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综合知识

63711对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是（）。I.资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为II.资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的III.资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的IV.投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为

63712以下各项内容中属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（）。I.传播债券投资知识　　II.倡导保守投资理念III.提示相关投资风险　　IV.传授基金投资经验

63713关于基金客户档案管理与保密，以下表述错误的是（）。

63714下列关于基金投资跟踪与评价的内容，不正确的是（）。

63715某基金公司销售人员甲认为，在提供客户服务时，只能使用公众普通可获得的报刊、电视、广播、互联网等方式，不能采用“一对一”专人服务；销售人员乙认为，基金公司在提供给客户的市场行情分析中不仅要提供信息咨询和风险揭示，还要承担客户决策的责任。关于甲乙两人的观点，下列判断正确的是（）。

63716基金公司风险管理中的核心操作环节是（）。

63717基金公司风险管理的主要环节不包括（）。

63718基金公司进行危机处理应遵循的原则不包括（）。

63719基金公司应尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况，清楚界定相关部门和岗位的责任，并准备相应的处理办法，这体现了危机处理中的（）。

63720基金公司的商业应急和灾难恢复计划应至少每隔多长时间测试演习一次（）。

63721下列不属于基金公司业务持续风险管理系统应包括的内容的是（）。

63722下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是（）。

63723下列不属于基金公司投资风险的是（）。

63724基金公司业务风险的主要责任人为（）.1.董事会　　II.监事会　　III.管理层　　IV.相关岗位员工

63725基金日常运营中的风险不包括（）。

63726基金投资组合风险管理的第一责任人是（）。

63727对有效的风险管理承担直接责任的是（）。

63728（）对有效风险管理承担最终责任。

63729基金公司管理层应把（）放在经营管理的首要地位。

63730基金公司在风险管理中应当遵循的原则不包括（）。

63731基金公司在风险管理中最重要的是（）。

63732下列不属于基金管理公司的其他支持性部门的是（）。

63733基金公司内部的监督部门为（）。

63734基金公司中的投资部门按照客户来源进行分类，不包含的是（）。

63735下列有关基金公司四大委员会职权的说法中正确的是（）。

63736运营估值委员会由（）组成。

63737下列关于专业委员会会议的说法中错误的是（）。

63738根据业务功能的不同，基金管理公司内设立的专业委员会一般包括（）.I.投资决策委员会II.产品审批委员会　III.风险控制委员会　IV.运营估值委员会

63739基金管理公司在设置业务体系和组织构架时应体现的原则有（）.I.相互制约原则II.适时性原则I.专业性原则IV.授权清晰原则

63740基金管理公司在设立子公司时应遵循的原则不包括（）。

63741建立完善督察长制度应以（）为主要标准。

63742下列有关督察长职权的说法中错误的是（）。

63743基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则不包括（）。

63744基金公司总经理对（）负责。

63745下列关于基金管理公司监事、监事会的说法中正确的是（）。

63746基金管理公司董事会成员由（）决定。

63747下列有关基金管理公司相关方的说法中正确的是（）。

63748基金公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易应经（）批准。

63749股东享有的权利包括（）。I.收益分配权II.知情权III.监督权　　IV.表决权

63750下列有关基金管理公司治理原则的说法中错误的是（）。

63751下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（）。

63752基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（）。

63753风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（）.　　I.公司应建立具体的风险控制指标体系　　II.风险控制必须覆盖公司的各项业务　　III.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位　　IV.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节

63754关于各类风险的判断，表述正确的是（）。

63755基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（）。I.总经理办公会是公司投资的最高决策机构　　II.专业委员会是公司内非常设的议事机构　　III.专业委员会会议包括定期会议和临时会议　　IV.风险控制委员会，负责公司资产估值相关决策及执行

63756（）不属于企业风险管理基本框架的要素。

63757在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。

63758基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。

63759以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。

63760基金管理公司岗位分离制度不包括（）

63761基金管理公司的督察长应由（）聘任。

63762下列关于基金管理公司内部控制的表达，正确的是（）。

63763基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。

63764控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。

63765某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

63766根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）考虑。

63767基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（）。

63768某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是（）。

63769某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。

63770下列有关基金管理内部控制的表述中，错误的是（）。

63771根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分高的是（）。

63772对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下不属于加强对“内部人”监督措施的是（）。

63773下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

63774根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。

63775关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（）。

63776关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。

63777关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（）。

63778在下列情形中、符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是（）。

63779关于基金管理人的内部控制，说法错误的是（）。

63780基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。I.场内交易　　II.场外交易　　III.网下申购　　IV.网上申购

63781关于督察长的工作，以下描述错误的是（）。

63782关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（）。

63783基金管理人内部控制机制不包括（）。

63784关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（）。

63785以下符合基金公司内部控制目标的是（）。

63786基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，基金管理信息技术系统的设计开发必须遵守的原则包括（）。

63787科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。

63788在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。

63789基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

63790基金管理人内部控制的原则包括（）。I.有效性原则II.成本效益原则III.相互依赖原则IV.健全性原则

63791关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。

63792在基金公司会计系统控制中，建立复核制度是基金管理人应当采取的会计控制措施例如防止会计差错的产生而进行的会计复核和（）。

63793基金管理公司部门业务规章主要内容不包括（）。

63794信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。

63795销售合规性风险管理主要措施不包括（）。

63796基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

63797投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

63798投资合规性风险不包括（）。

63799下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（）

63800（）是指因公司及员工进反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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