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知识竞赛未分类

277101下列（）违法行为，不属于《中华人民共和国反洗钱法》规定的处罚范围。
277102下列不属于切实加强对民营企业的金融服务的基本原则的是（）。
277103下列法律行为中，需要登记生效的是（）
277104下列关于关联交易的说法，错误的是（）
277105下列关于民法的表述，正确的是（）
277106下列关于声誉风险的说法，错误的是（）。
277107下列关于声誉风险管理的说法，不正确的是（）。
277108下列哪项属于银行保险监督管理机构受理的信访事项
277109下列哪些客户群体不具有高风险特征（）。
277110下列哪种违法行为，不属于《中华人民共和国反洗钱法》规定的处罚范围？
277111下列情形中可能演化为案件，属于案件风险事件的是（）。
277112下列属于《民法典》允许的质物的有（）。
277113下列属于金融诈骗行为的有（）
277114下面哪项不是我国《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪（）。
277115下面哪种行为不属于《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》取缔的范畴。（）
277116宪法的修改，由全国人民代表大会常务委员会或者五分之一以上的全国人民代表大会代表提议，并由全国人民代表大会以全体代表的（）以上的多数通过。
277117消费者明确表示拒绝接收营销电话或短信后，应立即停止该类信息的主动呼出和短信发送，有效维护消费者的（）。
277118消费者权益保护法中，消费者的消费客体是（）
277119消费者权益保护监管评价周期为一年，评价期间为评价年度1月1日至当年12月31日，年度监管评价工作原则上应于评价期间结束后（）个月内完成。
277120消费者权益保护内部考核应至少以（）为一个考核周期。
277121可疑交易符合（）的，应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
277122客户的受益所有人包括直接或间接拥有法人或者非法人组织（）以上股权或合伙权益的自然人。
277123客户身份资料及交易信息已在业务关系或交易结束后应至少保存（）年。
277124劳动合同可以约定试用期，试用期不得超过（）。
277125李某与方某签订房屋租赁合同期间，李某欲购买租赁房屋，该房屋所有权人方某表示同意，根据《民法典》的规定，该房屋所有权自（）时转移。
277126利润分配方案、薪酬方案、重大投资、重大资产处置方案、聘任或解聘高级管理人员、资本补充方案等重大事项不得采取书面传签方式表决，并且应当由（）以上董事表决通过。
277127临时冻结不得超过（）小时。金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后（）小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除临时冻结。
277128每一年度现场评估比例原则上不低于同一类型机构的（）。
277129明知他人利用信息网络实施犯罪，为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持，或者提供广告推广、支付结算等帮助，情节严重的，构成帮助信息网络犯罪活动罪，处（）年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金。
277130内部问责工作由（）牵头负责，案发机构人员不得参与具体问责工作，但案发机构为法人总部的除外。
277131全面检查是在一定周期内对法人机构公司治理、经营管理和业务活动及其风险状况进行的全面性检查，原则上每（）年至少安排一次。
277132人民法院委托调解的金融纠纷案件，适用简易程序的调解期限为（）日。
277133如果一笔交易既符合大额报告标准又符合可疑报告标准的，金融机构应该（）。
277134（）部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。
277135（）负责监督董事会和高级管理层在声誉风险管理方面的履职尽责情况，并将相关情况纳入监事会工作报告
277136（）年以来，银行业保险业市场乱象整治工作取得明显成效，
277137（）是案件风险防范的责任主体，（）是辖内案防工作的第一责任人。
277138（）是党最根本、最重要的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的基础
277139（）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
277140（）是银行保险机构突发事件应对管理的决策机构，对突发事件的应对管理承担最终责任。
277141（）享有法律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。
277142（）应当对银行保险机构消费投诉处理情况进行监督检查。
277143（）作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。
277144（）应当将金融知识普及教育纳入国民教育体系，切实提高国民金融素养。
277145“公民个人信息”，是指以电子或者其他方式记录的能够单独或者与其他信息结合识别特定自然人身份或者反映特定自然人活动情况的各种信息，包括（）。
277146《“内控合规管理建设年”活动工作要点》中内控合规管理有（）大重点领域，
277147《案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后，应于（）内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构。
277148《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划（2022-2024年）》对可疑交易情报线索的移送管理进行了规范，要求税务机关、金融监督管理部门发现涉嫌洗钱的可疑交易情报线索，可通报（）处理。
277149《反洗钱法》规定，金融机构的境外分支机构应当遵循（）反洗钱方面的法律规定。
277150《防范和处置?法集资条例》实施时间（）
277151《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》中规定，未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动，属于活动。（）
277152《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》的发布时间是（）。
277153《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》要求，要推动金融消费者权益保护环境（）工作，为保护金融消费者合法权益创造良好金融发展环境。
277154《健全银行业保险业公司治理三年行动方案（2020-2022年）》中坚持的基本原则为（）、坚持标本兼治、坚持分类施策、坚持统筹推进。
277155《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第7条对报送时限作出规定：“金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。”
277156《金融许可证管理办法》规定，金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后（）工作日内，应当更换公示内容。
277157《民法典》规定，相对人可以催告被代理人自收到通知之日起（）内予以追认。被代理人未作表示的，视为拒绝追认。
277158《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》规定，案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后，应于（）个工作日内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构。
277159《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》规定，银行保险机构从业人员违规使用银行保险机构重要空白凭证、印章、营业场所等，套取银行保险机构信用参与非法集资活动，以及保险机构从业人员虚构保险合同实施非法集资活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照（）管理。
277160《银行保险机构涉刑案件管理办法》规定，案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后，应于（）工作日内将案件确认报告分别报送法人总部和监管部门。
277161《银行保险机构涉刑案件管理办法》规定，可依法对涉案机构和案件责任人员从轻、减轻或免于处罚的情形不包括（）
277162《银行保险机构应对突发事件金融服务管理办法》中银行业金融机构是指（）。
277163《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》规定，银行机构要构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系，优化内控合规履职环境。业务部门要强化内控合规的（）责任，推动业务流程和管理的重检与规范。
277164《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》规定，银行机构要建立从机构授权到岗位授权的精细化授权体系，明确各级机构、部门、岗位和人员的业务权限，根据业务发展（）等实施差异化授权管理，做实授权管理后评价和动态调整。
277165《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》（银保监发〔2020〕20号）规定案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后，应于（）个工作日内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构。
277166金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由（）按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得。
277167金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处（）万元以上（）万元以下的罚款。
277168金融机构保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。
277169金融机构的（）行为保障了消费者的合法权益。
277170金融机构等相关单位未依照《中华人民共和国反有组织犯罪法》第二十七条规定协助公安机关采取紧急止付、临时冻结措施的，由公安机关责令改正;拒不改正的，由公安机关处（）罚款。
277171金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息（）
277172金融机构识别客户及其受益所有人身份应遵循的原则是（）。
277173金融机构通过第三方识别客户身份，若第三方未采取符合反洗钱法律法规要求的客户身份识别措施，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
277174金融机构未经中国人民银行批准，办理变更、更换手续的，给予警告，并处（）万以上（）万以下的罚款。
277175金融机构未履行防范非法集资义务的，由（）按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处（）罚款
277176金融机构下列（）行为未落实保障金融消费者知情权的要求。
277177金融机构虚假出资或者抽逃出资的，责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额（）以上（）以下的罚款。
277178金融机构以下（）行为符合保障了金融消费者的合法权益。
277179金融机构应当（）审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系。
277180金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料及交易记录，确保足以重现每笔交易，以提供客户尽职调查、监测分析交易、调查可疑交易活动以及查处洗钱和恐怖融资案件所需的信息。
277181金融机构应当按照规定，结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱和反恐怖融资（）。
277182金融机构应当按照中国人民银行的规定报送反洗钱和反恐怖融资工作信息。金融机构应当对相关信息的真实性、完整性、（）负责。
277183金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和（）。
277184金融机构应当对营销宣传内容的（）负责。
277185金融机构应当任命或者授权一名（）牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作，并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源。
277186金融机构应当妥善保存客户（），确保其安全、准确、完整，为客户保密，并确保能足以重现每项交易。
277187金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》的规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内控制度的有效实施负责。
277188金融机构应当以通俗易懂的语言，及时、真实、准确、全面地向金融消费者披露可能影响其决策的信息，充分提示风险，不得发布夸大产品收益、掩饰产品风险等欺诈信息，不得作虚假或引人误解的宣传。以上属于保障金融消费者的（）
277189金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映（）交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
277190金融机构有下列哪个行为的（），由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：
277191金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）
277192金融机构在共享和使用反洗钱和反恐怖融资信息方面应当依法提供信息并防止（）。
277193金融机构在进行营销宣传活动时，可以（）
277194经金融纠纷调解组织调解员主持调解达成的调解协议，具有（）合同性质。
277195《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》规定，专职反洗钱岗位人员应至少具有（）年以上金融从业经历。
277196《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》（中国人民银行令〔2020〕第5号）属于（）
277197《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定，要紧盯关键人员和重点业务，着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的（），以及员工从事重点业务活动时的（）。
277198《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》规定，以下不属于普通人员应回避的亲属的是（）。
277199《中国银保监会现场检查办法（试行）》规定，现场检查，是指中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）及其派出机构依法对银行业和保险业机构经营管理情况进行监督检查的（）。
277200《中华人民共和国反洗钱法》规定，（）是国务院反洗钱行政主管部门。
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