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证券市场基本法律法规

512证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

513证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。

514证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）

515下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。

516下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续

517下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。

518下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）Ⅰ证券公司发行的收益凭证Ⅱ代销银行的理财产品Ⅲ代销信托公司的信托计划Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划

519下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。

520根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会不可以采取的措施是（）。

521根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组

522下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

523下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

524一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（）

525下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。Ⅰ达到规定资产规模Ⅱ可以是单位，也可以是个人Ⅲ具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅳ基金份额认购金额不低于规定限额

526收购要约约定的收购期限为（）。

527下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。Ⅰ代办股份转让系统又称三板Ⅱ为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台Ⅲ代办股份转让系统由中国证监会负责管理Ⅳ中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

528证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。

529（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

530下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。

531证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（）。Ⅰ证券公司名称Ⅱ资产托管机构名称Ⅲ集合资产管理计划名称Ⅳ基金托管机构名称

532证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

533证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。

534根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

535合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）Ⅰ设有专门的资产托管部Ⅱ实收资本不少于50亿元人民币Ⅲ具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格Ⅳ最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

536集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

537企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。

538下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。

539下列说法正确的是（）Ⅰ集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

540证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。Ⅰ董事Ⅱ监事Ⅲ从业人员Ⅳ从业人员配偶

541证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

542证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

543证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

544资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（）Ⅰ个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币Ⅱ公司、企业等机构净资产不低于500万元Ⅲ具有2年以上投资经历且家庭金融净资产不低于300万元Ⅳ最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位

545资产支持证券可依法（）。Ⅰ继承Ⅱ交易Ⅲ转让Ⅳ出质

546证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）Ⅰ责令改正Ⅱ监管谈话Ⅲ出具警示函Ⅳ市场禁入措施

547下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。

548下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。

549下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）I发生资产管理合同约定的应当终止的情形II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接IV资产管理计划存续期届满且不展期

550下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）

551下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平

552根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。

553下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。Ⅰ应当恪尽职守Ⅱ应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务Ⅲ应当遵守审慎经营规则Ⅳ基金从业人员应当具备基金从业资格

554名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

555证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。Ⅰ单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅱ集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产Ⅲ自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务Ⅳ法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

556证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

557集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。

558集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

559证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。Ⅰ将自营业务与代理业务混合操作；Ⅱ以自营账户为他人买卖证券；Ⅲ委托其他证券经营机构代为买卖证券；Ⅳ以他人名义为自己买卖证券。

560证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

561操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

562证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

563下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

564下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》

565根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）

566证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。

567证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。

568证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

569下列属于证券自营买卖的对象的有（）。Ⅰ股票Ⅱ债券Ⅲ权证Ⅳ证券投资基金

570下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。Ⅰ责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得Ⅱ处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

571证券自营业务主要的投资对象，包括（）。Ⅰ股票Ⅱ债券Ⅲ证券投资基金Ⅳ黄金

572证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。Ⅰ资产配置策略Ⅱ自营业务规模Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种

573证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

574证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。

575与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

576（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

577（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

578证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。Ⅰ证券交易所Ⅱ中国证监会Ⅲ商业银行Ⅳ证券登记结算机构

579证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

580证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。Ⅰ经营证券经纪业务已满3年Ⅱ公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期问Ⅲ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

581证券金融公司根据（）的决定设立。

582符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

583客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。Ⅰ实名信用资金台账；Ⅱ信用证券账户；Ⅲ信用资金账户；Ⅳ客户信用交易担保资金账户。

584证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）I自由资金和证券II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券III通过证券金融公司的业务平台融入的资金IV依法筹集的其他资金和证券

585证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）

586证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。

587在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

588下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）Ⅰ市场风险Ⅱ投资风险放大Ⅲ强制平仓风险Ⅳ交易密码泄露风险

589下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由中国结算系统予以确认

590证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。Ⅰ融券专用证券账户Ⅱ客户信用交易担保证券账户Ⅲ信用交易证券交收账户Ⅳ信用交易资金交收账户

591在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

592依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。

593客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

594证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。Ⅰ负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

595在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。Ⅰ代理客户进行融资融券交易Ⅱ收取客户应当归还的资金Ⅲ收取客户应当支付的利息Ⅳ收取客户应当支付的违约金

596用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（）。

597用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。

598下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。Ⅰ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ具有证券经纪业务资格Ⅳ证券公司治理结构健全，内部控制有效

599下列融资保证金比例的公式正确的是（）。

600融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

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