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高级管理人员

101下列属于财务会计报告的构成有内容的有（）。
102A公司2011年9月为6名副总裁以上高级管理人员每人租赁一套公寓免费使用，每套月租金为5万元，按月以银行存款支付。应编制的会计分录为借记管理费用科目30万元，贷记银行存款科目30万元。（）
103职务问卷分析法（PAQ）的缺点（）
104在外部招聘途径中，高级管理人员、高级经营人员和高级技术人员的招聘有赖于（）。
105高级管理人员
106以顾客为导向的筹款活动必须以组织（）为基础。
107有限责任公司监事会的法定职权有（）
108上市公司高级管理人员#其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出的，由此所得收益归（）。
109（）只能有限地用于高级管理人员的选拔，而大多数情况下用于临床心理诊断。
110高级管理人员的薪酬结构中长期激励部分比重（）
111竞业限制的人员一般限于用人单位的（）。
112一般来说，大多数岗位都不适合采用，仅用于高级管理人员测试的方法是（）。
113在企事业单位中，负责制订信息系统规划的是（）
114通常进行规划信息系统是由组织的（）
115项目总经理可以根据董事会的提名聘任或解聘项目高级管理人员。
116根据《中华人民共和国公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权不包括（）。
117根据《中华人民共和国公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使（）职权。
118公司的最高权力机构是（）
119下列属于银监会非现场监管主要实施方式的是（）。
120某上市公司高级管理人员将所持有的本公司股票在买入后6个月内又卖出，获利收入归谁所有（）
121银监会的非现场监管主要通过（）来实施。
122首次公开发行股票，为防止发行人通过合并、资产置换等方式规避三年的考察期，《IPO管理办法》要求发行人最近三年内的（）没有发生重大变化，（）没有发生变化。
123拟任人有下列（）等情形之一的，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。
124下列关于金融机构未按规定对职工进行反洗钱培训应承担法律责任的说法，正确的有（）。
125公司治理结构是指由所有者、董事会和高级管理人员组成的（）
126保险公司应当制定董事及高级管理人员任中审计年度计划，对高管人员实施任中审计的间隔时间不得超过（）。
127保险专业代理机构免除董事长、执行董事、高级管理人员职务或者同意其辞职的，其任职资格自动失效。
128未经股东会或者股东大会同意，保险经纪机构的董事和高级管理人员可以在存在利益冲突的机构中兼任职务。
129有下列哪些情形（）之一的，不得担任保险公估机构董事长、执行董事或者高级管理人员。
130保险公估机构的董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的，保险公估机构应当自其被起诉之日起（）内和结案之日起（）内，书面报告中国保监会。
131拟任保险机构高级管理人员从事保险工作（）年以上，学历可以由大学本科放宽至大学专科。
132根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管的负有（）的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。
133《保险机构案件责任追究指导意见》规定对于受到案件责任追究的人员，保险机构应当参照以下标准进行管理：
134根据《保险代理机构管理规定》，中国保监会在许可证有效期届满前对保险代理机构做出是否批准换发许可证决定的主要依据是（）。
135《公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任保险专业代理机构董事长、执行董事或者高级管理人员（）
136企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向所在地的中国人民银行省会（首府）城市中心支行以上分支机构备案，并提交下列材料（）。
137哪些人员属竞业限制的人员？
138《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
139金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。
140金融机构违反保密规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员，情节严重的处十万元以下罚款，并对直接负责人、高级管理人员和其他责任人处一万元以罚款。
141金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是：
142对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：
143中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与哪些人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明？
144对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，中国人民银行可以：
145对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：
146对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：
147对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：
148根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构违反保密规定，泄露有关信息，由国务院反洗钱行政主管部门派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款。
149金融机构未按照规定进行反洗钱宣传和培训的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；情节严重的，可建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
150金融机构有下列哪些行为之一且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
151对于未按照规定保存客户身份资料且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：
152对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构，中国人民银行可以：
153对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：
154对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构，中国人民银行可以：
155对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构，中国人民银行可以：
156对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以：
157对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：
158对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的金融机构，中国人民银行可以：
159对于故意提供虚假材料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：
160贷款人超越、变相超越权限或不按规定流程审批固定资产贷款的，银行业监督管理机构可进行如下处罚：（）
161金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告，对该金融机构直接负责的高级管理人员应给予（）直至开除的纪律处分。
162金融机构未经中国人民银行批准更换高级管理人员的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予（）的纪律处分。
163《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》是（）发布施行的。
164下列有关离任审计的说法，哪些是错误的：
165根据《商业银行设立同城营业网点管理办法》的规定，每家同城支行应至少配备（）高级管理人员：
166银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行（），要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。
167金融机构高级管理人员未经国家有权部门批准，不得在（）任职，不得兼任其他（）的高级管理人员，不得从事除本职工作以外的任何以营利为目的的经营活动。
168保监会对保险机构高级管理人员的任职资格进行审查与管理，包括任职前资格审查、任职资格取消和任职资格档案管理。其中，任职资格条件审查，包括学历、专业技术、从业经历和任职经历四个方面的核准。以下属于以上指称的高级管理人员的是（）。①保险公司省级分公司的总经理助理②保险公司中心支公司总经理助理③保险公司支公司副经理④保险公司支公司的资金运用部经理
169《保险销售从业人员执业证书》中包含持有人所在保险公司或者保险代理机构的高级管理人员私人电话。
170试述不能担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形。
171黄河股份有限公司打算在美国上市，根据规定，上市所发行的股票应当由（）签署。
172拟上市公司董事会构成符合规定的有（）。
173根据相关规定，上市公司监事会可以行使的职权有（）。
174兼任上市公司经理、副经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的（）。
175竞业限制的人员限于用人单位的（）
176（）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。
177证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
178《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2004年9月22日由中国证监会公布，自（）起施行
179分析资源的平衡性主要包括三个方面的分析：（）。
180国有独资公司的高级管理人员未经（）同意，不得在其他企业兼职。
181有限责任公司的监理任期为每届（）年，（）不得兼任监事。
182公司型基金的高级管理人员不包括（）。
183私募基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。
184下列关于股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的说法中，正确的是（）。
185私募股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格应符合的条件不包括（）。
186按照公司法律制度的规定，上市公司的下列事项中，独立董事不应当发表独立意见的是（）。
187私募基金管理人应当设置负责合规风控的（）。
188根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少（高级）管名理人员。
189境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资。关于投资顾问的条件不包括（）
190设立基金管理公司，拟任高级管理人员、专业人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。
191设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。
192基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。
193基金监管从内容上不涉及（）。
194以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（）。
195（）《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》发布施行，标志着对银行业金融机构高级管理人员准入的监管成为银行监管的重要内容。
196广义上讲，银行机构的市场准入包括三个方面，其中不包括（）。
197按照我国银行的监管要求银行机构的市场准入包括三个方面即机构准入、业务准入和（）。
198广义上讲，银行机构的市场准人包括（）。
199董事会作出决议，必须经商业银行全体董事过半数通过，而对（）应当由董事2/3以上董事通过方可有效。
200银行机构的市场准入不包括（）。
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