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证券市场基本法律法规

422下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。Ⅰ证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；Ⅱ证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；Ⅲ证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；Ⅳ证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

423下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。Ⅰ举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ中国证券业协会认定的其他形式

424证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。Ⅰ在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ将荐股软件销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对荐股软件产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

425证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。Ⅰ通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ中国证券业协会认定的其他形式

426证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。Ⅰ项目负责人Ⅱ合作内容Ⅲ起止时间Ⅳ版面安排或者节目时间段

427下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

428下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

429为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。

430荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ提供具体证券投资品种选择建议Ⅱ提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见Ⅲ提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ预测具体证券投资品种的价格走势

431荐股软件可实现的功能包括（）。Ⅰ提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ提供其他证券投资分析、预测或者建议

432证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。

433证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。Ⅰ责令改正Ⅱ责令清理违规业务Ⅲ责令处分有关人员Ⅳ责令暂停新增客户

434证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ专业分析Ⅱ内幕信息Ⅲ市场传言Ⅳ虚假信息

435关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。

436证券研究报告主要包括（）。Ⅰ上市公司价值分析报告Ⅱ财务分析报告Ⅲ行业研究报告Ⅳ投资策略报告

437向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ时间Ⅱ内容Ⅲ方式Ⅳ依据

438证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。Ⅰ资格审查Ⅱ注册登记Ⅲ岗位职责Ⅳ执业行为

439申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）Ⅰ有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

440申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。

441证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。Ⅰ上市公司价值分析报告Ⅱ行业研究报告Ⅲ投资策略报告Ⅳ投资风险报告

442证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ谨慎Ⅱ诚实Ⅲ勤勉尽责Ⅳ稳健

443证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。Ⅰ出示警示函Ⅱ责令清理违规业务Ⅲ监督谈话Ⅳ责令改正

444证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ《中华人民共和国证券法》Ⅱ《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ《中华人民共和国公司法》Ⅳ《证券交易管理条例》

445分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

446从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

447证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

448财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺Ⅳ唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

449在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

450证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。

451证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

452下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）

453下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ《证券公司监督管理条例》Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》

454下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）

455上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

456根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保Ⅲ在并购重组中维上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事

457财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的III在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织，协调义务，申报文件制作质量低下的IV未依法履行持续督导义务

458证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。Ⅰ最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

459证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。

460在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

461财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

462中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（）。Ⅰ在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；Ⅱ在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；Ⅲ中国证监会认定的其他事项；Ⅳ财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。

463下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。

464财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。

465中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。Ⅰ财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ中国证监会认定的其他事项。

466上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。

467财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

468非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让

469下列说法中,正确的是（）。Ⅰ按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级Ⅱ在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告Ⅲ应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告Ⅳ公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅

470证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。

471下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。Ⅰ注册资本不低于人民币5000万元；Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度；Ⅲ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；Ⅳ最近3年内无重大违法违规行为。

472下列关于企业年金的表述，正确的是（）。Ⅰ企业年金不能用于证券投资基金Ⅱ企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金Ⅲ企业年金基金财产限于境内投资Ⅳ每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理

473首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；Ⅱ招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；Ⅲ在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；Ⅳ招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

474下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。

475首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

476发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。

477保障机构持续倡导的内容有（）。Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

478根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款II责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款IV对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款

479证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。

480向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。Ⅰ战略投资者的名称Ⅱ认购数量Ⅲ市盈率Ⅳ持有期限

481在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。Ⅰ采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

482证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

483根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）Ⅰ证券公司或交易对手方破产的Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的

484根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）

485募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）Ⅰ品牌Ⅱ发展战略Ⅲ投资策略Ⅳ管理团队

486下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

487证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）Ⅰ以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅱ采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ承诺利用基金资产进行利益输送

488证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）Ⅰ协助客户办理开户手续Ⅱ代理客户进行期货交易Ⅲ提供期货行情信息、交易设施Ⅳ代期货公司、客户收付期货保证金

489证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。Ⅰ证券公司不得代客户下达交易指令；Ⅱ不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；Ⅲ不得代客户接收、保管或者修改交易密码；Ⅳ证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

490证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。

491下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

492下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）Ⅰ做市商是指经证券交易所认可，为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构Ⅱ股票期权结算参与人，具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构Ⅲ认沽期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格买入的约定数量合约标的的期权合约Ⅳ认购期权是指买方有权在将来持定时间以特定价格卖出的约定数量合约标的的期权合约

493根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。I受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

494根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（）I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

495根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大时间包括（）。Ⅰ证券公司或交易对手方破产的Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的

496持有股票期权合约义务仓的投资者是（）

497证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。

498证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。Ⅰ采取正常宣传方式引导客户购买金融产品Ⅱ采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

499证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。Ⅰ介绍业务的范围Ⅱ介绍业务对接规则Ⅲ执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ客户投诉的接待处理方式

500下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

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