报送有关报告、报表、文件和资料。保险公司的（）及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
276995根据《保险法》相关规定，采用保险人提供的格式条款订立的保险合同，（）条款无效。
276996根据《保险法》相关规定，保险合同应当包括（）
276997根据监管机构有关规范保险公司健康管理服务的规定，保险公司提供健康管理服务应遵循（）等要求
276998《2022年江苏银行业保险业清廉金融文化建设重点工作任务》要求各单位认真检视前期清廉金融文化建设情况，具体内容包括（）
276999根据人民银行对反洗钱客户身份识别工作的有关要求，对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取（）等措施，强化客户身份识别。
277000根据《人身保险销售误导行为认定指引》，在人身保险业务活动中，不得有以下（）销售误导行为
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