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知识竞赛未分类

277028业务管理条线作为（）应承担起风险防控的（），负责相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进，及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议，动态调整制度、流程、风险控制措施，提出修订重要凭证和合同文本等建议；风险合规条线作为（）应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责；审计监督条线作为（）应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。

277029一般背书的相对必要记载事项是（）

277030依据《中国银保监会行政处罚办法》，当事人有下列情形之一的，依法从重处罚：（）。

277031乙买甲一套房屋，已经支付1/3价款，双方约定余款待过户手续办理完毕后付清。后甲反悔，要求解除合同，乙不同意，起诉要求甲继续履行合同，转移房屋所有权。下列（）选项是正确的。

277032以交易形式收受贿赂，包括但不限于：以明显低于市场的价格向请托人购买房屋、汽车等物品的，（）。

277033以下（）符合市场化定价标准。

277034以下不属于董事会合规管理职责的是（）。

277035以下不属于高级管理层应承担的从业人员行为管理的实施责任及职责的是（）

277036以下不属于合规风险管理体系应包括的基本要素（）

277037以下不属于金融机构的反洗钱核心义务的是（）

277038以下不属于恐怖融资风险的是（）。

277039以下措施有利于防控操作风险的是（）

277040以下关于安全生产的表述不正确的是（）

277041以下关于保障金融消费者依法求偿权的说法错误的是（）。

277042以下关于金融消费者自主选择权的说法正确的是（）。

277043以下关于跨省流动就业人员退休时办理养老待遇归属地的说法错误的是（）。

277044以下关于企业年金个人所得税有关问题的说法错误的是（）。

277045以下哪项行为是合规行为（）？

277046以下哪些不属于资产处置领域违法犯罪行为（）

277047以下哪一选项不属于银行保险机构自查发现案件的途径（）。

277048以下哪种情况，劳动者不能依法享受社会保险待遇。

277049关于保障金融消费者受教育权描述错误的是（）。

277050关于反洗钱，下列说法错误的是（）。

277051关于洗钱，以下选项说法正确的是（）。

277052关于消费者享有自主选择商品或者服务的权利，说法错误的是（）。

277053关于严防第三方合作领域违法犯罪行为的说法错误的是（）。

277054国家工作人员具有下列哪些行为，应当依法追究刑事责任：

277055国家禁止任何形式的非法集资，对非法集资坚持的原则不包括

277056国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其（）一级派出机构出具的调查通知书

277057国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合规定的设立申请，不予批准。

277058行政处罚程序中，立案调查部门应当在立案之日起（）以内完成调查工作。

277059行政处罚委员会办公室收到立案调查部门移交的案件材料后，应当在（）内进行审查并作出是否接收的决定。

277060行政处罚中，案件调查人员及审理人员的回避由（）决定。

277061基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年，轮岗同时必须实施离任审计。

277062集团客户是指存在（）关系的一组企事业法人客户或同业单一客户。

277063计算关联自然人与银行保险机构的关联交易余额时，下列哪项不应被计算在内（）

277064坚持金融监管部门与行政执法部门联动协调，形成防范打击合力，以下哪个机关不属于（）：

277065坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下。构建“落实机构（）、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局。

277066监管机构可以派员列席银行保险机构股东大会、董事会、监事会等会议。银行保险机构召开上述会议，应当至少提前（）个工作日通知监管机构。

277067检查组应当提前或进场时向被查机构发出（），组织召开进点会谈，并向被查机构提出配合检查工作的要求。

277068银行业保险业消费投诉处理中，多名投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的，应当推选代表，代表人数不超过（）名

277069根据《银行保险机构关联交易管理办法》，银行机构重大关联交易是指银行机构与单个关联方之间单笔交易金额达到银行机构上季末资本净额（）以上，或累计达到银行机构上季末资本净额（）以上的交易。

277070根据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》，案件类别一共可以分为几类？

277071根据《银行业保险业突发事件信息报告办法》银行业保险业发生银行保险机构从业人员涉嫌假冒银行保险机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金（），应当向银保监会报告信息。

277072根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号），非自然人客户受益所有人判定标准中，不需要进行受益所有人识别的是（）。

277073根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号），下面有关受益所有人的说法错误的是（）

277074根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号）要求，各级机构在与非自然人客户建立或维持业务关系时，除需了解、识别非自然人客户的“身份基本信息”外，还应逐层深入、核实明确非自然人客户的（）信息

277075根据《中国人民银行关于修改<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>的决定》，金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可以交易后，及时以（）提交可疑交易报告。

277076根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》【银保监发（2019）50号文】以下哪个说法正确？

277077根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》【银保监发（2019）50号文】因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在（）天内向所在单位报告。

277078根据《中国银保监会行政处罚办法》，行政处罚调查人员进行案件调查时不得少于（）人，并应当向当事人或者有关单位和个人出示合法证件和调查（现场检查）通知书。

277079根据《中华人民共和国反洗钱法》（2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过），《中华人民共和国反洗钱法》规定金融各机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）

277080根据《中华人民共和国反洗钱法》（2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过），反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是（）

277081根据《中华人民共和国反洗钱法》（2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过），在风险评估基础上，金融机构为防范或降低洗钱和恐怖融资风险，应采用的方法为（）

277082根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，以下说法正确的是：（）

277083根据《中华人民共和国反有组织犯罪法》，以下说法不正确的是（）。

277084根据《中华人民共和国民法典》，向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为（）年。

277085根据《中华人民共和国民法典》的规定，法律没有规定或者当事人没有约定解除权行使期限的，自解除权人知道或者应当知道解除事由之日起（）内不行使，或者经对方催告后在合理期限内不行使的，该权利消灭。

277086根据《中华人民共和国民法典》的规定，下列说法中正确的是（）

277087根据处置非法集资的需要，（）可以采取查封有关经营场所，查封、扣押有关资产；

277088根据中国银保监会办公厅《关于银行业保险业数字化转型的指导意见》提出的工作目标，到（）年银行业保险业数字化转型取得明显成效

277089公司治理监管评估每年开展（）次，主要评估上一年度公司治理状况。

277090股东大会应当将所议事项的决定作成会议记录，会议记录保存期限为（）。

277091违反《中华人民共和国个人信息保护法》规定处理个人信息，或者处理个人信息未履行本法规定的个人信息保护义务的，由履行个人信息保护职责的部门责令改正，给予警告，没收违法所得，对违法处理个人信息的应用程序，责令暂停或者终止提供服务；拒不改正的，并处一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）罚款。

277092违反国家有关规定，向他人出售或者提供公民个人信息，情节严重的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

277093未经消费者同意收集信息或未经授权查询个人征信报告，侵害了消费者的（）。

277094未经依法批准，金融机构擅自变更股东、转让股权或者调整股权结构的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款，没有违法所得的，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

277095未经中国人民银行批准，金融机构擅自设立、合并、撤销分支机构或者代表机构的，给予警告，并处万以上（）万以下的罚款。

277096我国《劳动法》规定，安排劳动者延长劳动时间的，用人单位应支付不低于劳动者正常工作时间工资的（）的工资报酬。

277097我国《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定，独立董事（理事）在同一家农村中小金融机构任职时间累积不得超过（）年。

277098我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是（）。

277099我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是:（）。

277100五名以上举报人拟采取面谈方式共同提出举报的，应当（）推选代表。

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