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发行人

401发行人的董事长、（）以上董事或者总经理发生变动，即属于内幕信息。
402（）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。
403持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的（）以上的事实，即构成内幕信息。
404（）又称信用风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的。
405债券信用评级的主要依据包括（）
406以下可以认定为证券市场内幕信息的是（）。
407以下关于证券承销方式的表述中正确的有（）。
408以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有（）。
409以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是（）。
410股份有限公司发行人公开募集股份一般是通过其与证券承销商签署的股份发行承销协议进行的，证券的代销、包销期限最长不得超过（）。
411已设（）以上且经营成就满足条件的股份有限公司申请公开发行股份，是为首次公开发行股份的发行人。
412发行可转换公司债券时，某些条款的制定受强制性规定的约束，发行人必须遵守，例如（）。
413证券市场上，属于发行人的是（）
414债券发行人通过国外金融机构在第三国金融市场上发行的，以该第三国市场所在国货币为面值的债券是（）
415美国的债券发行人通过日本金融市场的银行或金融组织在日本发行的以日元为面值的债券，此种债券属于（）
416债券发行人通过国外某金融市场的金融组织发行的、以该市场所在国货币为面值的债券是（）
417下列关于一级市场的说法不正确的是（）。
418发行人以筹集资金为目的，按照一定法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场是（）。
419根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
420在证券包销中，承销商与发行人的关系是（）。
421根据《证券法》规定，向社会公开发行的股票票面总值超过5000万元人民币的，应当（）。
4221938年至1941年间，为避免日本侵略势力的迫害，一些中国人在上海公共租界和法租界所办报纸聘请外国商人担任发行人，这类报纸被称为（）
423电视节目创作过程中的负责人是（）
424企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有（）。
425招股说明书的内容存在重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失后，（）。
426（）是目前国际上最常用的新股发行方式之一，是指发行人通过询价机制确定发行价格，并自主分配股权。
427在代销方式中，证券销售的风险由（）承担
428首次公开发行股票数量少于4亿股的，发行人及其主承销商向机构投资者网下配售的数量不得超过发行总量的（）
429证券发行过程中，虚假信息披露依据无过错责任原则承担责任的是（）
430下列关于证券发行预披露的说法正确的是（）。
431当公司股票价格在一定时期内连续低于转股价格达到一定幅度时或在一定条件下，可转换债券持有人有权按事先约定的价格将所持债券卖给发行人，这被称为（）。
432股票上市交易，要求股票发行人总股本不少于人民币（）
433当公司股票价格在一定时期内连续低于转股价格达到一定幅度时或者在一定条件下，可转换债券持有人有权按事先约定的价格将所持债券卖给发行人，这被称为（）
434股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。
435首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，持续经营时间应当在（）年以上。
436可转换债券到期后，对于未转股的股东，发行人应当按照可转换债券募集说明书的约定，于期满后（）个工作日内偿还本息。
437公司债券上市期间，发行人在每个会计年度的前（）结束后的60日，向证券交易所提交中期报告。
438不属于内幕信息的知情人员的是（）
439证券交易内幕信息的知情人不包括（）
440依据我国相关金融法律法规的规定，下列人员中不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是（）
441保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照证监会的规定对发行人进行为期（）的辅导。
442股票发行人应当自中国证监会核准发行之日起，在（）内发行股票，超过此期限未发行的，核准文件失效。
443我国股票发行的保荐制度实行（）
444发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的（）起计算。
445首次公开发行股票，为防止发行人通过合并、资产置换等方式规避三年的考察期，《IPO管理办法》要求发行人最近三年内的（）没有发生重大变化，（）没有发生变化。
446发行人公告的招股说明书、财务会计报告以及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当（）
447首次公开发行股票，股票发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，持续经营时间应当在（）年以上。
448股票发行申请未获核准的，自证监会作出不予核准决定之日起后，发行人可再次提出股票发行申请。
449下列关于证券发行预披露的说法正确的是（）
450未经核准发行股票的，承担行政责任的主体包括（）
451下列属于内幕信息的知情人员有（）
452发行人委托金融中介机构面向社会公开出售有价证券的方式是（）。
453定向发行债券指发行人通过招投标方式向特定的债券承销团成员定向发行债券。
454根据最新发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定，发行人业务完整，应当具有直接面向市场独立持续经营的能力，不存在主要资产、核心技术、商标、专利等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项。（）
455股票包销的特点是（）。
456债券的评级对象是（）
457试述信息披露义务人违法披露或报送信息的责任。
458承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。（）
459不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是（）。
460对于准备以债券投资收益偿付未来到期债务的投资者来说，面临的风险有（）。
461债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。（）
462以存托凭证方式发行国际证券，在存托凭证发行国涉及到的当事人有（）
463发行人向上海证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，（）
464证券公司发行债券，符合下列（）条件的，发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。
465首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的（）。
466下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有（）。
467证券公司发行债券应当由（）制订方案。
468根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号—创业板公司招股说明书》，招股说明书结尾应列明附件，并在中国证监会指定网站披露。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》，主板上市公司招股说明书结尾应列明附件，并在中国证监会指定网站披露。下列属于创业板上市公司招股说明书的附件，但不属于主板上市公司招股说明书的附件的有（）。
469中国证监会受理企业发行股票申请文件后，对发行人、申请文件的合规性进行初审，并在（）内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起（）内将补充完善的申请文件报至中国证监会。
470发行人在持续督导期间出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
471投资价值研究报告包括的内容有（）。
472保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。
473根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号），在债券存续期内进行资产重组，应履行的必要程序有（）。
474下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有（）。
475保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利？（）
476发行人在IP0前，进行同一控制下的重组，计划2010年3月报材料，下列符合规定的有（）。
477A公司债券于2012年5月2113过会，6月21日拿到批文，分两期发行，则下列发行的情况正确的有（）。
478某创业板上市公司2016年8月申请公开发行股票，用于收购某公司100％股权，预计购买基准日为2016年12月1日，该标的公司2015年末资产总额占上市公司2015年的86％，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司公开发行证券募集说明书》，募集说明书中的披露内容至少包括（）。
479下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。[2008年真题]
480对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（）。
481某上市发行时公布了盈利预测，结果盈利实际实现情况较预测大幅减少，投资者投资后损失惨重，则（）
482以下关于首次公开发行股票并上市审核工作流程的说法，错误的是（）。
483甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（）。
484中小板上市公司董事长可以兼职的是（）
485下列需要征求发改委意见的是（）。
486以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有（）
487首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（）
488中小板上市公司董事可以兼职的是（）
489关于创业板，下列说法正确的有（）
490以下系首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有（）
491下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（）
492某发行人首次公开发175亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）
493以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有（）。Ⅰ.发行人都是持续经营三年以上的公司Ⅱ.创业板上市公司需报送最近两年公司原始财务报表Ⅲ.主板上市公司需报送最近三年公司原始财务报表Ⅳ.创业板上市公司发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见
494发行公司债券内部增信措施有哪些？（）Ⅰ.商业保险Ⅱ.资产抵押、质押担保Ⅲ.限制发行人债务及对外担保规模Ⅳ.设置回售条款
495保荐总结报告书应当包括（）。
496根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（）。
497根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（）
498债券条款中，通常会极大影响债券未来现金流模式的嵌入式期权条款有（）。
499根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（）。
500证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。
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