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银行业

101在（）情况下，银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管。
102商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过（）个月未开业的，或者开业后自行停业连续（）个月以上的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。
103根据《银行业从业人员职业操守》的规定，银行业从业人员对暂时无法满足或明显不合理的客户要求，应当(?)。
104提高银行业人员道德素质，旨在建立健康的银行业（）。
105《银行业金融机构从业人员行为管理指引》是哪年印发的？
106银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任
107银行业从业人员应当遵守职业操守，并接受所在机构、（）、监管机构和社会公众的监督。
108银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率的保密级别报送非现场监管要求的数据和非数据信息，并建立（）制度。
109银行业金融机构从业人员严禁以（）经商办企业、在企业兼职、从事有偿中介活动。
110银行业金融机构各级管理人员严禁对违规人员不按规定（）处理。
111银行业金融机构经营网点机构员工严禁输入密码时不进行（）物理遮挡
112银行业金融机构经营网点机构员工严禁将（）带入现金区。
113银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按规定对对账信息的（）进行审验确认。
114银行业金融机构的（）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
115银行业金融机构应当每（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。
116根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
117银行业金融机构应当建立并完善（）制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度
118银行业金融机构原则上应在立案之日起（）个月对案件责任人做出处理决定，并在决定后（）个工作日内由案件发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
119银行业金融机构业务范围内的业务品种，应当按照规定经国务院银行业监督管理机构审查。
120商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过个月未开业的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。
121国务院银行业监督管理机构对银行实行接管期限最长不得超过。
122银行业金融机构要实行（）小时值班制度，及时敏锐监测网络舆情。
123各银行业金融机构对于恶意新闻敲诈行为，要坚决抵制，保留证据，一定要通过予以解决。
124银行业金融机构要主动加强与行业内专家、意见领袖和的沟通交流，增进理解、增强互信，促请其以公正客观的立场对银行业舆论事件进行评论发声。
125案件风险是指银行业金融机构总部集中时间、集中人员、统一组织的跨部门、跨业务条线的监督检查。
126银行业金融机构对案件处置工作负。
127银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部在报送案件风险信息后,应当对报送的风险事件进行核查和确认。
128银行业消费者权益保护工作考核评价结果共分为（）个等级。
129（）负责牵头组织、协调、督促、指导本级机构其他部门及下级机构开展银行业消费者权益保护工作。
130《银行业消费者权益保护工作指引》中所称银行业消费者是指购买或使用银行业产品和接受银行业服务的（）。
131银行业金融机构应当定期对银行业消费者权益保护工作制度建设及执行情况进行独立的审查和评价。
132银行业机构要围绕（），提升银行业服务实体经济水平。
133银行业金融机构应当制定数据战略，审批或授权审批与数据治理相关的重大事项，督促高级管理层提升数据治理有效性，对数据治理承担最终责任。
134银行业金融机构负责对董事会和高级管理层在数据治理方面的履职尽责情况进行监督评价。
135银行业金融机构负责建立数据质量控制机制，组织评估数据治理的有效性和执行情况，并定期向董事会报告。银行业金融机构可根据实际情况设立。
136银行业金融机构应当建立数据质量现场检查制度，定期组织实施，原则上不低于，对重大问题要按照既定的报告路径提交，并按流程实施整改。
137银行业金融机构应当提高数据（），明确数据加总范围、方法、流程和加总结果要求等。
138《银行业金融机构全面风险管理指引》适用于（）。
139银行业金融机构应当承担全面风险管理的最终责任。
140银行业金融机构应当承担全面风险管理的实施责任。
141银行业金融机构应当确定承担风险管理的直接责任。
142银行业金融机构应当确定承担全面风险管理的制定政策和流程，监测和管理风险的责任。
143银行业金融机构应当将风险管理策略、风险偏好、重大风险管理政策和程序等报送银行业监督管理机构，并至少按报送全面风险管理报告。
144银行业金融机构要定期开展相关业务内部控制，梳理查找制度漏洞，不断弥补制度短板。
145银行业金融机构要健全，应明确报告、检查、处置、整改、问责的标准化处理流程及职责分工。
146银行业金融机构应当严格按照《企业会计准则》关于“”的规定及其他相关规定进行信贷资产转移确认，并做相应的会计核算和账务处理。
147银行业金融机构要加强银行承兑汇票业务统一授权管理。原则上支行或一线经营单位可负责办理。
148银行业机构在核查营业执照和组织机构代码证的相关信息后，需将核查记录随开户资料一并保管。
149银行业金融机构从业人员行为管理应当以为本。
150银行业金融机构从业人员行为守则应当由本机构遵循。
151银行业金融机构每年至少报送本机构从业人员行为评估报告。
152银行业金融机构从业人员应当拒绝，及时报告大额交易和可疑交易。
153各银行业金融机构须在处罚决定生效后（以行文日期为准）的（）日内向监管部门报送从业人员处罚信息。
154银行业金融机构要做好分支机构从业人员处罚信息报送工作的（），按时按质报送从业人员处罚信息。
155履行对辖内银行业金融机构《银行业金融机构处罚信息管理办法》执行情况的监督与检查职责。
156银行业金融机构从外部获取的处罚信息或处罚信息发生变化的，应在获知或信息变更后个工作日内报送。
157银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照的原则查询从业人员处罚信息。
158银监会或其派出机构应于收到银行业金融机构查询申请后个工作日内向申请查询机构书面反馈查询结果。
159银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担。
160银行业金融机构董事会对从业人员行为管理承担。
161银行业金融机构高级管理层对从业人员行为管理承担（）
162银行业金融机构在合规文化建设中应当落实。
163银行业机构要报告一次基础金融服务“村村通”工作推进剂效果情况。
164银行业机构发放农村小额贷款的哪项做法是正确的。
165银行业金融机构对合作的小贷公司和融资担保性公司名单实行动态管理，每年至少评估（）次，对存在违规行为和重大风险的合作机构建立及时退出机制。
166银行业金融机构应将外部风险防范纳入。
167对发现有银行业机构泄露国家秘密，违规使用、发布监管文件和信息的，各级监管部门将一查到底、严肃问责，并视情形采取必要的（）措施。
168对自然年内月末存款偏离度超过5%两次（含）以上的银行，银行保险监督管理机构自下月起按照《中华人民共和国银行业监督管理法》有关规定采取等监管措施。
169银行业金融机构应在重要信息系统投产前至少（）个工作日、变更前至少（）个工作日向中国银监会或其派出机构报告。
170因银行业金融机构管理不当导致当地投诉处理（）、（）,（）,甚至引发不良社会影响的，监管部门视情况追究相关银行业金融机构和人员责任,视严重程度采取责令限期整改,限制、暂停或停止其信用卡新发卡业务,以及实施其他相应的行政处罚等审慎性监管措施。
171根据银行业金融机构绩效考评监管指引的要求，银行业金融机构考评指标要包含哪几类（）？
172银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列（）措施进行现场检查：
173发生下列银行业突发事件，应当向四川银保监局报告信息。（）
174《中华人民共和国银行业监督管理法》规定：银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查：
175银行业金融机构哪些情形，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
176根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁对涉嫌违法犯罪人员以（）代替司法移送。
177根据《四川银行业金融机构从业人员禁止性规定》（川银保监发〔2019〕77号），严禁未履行交接手续或违反岗位不相容原则，将本人保管的（）等重要物品交给他人使用或代管。
178在案件后续处置中，下列哪些工作属于银保监会机构监管部门及银保监局进行督促和评价的范围之内？（）
179被约谈告诫的发生重大案件银行业金融机构，主要包括以下情形（）。
180银行业金融机构应当确定案件风险排查问题整改完成的标准，包括不限于：
181银行业金融机构定期向监管报送的案件风险排查报告的内容应包括不限于：
182银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：（）
183根据《银行业金融机构案防工作办法》制定《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》，各项评估内容包括：（）
184银行业金融机构应事先以（）等形式明确告知从业人员，如有违法违规违纪行为，其处罚信息将报送监管部门，并用于行业共享。
185银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列（）措施进行现场检查。
186根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，下列属于银行业监管人员违法行为的有（）。
187下列行为中，违反银行业从业人员职业操守“公平竞争”准则的是（）。
188惩处违反执业操守的从业人员，其目的在于（）。
189银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。
190《关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，从业人员不得（）
191银行从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家秘密和商业秘密，尊重和保护知识产权，自觉维护国家利益和金融安全。从业人员应当（）反映银行业金融机构业务信息。
192银行业金融机构应将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围，特别关注（）交易行为。
193银行业金融机构从业人员严禁对（）不抵制，不及时向上级报告或不按规定越级报告。
194银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式（）。
195银行业监督管理的目标是。
196银行业监督管理机构可以采取进行现场检查。
197银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构。
198银行业金融机构严重违反审慎经营规则，。
199银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》（银监办发〔2013〕255号文）中的案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：
200银行业金融机构案件问责应当遵循的原则。
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