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综合知识

63801基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。
63802基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（）。
63803基金管理人的合规审核程序不包括（）。
63804（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
63805合规与风险控制部的职责不包括（）。
63806合规政策内容不包括（）。
63807基金管理人加强合规文化建设，应努力的几个方面不包括（）。
63808业务管理部门中合规文化的基础是（）。
63809合规文化不要求建立（）。
63810基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（）。
63811公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。
63812在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。
63813下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（）。
63814督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（）。
63815关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于（）的责任。
63816督察长应当（）向全体董事报送工作报告。
63817督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。
63818基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（）。
63819监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。
63820下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？（）
63821经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。
63822合规管理部门的基本职责不包括（）。
63823基金管理人的合规管理目标不包括（）。
63824合规独立性不包括（）。
63825巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（）。
63826（）是合规管理的关键性原则。
63827合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
63828合规管理的意义不包括（）。
63829下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。
63830基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。
63831关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。
63832以下不属于合规风险的是（）.
63833应提供异常行为线索未提供或未及时提供的，最低给予告诫处理。
63834违反司法查询管理规定，推诿、拒绝有权机关查询、冻结、扣划要求的，给予违规员工告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分。
63835因履职不到位，造成与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户或假名账户的最低给予警告处理。
63836重要岗位轮换和强制休假管理规定，拒不执行上级关于重要岗位轮换和强制休假决定的，最低给予违规员工降级至撤职处分，情节严重或后果严重的，最低给予开除处分，或解除劳动合同
63837未经审批，可以为委托单位垫款办理代收付业务的。
63838违反代收付业务规定，与委托单位物品、数据交接不规范的，最低给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位处理，情节严重或后果严重的，最低给予告诫至警告处分。
63839国家法律、法规、规章及监管规定有规定的违法违规行为，按有关规定执行。在执行有关规定的同时，如有必要最低给予内部处理的，按照本办法予以处理。
63840本办法未列入的违规行为，邮储银行或邮政公司相关制度有规定的，按有关规定执行；没有规定的，也按照本办法执行。
63841关键业务专用印章应在监控下用印，或申请用印人员与印章保管人员同时在场的。
63842重要单证使用应按照先交易、后使用的原则（汇兑手工营业机构除外），作销号处理，逐份使用、逐份销号的。
63843已经离职的人员在邮政公司工作期间存在违规行为的，不在最低给予处分，但应按照本办法相关流程进行调查并提出处理意见。
63844由于离职、退休等原因与邮政公司各级机构解除或终止劳动关系的人员，在邮政公司工作期间发生的违规行为仍应依据本办法追究其责任。
63845对多人共同故意违规无法确定轻重的，按统一标准给予违规人员从轻处理。
63846如一项违规行为同时违反本办法两个及以上条款的，依照处理较重的条款处理。
63847业务申请资料不齐全，可以为客户开办、变更商易通业务的。
63848未经有权机构同意，可以擅自终止网点营业的。
63849对外部人员在本机构办公场所冒充工作人员实施假章诈骗负有主要责任，造成风险事件的，应按禁令处理的有
63850违反规定私自携带印章外出、未经审批在办公场所外使用印章，造成风险事件的处罚标准是开除。
63851代理营业机构发生涉案金额等值人民币100万元以下案件的：给予网点负责人记大过及以上处理；给予县级分公司涉案条线部门负责人记过及以上处理；给予县级分公司分管负责人警告及以上处理；给予县级分公司主要负责人批评教育及以上处理。
63852违反理财POS相关业务规定，将理财POS终端带离网点或挪作他用的，给予违规员工警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同。
63853未严格执行存款利率和计结息管理及规范吸收存款行为等有关规定，采取违规返利吸存、通过第三方中介吸存、延迟支付吸存、提前支取靠档计息等违规手段吸收和虚增对公存款的最低处罚标准是降级。
63854代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选的最低处罚标准是告诫。
63855未及时制止或上报违规行为并造成不良后果的最低处罚标准是警告。
63856未拒绝不合规交易，造成不良后果的；对经审查的交易，未发现不合规交易，造成不良后果的，最低处罚标准是通报批评
63857出借本人工号给他人使用的最低处罚标准是开除。
63858柜员与客户发生纠纷造成不良影响的最低处罚标准是警告
63859柜员在营业柜台内为本人办理业务的最低处罚标准是开除。
63860总行检查发现，某网点理财经理私自留存应发放给客户的UKey、令牌等电子银行安全认证工具的给予通报批评。
63861未将电子银行客户使用的UKey、令牌等电子银行安全认证工具视同重要空白单证管理的应给予网点所主任告诫。
63862在客户注册电子银行或修改手机号码时，蓄意录入与申请表中留存号码不符的手机号码的最低处罚标准是开除
63863办理电子银行客户注册、客户信息变更等需要核查身份证件的柜面交易时，未按规定核查的最低处罚标准是警告
63864某网点员工指导客户激活手机银行，直接询问客户登录密码，交易密码进行操作，该违规行为的最低处罚标准是通报批评。
63865未按规定配备和管理营业场所保安人员，或营业场所保安人员调离后未及时补充配备的应给予网点所主任警告处分
63866对检查发现的安全隐患和问题，无正当理由未按要求进行整改的应对网点综合柜员通报批评。
63867违反司法查询管理规定，推诿、拒绝有权机关查询、冻结、扣划要求的，给予违规员工告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予降级或开除处分。
63868违反现金交接规定，管理人员安排在非现金区进行款箱交接的，应给与通报批评。
63869违规人员的违规所得不正当利益，应全部予以收回。违规人员因违规给邮储银行、邮政企业造成财产损失的，可以不承担赔偿责任。
63870网点员工王某以内部员工身份出具“欠条”给客户，被给予开除处分，王某不得重新在邮政企业工作。
63871录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节的，最低处罚标准是通报批评。
63872领导人员或网点负责人授意、指使、强令、胁迫员工账外吸存、充当资金掮客、拆入拆出资金等账外经营活动的，给予降级至撤职处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或解除劳动合同。
63873通报批评：6个月，影响期内可以评优评先。
63874告诫：3个月，影响期内不得评优评先。
63875处理方式分为处分、解除劳动合同、调离金融岗位、批评教育、经济处理和违规积分，其中经济处理须与其他处理并行，不单独适用。
63876营业场所应按规定（）营业场所保安人员，或营业场所保安人员调离后应及时补充配备。
63877以下（）情况最低给予告诫处理。
63878员工应按规定对商易通业务的（）履行相应授权或审批程序。
63879员工应按规定落实特约商户（）管理。
63880下列违规行为，最低处罚标准应给予告诫的是（）。
63881整改管理中下列（）情况给予告诫处理。
63882印章管理中未按规定将业务印章放入（）中保管的，最低给予告诫处理。
63883信息报送中以下（）情况最低给予警告处理。
63884对批量快速开立个人三类数字钱包业务相关资料进行核实，未与合作单位签订协议，未取得个人客户授权，导致业务资料（）的，最低给予告诫处理。
63885利率管理中下列（）情况，最低给予警告处理。
63886代理营业机构管理规定不得（）金融许可证的。
63887未按规定为客户办理相关产品非交易过户的，包括但不限于（）等的，最低处罚标准是警告。
63888本办法所称责任人，是指不履行或不正确履行职责，对违规行为或后果负有责任的人员，包括（）。
63889未经有权机构同意，擅自变更网点名称或迁址等事项的，最低给予（）处理。
63890营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的最低处罚标准是（）。
63891下列违规行为，最低处罚标准应给予警告的是（）。
63892综合柜员由于工作疏忽，上班当天未对营业场所、自助设备和自助银行、业务库等重要部位的安防设施运行情况进行检查、使用和维护的，该违规行为的最低处罚标准是（）。
63893办理自助设备清机、配钞等业务时，未按规定双人在监控下共同操作的。最低给予（）处理。
63894自助设备因故障等原因需厂家维保人员现场检修时，内部人员未全程陪同的，最低给予（）处理。
63895未按制度要求擅自开停机的，最低给予（）处理。
63896自助设备未按流程及要求进行资质报备报批，或未经有权机构同意，擅自设立或终止离行式自助银行的,最低给予（）处理。
63897自助设备保险柜备用钥匙未上交的,最低给予（）处理。
63898员工小李超过合同约定利率给客户计付高息，最低给予（）处理。
63899被排查人拒不整改，或因主观因素未在规定期限内完成整改的,最低给予（）处理。
63900被排查人拒不提供异常行为排查所需的个人资料的,最低给予（）处理。
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