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发行人

312下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任Ⅲ发行人的控股股东、实际控制人组织，指使发行人在其公告的证券发行文件中华隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款

313下列关于证券承销的说法，错误的是（）

314（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

315保障机构持续倡导的内容有（）。Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

316下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求

317保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

318下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。

319根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证

320在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露

321持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有（）。Ⅰ.发行人的基本情况Ⅱ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价Ⅲ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

322保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

323公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案

324如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10％以上1倍以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10％以上1倍以下罚款

325公司公开发行新股，应当符合（）。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告④发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

326包销与代销的区别包括（）。Ⅰ.代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅱ.包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险

327股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。

328发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。

329证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。

330证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。

331发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。

332发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。

333下列说法正确的是（）。①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人

334发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。

335发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。

336下列说法正确的是（）。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，不用同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率④发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。

337金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。

338下列说法正确的是（）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

339发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。

340下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。

341金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。

342金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。

343下列说法中正确的是（）。①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率④发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标

344公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化②债券信用评价发生变化③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

345发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。

346下列说法正确的是（）。①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

347保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目

348发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监事③高级管理人员④财务会计

349证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。

350下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

351证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

352发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。

353信息披露的特别规定有（）。‘①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息

354下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（）

355内部控制的主要内容有（）。①承揽至立项阶段②立项至报送阶段③报送至发行阶段④后续管理阶段

356公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。①接收②存储③划转④本息偿付

357证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。

358根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

359下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。

360发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

361如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下罚款

362担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

363关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。

364保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

365持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

366发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

367保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实

368发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

369下列关于金融工具分类的表述中正确的有（）。

370根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（）。

371根据证券法律制度，下列各项中，属于创业板上市公司首次公开发行股票的条件的有（）。

372在主板和中小板上市的公司的首次公开发行条件包括（）。

373利用市盈率法对股票估值时，应按照下列（）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发行人的市盈率④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格

374某4年期债券，面值为1000元，息票利率为5%。现以950元的发行价向全社会公开发行，2年后债券发行人以1050元的价格赎回。若首次赎回日为付息日后的第一个交易日，则其赎回收益率为（）。

375把权证分为认购权证和认沽权证，是从（）角度分类的。

376证券分析师应当保持独立性，不因（）等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ公司内部其他部门Ⅱ资产管理公司Ⅲ证券发行人Ⅳ上市公司

377担任发行人股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

378（）受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

379以下行为不属于刚性兑付的是（）

380属于权益类金融工具特征的是（）

381下列不属于资产证券化为发行人带来的好处的是（）

382发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起（）内不得转让。

383发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责、保证披露信息的（）

384发行人可以将招股说明书以及有关附件刊登于其他网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在交易所网站、符合中国证监会规定条件的网站的披露时间。

385关于《证券法》规定的信息披露制度，下列表述错误的是（）。

386根据证券法律制度的规定，招股说明书有效期为6个月，有效期的起算日是（）。

387证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。（）

388证券登记结算机构的职能主要包括：（）

389在Internet选项窗口一般的“安全”选项卡一般，Web内容的安全设置不包括（）

390欧洲大陆监管体系对证券发行人的特殊利益有所限制，它要求（），这一点比英美体系要严格。但在公开原则的实行方面，欧陆体系做得不够。

391可转换公司债企业与公司法

392在注册制下，对发行作出实质判断的主体是（）

393证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险称为（）

394股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（）

395发行人的董事长、（）以上董事或者总经理发生变动，即属于内幕信息

396（）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件

397持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的（）以上的事实，即构成内幕信息

398以下可以认定为证券市场内幕信息的是（）

399不能作为证券市场发行人的是（）

400股票发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行失败风险主要由（）。

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