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银行业

201银行业金融机构案件问责中的纪律处分方式有：
202银行业金融机构案件问责中的经济处理方式有：
203自查发现、主动揭露案件的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员：
204案件风险专项排查是指银行业金融机构的各按照机构年度排查计划组织的监督检查。
205银行业金融机构应结合（）确定案件风险排查的范围和内容。
206银行业金融机构案件风险排查情况报告的内容包括:
207银行业金融机构案件处置坚持制度。发案银行业金融机构和银监局应当，做到每案立卷，专人管理。
208银行业金融机构应当在后,向银监局提交案件审结报告。
209银行业金融机构应当完善银行业消费者投诉处置工作机制，在规定时限内调查核实并及时处理银行业消费者投诉。对于确实存在问题的银行业产品和服务，应当采取措施进行补救或纠正；造成损失的，可以通过等方式，根据有关法律法规或合同约定向银行业消费者进行赔偿或补偿。
210银行业金融机构产品信息查询平台应充分披露产品信息，产品信息涵盖产品类型以及。
211银行业金融机构应在销售专区内配备包含字样的明显标识。
212银行业金融机构在销售专区内提供的产品宣传资料应真实、合法、全面反映产品的主要属性，严禁使用的文字夸大收益或隐瞒重要信息。
213银行业金融机构应对存储的录音录像资料进行严格管理，不可人为。
214银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系，包括但不限于如下内容：
215银行业金融机构应当建立健全涉及银行业消费者权益保护工作的事前协调和管控机制，在等各个业务环节，落实有关银行业消费者权益保护的内部规章和监管。
216银行业消费者权益保护工作应当坚持（），践行向银行业消费者公开信息的义务，履行公正对待银行业消费者的责任，遵从公平交易的原则，依法维护银行业消费者的合法权益。
217银行业金融机构产品信息查询平台应充分披露产品信息，产品信息涵盖产品类型以及（）。
218深入推进去产能过程中，银行业机构可采用措施处置不良资产。
219银行业金融应加大绿色信贷投放，重点支持领域融资需求。
220下面哪些属于银行业金融机构的风险管理策略应当反映的内容：
221银行业金融机构制定的风险管理政策和程序应当包括以下哪些内容：。
222银行业金融机构要不断完善信用风险的制度和流程，夯实信用风险管理基础。
223银行业金融机构要。
224银行业金融机构要严格规范账户特别是异地账户的开立和使用管理，不得账户，严禁“倒打款”行为。
225各银行业机构在办理各类授信业务中，应本着控制实质性风险的原则，按照各行内部控制要求，进一步明确上门查验人员的。
226银行业金融机构和各级监管机构深化整治银行业市场乱象的工作目标是：。
227各银行业金融机构要以深化整治银行业市场乱象为切入点，纠正片面追求规模扩张、高速发展的粗放式经营理念，注重向管理要效益、向质量要效益、向服务要效益，真正形成“”的合规文化。
228各级监管机构要按照“”的工作思路，严肃查处银行业案件和重大风险事件。
229各银行业金融机构要以深化整治银行业市场乱象为切入点，严格自查自纠，弥补的短板。
230各银行业金融机构要充分认识到整治市场乱象是防范系统性金融风险的重要内容，充分认识到深化整治银行业市场乱象的。
231银行业金融机构涉及非法金融活动的市场乱象表现形式包括。
232各银行业金融机构和各级监管机构不能把和作为深化整治银行业市场乱象的出发点和落脚点。
233以下银行业市场乱象中，属于“案件与操作风险”的表现形式。
234各银行各银行业金融机构在深化整治市场乱象中负第责任，各级监管部门负第责任。
235当前银行业机构大要案及重大风险事件频发，问题集中反映在哪几个方面：。
236各银行业金融机构要将从业人员处罚信息作为的参考依据，防止银行从业人员带病提拔和流动。
237银行业机构在办理业务过程中，通过联网核查公民身份信息系统得到的信息与客户提供的身份证或客户相貌特征有较大差异的，银行业机构应采取审慎态度，要求客户提供其他相关资料作为佐证，如（）。
238银行业金融机构从业人员行为管理重点防范从业人员不当行为引发的。
239银行业金融机构从业人员行为守则应当。
240银行业金融机构应落实制度，从职责安排形成有效制衡，避免从业人员滥用职权。
241银行业金融机构应将建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类行为。
242银行业金融机构从业人员行为评估报告至少应包括本机构从业人员行为管理的。
243银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办发》的相关要求，将本机构从业人员受等惩戒措施情况，向监管部门报送。
244银行业金融机构从业人员应当具备岗位任职资格和能力，。
245银行业金融机构从业人员在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属和其他利益相关人时，应。
246银行业金融机构从业人员不得买卖资本市场产品。
247银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入。
248是从业人员处罚信息的查询使用主体，对收到和查询处罚信息的保密性负责。
249银行业金融机构应指定本机构从业人员处罚信息承办部门，其职责包括（）本机构从业人员处罚信息，规范处罚信息的查询、使用行为。
250银行业金融机构合规文化建设内部控制“三道防线”是指（）。
251银行业金融机构合规文化建设应充分发挥（）在合规风险防控中的作用。
252银行业金融机构合规文化建设需明确以下哪几项标准。
253银行业金融机构在合规文化建设推广根植年应重点落实好一下哪几项行动。
254银行业金融机构应要求本机构从业人员：
255银行业金融机构应建立的从业人员行为管理体系。
256银行业金融机构应应明确在从业人员行为管理中的职责分工。
257《银行业金融机构从业人员行为管理指引》所称银行业金融机构从业人员包括：
258各银行业金融机构要在考核评价等方面加大对专业（特色）分支行或服务中心的政策倾斜和业务指导。
259各银行业金融机构要加大对专业（特色）分支行或服务中心的政策倾斜和业务指导，实施，进一步提升服务的针对性和专业化水平。
260根据《中国银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》（银监办发[2013]131号），银行业金融机构应当重点关注的银行业外部风险的主要来源主要包括。
261商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管，接管期届满，国务院银行业监督管理机构可以决定延期，但接管期限最长不得超过二年。（）
262银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。（）
263银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。（）
264银行业金融机构执行重要岗位员工轮岗制度，可采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来落实。（）
265银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。（）
266银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。（）
267在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中，银行业金融机构要更加突出上级案防牵头部门的作用，由上级案防牵头部门根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况，决定以适当的方式追偿银行业金融机构债权，可以民事诉讼替代刑事诉讼。（）
268银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。（）
269银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录，存档备查。（）
270银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、公平的原则。（）
271银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。（）
272银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。（）
273督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行是银行业金融机构合规总监在案防方面的主要职责之一。（）
274银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。（）
275银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任，银行业金融机构行长（总经理、主任）对案件风险排查工作负监管责任。（）
276银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、分级实施”原则进行。（）
277银行业金融机构案件调查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。（）
278银行业金融机构应当建立良好的数据文化，强化用数意识，遵循依规用数、科学用数的职业操守。（）
279根据《中华人民共和国银行业监督管理法》有关规定，银行业监督管理机构对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户一经查实，可以直接冻结。（）
280银行业金融机构应将从业人员行为评估结果作为薪酬发放、职位晋升和入党考察的重要依据。（）
281银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员清楚传达行为守则及其细则的相关要求，并开展警示谈话和通报教育。（）
282银行业金融机构从业人员是指不包括银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。（）
283银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动。（）
284银行业机构从业人员凡是发生有章不循、违章操作的，不论是否造成损失一律严肃处理，涉嫌违法的要坚决移送司法机关。（）
285各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工“八小时”以外的行为。（）
286与客户发生资金往来，但不牟取利益的，银行业机构不得干涉。（）
287各银行业金融机构要充分认识民间借贷和集资等社会融资活动向银行转嫁风险的严重后果，把监测、防范此类风险作为内控管理工作的重要内容来抓。（）
288一旦发现银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，监管部门依法对其责令停业整顿或吊销其经营许可证。（）
289银行业金融机构授信业务条线人员严禁向熟人发放信用贷款。（）
290按照监管规定，银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况依法开展现场检查。现场检查以与反洗钱行政主管部门开展联合检查为主。（）
291银行业金融机构进行录音录像行为应征得消费者同意，如消费者不同意则不能双录，也不能销售产品。（）
292银行业金融机构的审慎经营规则，必须由法律、行政法规规定，不能由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。（）
293阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（）
294申请银行业金融机构设立的，国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起三个月内作出批准或者不批准的书面决定。（）
295各银行业金融机构及其分支机构主要负责人对于重大舆情要亲自指挥应对，必要时主动出面澄清。（）
296各银行业金融机构对于不实信息，要及时公开澄清，争取主动。（）
297各银行业金融机构对于确实存在的问题，要敢于承认，勇于正视，并及时披露整改行动及成效，赢得理解，树立和巩固“负责任的银行”形象。（）
298银行业金融机构充分利用网络媒体宣传渠道，主动策划网上宣传活动，通过互联网放大银行业正面声音，把握网络舆情工作主导权，树立银行业良好形象。（）
299银行业金融机构要加强与网络信息监管部门、主流网络媒体等的沟通联系，发挥分支机构属地协调作用，建立不同层次的协作机制。（）
300各银行业金融机构要全面系统梳理各阶段、各条线可能出现的舆情，定期开展声誉风险排查，制定工作预案。（）
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