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金融市场基础知识

601间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）I在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中
602属于商品证券的有（）。Ⅰ提货单Ⅱ运货单Ⅲ仓库栈单Ⅳ支票
603股票市场融资的特点有（）。①无须退还本金②可以转让③可以退股④保证收益
604政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。
605资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。
606所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（）。
607大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（）方式进行融资。
608在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。
609（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。
610间接融资的特点不包括（）。
611企业间的商品赊销属于（）。
612有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。
613按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。
614按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。
615金融市场的重要性主要体现在（）。①促进储蓄—投资转化②优化资源配置③风险管理④宏观调控
616下列属于短期金融资产市场的是（）
617下列属于资本市场的有（）。①股票市场②银行间同业拆借市场③中长期国债市场④大额可转让存单市场
618下列描述符合衍生工具的定义的有（）。①以相应的现货资产作为标的物②成交时需要立即交割③价格由基础资产决定④一般表现为合约
619将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（）。
620金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。
621资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。
622一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。
623直接融资与间接融资的区别主要在于（）。
624按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。
625以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。
626金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
627将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。
628将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。
629交易债务工具和优先股的市场统称为（）。
630直接融资的特点不包括以下（）。
631截至2017年末，仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是（）。
632以下分类属于伦敦债券市场的是（）。①金边债券市场②英国中央政府债券市场③国际债券市场④公司债券市场
633SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。①指令驱动②报价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价
634国际直接投资主要三种形式是（）。①采取独资企业的方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际证券市场上发行的普通股股票价格波动高抛低吸
635美国上市公司股票交易场所主要分为（）。①全国性证券交易所②另类交易系统③经纪商—交易商内部撮合④专业证券市场
636香港的金融监管机构包括（）。①香港金融管理局②香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处
637在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。①香港银行公会②香港政府③香港交易所④香港保险业联会
638下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（）。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司
639伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（）
6402018年全球金融中心指数（GFCI）显示，（）仅次于纽约和伦敦，位列全球金融中心第三名。
641目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）
642英国适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。
643在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。
644英国中央政府债券被称为（），是英国债券市场的主力品种。
645伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。①以外币交易为主②以居民交易为主③以金融机构批发性交易为主④交易时段桥接美洲和亚太
646不属于伦敦外汇市场的特点的（）
647美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。
648下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。①保险公司②为住户服务的非营利机构③养老基金④证券交易商
649SEAQ系统的特点有（）。①每只股票至少需要1个做市商②每只股票至少需要2个做市商③新上市证券可以进入该系统交易④新上市证券不可以进入该系统交易
650国际金融监管体系不包括（）。
651巴塞尔银行监管委员会简称巴塞尔委员会，于（）年成立。
652世界上最早的证券交易所出现在（）
653存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。
654国际长期资金流动主要包括（）。①国际信贷②国际直接投资③国际间接投资④贸易资金的流动
655资本外逃可能在（）情况下发生。①政治形势动荡②经济形势恶化③国际收支平衡④实施外汇管制
656当前IAIS主要在（）方面发挥着重要作用。Ⅰ、制定国际保险监管规则Ⅱ、发布国际保险最新动态Ⅲ、提供国际保险界交流平台Ⅳ、改善国际银行业务监管技术的有效性
657国际信贷主要包括（）。①政府信贷②国际金融机构贷款③政府债券④出口信贷
658根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）①金融公司②非金融公司③住户④为住户服务的非营利机构
659长期资本流动的主要方式不包括（）。
660投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（）。
661（）市场是全球最大的黄金现货市场。
6621929—1933年大危机以来，美国实行的是双层多头金融监管机制。其中双层是指（），多头是指（）。①联邦和州两个层级都有金融监管部门②联邦和州只有一个层级设有金融监管部门③设立了多家监管机构，分别行使不同的监管职责④设立了多家监管机构，分别行使相同的监管职责
6632008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。①竞价的组织者②经纪人职能③稳定市场职能④做市商职能
664IOB系统的特点有（）。①做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价②做市场必须在90%以上的交易时段提供至少三个交易市场规模的双边报价③可以不参与收盘集合竞价阶段报价④必须参与收盘集合竞价阶段报价
665SEAQ系统的特点有（）。①每只股票至少需要1个做市商②每只股票至少需要2个做市商③新上市证券可以进人该系统交易④新上市证券不可以进人该系统交易
666从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。①主观性②客观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率
667存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易
668港元债券发债主体包括（）。①香港外汇基金②香港政府持有公司③私营企业④授权机构
669股票市场融资的特点有（）。①无须退还本金②只能转让③可以退股④保证收益
670会员制交易所的最高权力机构是（）。
671间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。
672间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。
673将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。
674交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。
675金融期货、可转换证券等属于（）。
676金融市场是经济运行状态的晴雨表，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。
677企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）
678全球最大的人民币离岸交易中心是（）。
679所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是（）。
680为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。
681下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是（）。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司
682衍生工具的特点有（）。①以相应的现货资产作为标的物②成交时需要立即交割③价格由基础资产决定④一般表现为合约
683银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。
684由姜洋在中国金融衍生品论坛上提出的（）路径的形成，本质上是因为当商品经济发展到一定阶段，随着总量的扩大，不确定性和风险因素都在增多，必然产生衍生品的客观需求。
685在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。
686中国香港的金融监管机构包括（）。①中国香港金融管理局②中国香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处
687主要负责美国保险监管职责的是（）。
688（）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。
689伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。
690以下分类属于伦敦债券市场的是（）。①金边债券市场②英国中央政府债券③国际债券市场④公司债券市场
691市政债券的类别不包括（）。
692将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。
693国际直接投资主要进行的形式有（）。①采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际上金融资产的价格波动高拋低吸
694伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）①以外币交易为主②以居民交易为主③以金融机构批发性交易为主④交易时段桥接美洲和亚太市场
695金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。
696在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。
697一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）
698下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行
699在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。
700投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行髙拋低吸而形成的资金流动是（）。
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