首页 › 答案 › 标签 › 银行业

银行业

801银行业金融机构应当对关键岗位实行（）的人员轮换和强制休假制度。
802银行业金融机构从业人员涉嫌触犯刑法的，为（）
803银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为（）
804银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为（）
805各银行业金融机构原则上只对（）案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
806银保监局、银保监会直接监管的银行业金融机构总部在报送案件风险信息后，应当（）对报送的风险事件进行核查和确认。
807依据《银行业金融机构全面风险管理指引》（银监发〔2016〕44号），银行业金融机构应当每年对风险偏好至少进行（）评估。
808依据《银行业金融机构全面风险管理指引》（银监发〔2016〕44号），银行业金融机构应当将风险管理策略、风险偏好、重大风险管理政策和程序等报送银行业监督管理机构，并至少按（）报送全面风险管理报告。
809依据《银行业金融机构全面风险管理指引》（银监发〔2016〕44号），下面哪项不属于银行业金融机构的风险管理策略应当反映的内容：
810银行业金融机构应当确定（）承担全面风险管理的制定政策和流程，监测和管理风险的责任。
811根据《银行业从业人员职业操守》的规定，银行业从业人员对暂时无法满足或明显不合理的客户要求，应当（）。
812严禁推介和销售未在全国银行业理财信息登记系统登记并获得登记编码、未经本行（）的理财产品。
813银行业金融机构经营网点机构员工严禁未履行交接手续或违反（）原则，将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证、钥匙等重要物品交给他人使用或代管。
814银行业金融机构个人结算业务条线人员严禁不向客户提示（）和安全注意事项。
815银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处。
816银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的，国务院银行业监督管理机构有权要求该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员，按照的要求履行职
817银行业金融机构应当严格遵守经营规则。
818国务院银行业监督管理机构对申请事项作出不批准决定的，理由。
819银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。
820负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。
821银行业金融机构从业人员涉嫌触犯刑法的，为。
822银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为
823银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为。
824银行业金融机构涉案金额在等值人民币（）万元（含）以上的为重大、恶性案件。
825发生涉案金额等值人民币100万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。
826银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个工作日内对案件责任人员做出处理决定。
827银行业金融机构内对案件责任人员做出处理决定后，应在个工作日内向银行业监督管理机构报告。
828对案件风险排查工作负主体责任。
829银行业金融机构负责监督案件风险排查工作，并作为年度内审监督的重要内容。
830银行业金融机构负责深入分析案件风险排查中发现的问题，并与相关部门研究整改方案。
831银行业金融机构负责制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程。
832银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部在报送案件风险信息后，应当对报送的风险事件进行核查和确认。
833各银行业金融机构在市场乱象整治中，要突出整治重点，抓住（）这个基础。
834银行业金融机构要充分落实在构建案件风险防线中的。
835各银行业机构要继续坚持“”，扎实助推45县教育扶贫工作，认真办理助学贷款，做到应贷尽贷，切实提升助学贷款比例。
836提高贫困地区银行业网点和服务覆盖度。鼓励银行业金融机构到贫困地区、贫困县、机构空白乡镇设立标准化固定营业网点。采取多种形式提供简易便民服务，在贫困地区推动实现基础金融服务“”。
837各银行业金融机构应重点支持以下哪个领域小微企业融资需求。
838因银行业金融机构管理不当导致当地投诉处理（）、（），（），甚至引发不良社会影响的，监管部门视情况追究相关银行业金融机构和人员责任，视严重程度采取责令限期整改，限制、暂停或停止其信用卡新发卡业务，以及实施其他相应的行政处罚等审慎性监管措施。
839银行业金融机构从事收单业务，有前述所列行为之一的，（）、（）、（）、（）、（）由中国人民银行给予通报批评，并可建议银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；情节严重或拒不改正的，中国人民银行可以责成银行卡清算机构停止为其服务，并向中国银行业监督管理委员会及其分支机构建议采取下列处罚措施：（一）责令银行业金融机构限期整改、暂停收单业务或注销金融业务经营许可证；（二）取消银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格。
840以下关于理财产品的描述，不合规的是
841银行业金融机构应在销售专区内配备包含（）字样的明显标识。
8422016年以来，银行业金融机构陆续发生多起重大案件和风险事件，反映出部分机构（）等问题。
843银行业金融机构要认真组织开展员工异常行为排查，重点关注（）等情况，严查基层负责人及员工违法违规对外提供担保、私售“飞单”、误导或诱导购买投资理财产品、与社会不法中介勾结从事非法金融活动等行为。
844银行业金融机构案件处置工作包括（）。
845案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括（）。
846银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括（）。
847银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括（）。
848按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号），根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）。
849按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号），根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理（）。
850银行业案件问责包括纪律处分、经济处理和其他问责方式，其中属于纪律处分的处理方式有（）。
851银行业金融机构案防管理体系至少应当包括以下基本要素（）。
852银行业金融机构违反审慎经营规则的，且逾期未改正的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以采取（）措施
853银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构可采取下列哪些措施？
854例：银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列（）措施进行现场检查：
855国务院银行业监督管理机构的监管管理职责有。
856当时，国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查。
857银行业金融机构应当按照规定如实向社会公众披露以及其他重大事项等信息。
858银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构按照规定报送。
859有关现场检查说法正确的是。
860银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取措施。
861，由国务院银行业监督管理机构予以取缔。
862银监会对银行业金融机构案件是指，（）的，侵犯银行业金融机构，或客户资金，或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安机关、司法机关立案侦查或按规定应移送公安机关、司法机关查处的刑事犯罪案件。
863对案件风险排查工作负监管责任。
864案件风险排查发现的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构的（）直接组织调查。
865银行业金融机构应当及时修订和完善案件风险排查中暴露出缺陷的（）
866银行业金融机构应当确定整改完成的标准包括但不限于：
867按照监管权限，监督、指导银行业金融机构开展案件风险排查工作。
868银行业金融机构案件风险排查情况报告的内容包括：
869银监会制定《银行业金融机构案件处置工作规程》的目的是：
870《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括：
871银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括。
872银行业金融机构应当在后，向银监局提交案件审结报告。
873案件风险信息主要包括：
874银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括：
875银行业金融机构应对自有理财产品和代销产品的销售过程进行同步录音录像，完整客观地记录等重点销售环节。
876银行业金融机构应当建立、的数据治理架构。
877银行业金融机构应当加强数据应用，持续改善风险管理方法，有效（）各类风险。
878对数据治理不满足《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规及国务院银行业监督管理机构审慎经营规则要求的银行业金融机构，银行业监督管理机构可采取相应措施：
879银行业金融机构制定的风险管理政策和程序包括以下哪项内容：。
880银行业金融机构在发生风险事件时，以下做法正确的是。
881银行业金融机构应当有效评估和管理各类风险，对难以量化的风险，应当通过风险计量技术，应当建立风险（）机制。
882银行业金融机构应当制定应急计划，确保能够及时（）紧急或危机情况。
883银行业金融机构要不断完善信用风险（）的制度和流程，夯实信用风险管理基础。
884银行业监管机构应当加强对银行业金融机构绿色信贷自我评估的指导，全面评估银行业金融机构的绿色信贷成效，按照相关法律法规将评估结果作为的重要依据。
885银行业金融机构要将“低风险”业务全口径纳入统一授信范围，认真履行尽职职责。
886银行业金融机构发现外审机构存在（），应予以特别关注，并可以终止委托其审计工作。
887外审机构根据审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下情况的，银行业金融机构不得阻挠。
888各银行业机构在理财产品销售中要注重对销售过程的管控，在营业网点和全面实施同步录音录像。
889银行业金融机构从业人员行为守则及其细则应应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律，包括但不限。
890银行业金融机构从业人员处罚信息的报送内容为：
891四川银行业三年合规文化建设行动中的建立问责“三项机制”是指。
892四川银行业三年合规文化建设行动着力构建“三位一体”的联动机制。
893四川银行业三年合规文化建设行动分以下哪几个阶段。
894四川银行业三年合规文化建设行动方案的细化行动目标包括以下哪些？
895各银行业金融机构要加大对和一定还款能力的建档立卡贫困户支持力度。
896等主要涉农银行业机构的省级、市级机关要切实加大深度贫困地区分支机构的政策、资金、人员倾斜，适当下放管理权限。
897银行业机构要不断丰富农村基础金融服务内容，努力满足农村居民对等各项基础金融服务的需求。
898银行业机构要限制哪些领域的新增信贷投放。
899银行业机构要加强与地方政府的协调配合，充分发挥基层党政组织在方面的作用，在机构、人员、信息、风控等防控有效对接。
900在村级基础金融服务环境建设中，银行业机构可向银行业机构争取哪些方面的支持。
‹1…8910›