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金融市场基础知识

524关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）Ⅰ、16～17世纪，在荷兰安特卫普、英国伦敦等地，远期交易一度非常活跃，并出现了场外期权交易Ⅱ、早在4000年前的古美索不达米亚时期，就已经有了远期交易的雏形Ⅲ、1730年，日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作，这被公认为是期货交易所的雏形Ⅳ、1975年，芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合约

525关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（）。Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展Ⅲ、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因Ⅳ、新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段

526场外交易市场的英文缩写是（）。

527报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。Ⅰ、全网运营Ⅱ、完全开放Ⅲ、全时空Ⅳ、支持网上信息发布

528下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。Ⅰ利率互换Ⅱ信用联结票据Ⅲ信用互换Ⅳ保证金互换

529下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。

530下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。Ⅰ主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等Ⅱ用于转移或防范信用风险Ⅲ信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具Ⅳ信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

531为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。

532通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。

533金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。Ⅰ金融期权Ⅱ结构化金融衍生工具Ⅲ金融期货Ⅳ金融远期合约

534互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。

535根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。Ⅰ远期合同Ⅱ期货合同Ⅲ互换合同Ⅳ期权合同

5361988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）。

537我国金融衍生工具市场分为（）。Ⅰ银行间市场Ⅱ银行柜台市场Ⅲ交易所交易市场Ⅳ创业板市场

538金融自由化的主要内容包括（）。Ⅰ取消对存款利率的最高限额Ⅱ打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制Ⅲ放松外汇管制Ⅳ开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

539金融衍生工具的基本特征包括（）。Ⅰ杠杆性Ⅱ跨期性Ⅲ不确定性或高风险性Ⅳ联动性

540场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。Ⅰ银行间与银行柜台衍生工具市场Ⅱ证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场Ⅲ上海证券交易所Ⅳ深圳证券交易所

541从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。Ⅰ信用衍生工具Ⅱ股权类产品的衍生工具Ⅲ货币衍生工具Ⅳ利率衍生工具

542下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。Ⅰ远期外汇合约Ⅱ股票期权Ⅲ股票指数期货Ⅳ股票指数期权

543属于金融期货主要交易制度的有（）Ⅰ场外交易制度Ⅱ限仓制度Ⅲ大户报告制度Ⅳ每日价格波动限制及断路器规则

544下列关于信用违约互换的说法，正确的有（）Ⅰ信用违约互换从本质上看可视为一种针对债务工具违约的保险单Ⅱ在信用违约互换交易中，合约买方在合约期限内或在信用事件发生前定期向信用风险保护的卖方就某个参照实体的信用事件支付费用，以换取信用事件发生后的赔偿Ⅲ在信用违约互换交易中，合约买方一般需要真正持有作为参考的信用工具Ⅳ信用违约互换是20世纪90年代以来发展最为迅速的金融衍生品之一

545下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是（）

546共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）Ⅰ上海期货交易所Ⅱ郑州商品交易所Ⅲ中国证监会Ⅳ上海证券交易所和深圳证券交易所

547债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。

548新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

549下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。

550下列不属于金融期货功能的是（）。

551两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。

552国际上重要的股票价格指数期货包括（）。Ⅰ、芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列Ⅱ、纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列Ⅲ、芝加哥期货交易所的道·琼斯指数期货系列Ⅳ、伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列

553股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。Ⅰ、单只股票；Ⅱ、利率期货；Ⅲ、股票组合；Ⅳ、股票价格指数。

554按基础工具划分，金融期货主要有（）。Ⅰ、资产类期货；Ⅱ、外汇期货；Ⅲ、利率期货；Ⅳ、股权类期货。

555下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。Ⅰ限仓制度Ⅱ逐日盯市制度Ⅲ集中交易制度Ⅳ有负债的结算制度

556下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。

557下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。

558设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币（）元。

559股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。

560期货价格的特点有（）。Ⅰ、预期性；Ⅱ、间断性；Ⅲ、连续性；Ⅳ、权威性。

561下列有关金融期货的说法，正确的有（）Ⅰ金融期货交易双方的权利与义务是对称的Ⅱ金融期货交易双方的权利与义务是不对称的Ⅲ金融期货交易双方均需开立保证金账户Ⅳ金融期货交易双方都必须在交易所保有一定的流动性较高的资产

562下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）Ⅰ公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不高6%Ⅱ扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均资产收益率的计算依据Ⅲ其最近三个会计年度经营活动实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ其最近一期未经审计的净资产不得低于人民币十五亿元

563下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）Ⅰ可转换债券和可交换债券相同之处是发行要素相似，比如票面利率、期限等Ⅱ可转换债券和可交换债券都是嵌入期权等形成的衍生金融产品Ⅲ对于可交换债券的投资者来说，投资价值与上市公司价值相关，在约定期限内可以约定的价格交换为标的投票Ⅳ可转换债券和可交换债券的发债主体和偿债主体不同，且适用的监管规定不同

564下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是（）

565下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。

566申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定（）Ⅰ申请人应该是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司Ⅱ公司最近1年末的净资产不少于人民币5亿元Ⅲ公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅳ本次发行后累计公司债券余额不超过最近最这1期末净资产额的40%

567当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。

568与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是（）

569与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）

570下列有关金融期权的表述正确的是（）。Ⅰ、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利Ⅱ、期权的买方可以选择行使所拥有的权利Ⅲ、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务Ⅳ、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

571下列关于可转债券的表述，错误的是（）。

572可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。

573可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

574关于权证，以下说法错误的是（）。

575只能在期权到期日执行的期权属于（）。

576如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。

577目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为（）。

578可转换债券的双重选择权是指（）。Ⅰ投资者可自行选择是否修正转股价Ⅱ转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅲ转债发行人可自行选择是否修正利率Ⅳ投资者可自行选择是否转股

579可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。

580下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是（）。Ⅰ发行主体不同Ⅱ用于转股的股份来源不同Ⅲ转股对公司股本的影响不同Ⅳ所换股份的来源相同

581下列选项中，属于奇异型期权的是（）。Ⅰ百慕大期权Ⅱ利率期权Ⅲ平均期权Ⅳ障碍期权

582按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。Ⅰ利率期权Ⅱ货币期权Ⅲ股权类期权Ⅳ金融期货合约期权

583按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）Ⅰ股权联结型产品Ⅱ债权联结型产品Ⅲ汇率联结型产品Ⅳ商品联结型产品

584按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类

585目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

586下列属于风险管理本质特征的是（）

587下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有（）Ⅰ波动性意味着损失的可能性Ⅱ波动性即收益的不确定性Ⅲ波动可能带来收益，也可能带来损失Ⅳ所有波动性都要进行规避

588金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。

589风险管理策略主要包括（）等Ⅰ风险规避Ⅱ风险控制Ⅲ风险分散Ⅳ风险处置

590风险转移可以分为（）。Ⅰ保险转移Ⅱ非保险转移Ⅲ承保人转移Ⅳ担保转移

591下列关于资本的说法，错误的是（）。

592下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）

593风险管理的流程主要包活（）。Ⅰ风险的识别Ⅱ风险的衡量Ⅲ风险的应对Ⅳ风险的监测、预警与报告

594根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。

595因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（）。

596在信用风险的衡量中，预期损失（）

597下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（）Ⅰ企业财务杠杆高就意味着资本金较少，债务负担和违约概率较大Ⅱ金融机构对抵押品的要求权的级别越高，贷款的风险越高Ⅲ利率水平是影响金融机构承担信用风险的重要环境因素Ⅳ履行合约条款的历史纪录对借款人品德的判断有重要意义

598传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。

599（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

600下列属于声誉风险管理方法的是（）。

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